14e CONFÉRENCE ANNUELLE #ComplianceOfficer @DII_EU www.Compliance-Officer.fr

Le 28 mars 2019, Intercontinental Opéra Paris

HUBERT MARCKDirecteur Déontologie, Affaires

Publiques et ConformtéAXA

XAVIER BECCALORIChef du département d’appui

aux acteurs économiquesAGENCE FRANÇAISE ANTICORRUPTION

ERIC MOITIÉDirecteur de la Protection de laClientèle et de la Déontologie

LA BANQUE POSTALE

SHAHEEN SCHWARTZ Global Compliance – Head of

Financial Security and KYC BNP PARIBAS ASSET

MANAGEMENT

PARMI LES INTERVENANTS

CHIEFCOMPLIANCEOFFICER 201914 retours d’expérience sur la gouvernance des risques à l’heure du digital, de la pression réglementaire et des sanctions accrues

En partenariat avec :

QUI PARTICIPE ?Banques - Assurances - Sociétés de Gestion - FinTechs, RegTechs & InsureTechs

• Chief Compliance Officers

• Directeurs Conformité

• Directeurs Contrôle Interne

• RCCI/RCSI

• Directeurs Sécurité Financière

• Directeurs des Risques

• Responsables du Contrôle Permanent

• Data Privacy Officers

• Data Scientists

• Directeurs Juridiques

• Directeurs Stratégie Digitale

EDITOMadame, Monsieur,

Chief Compliance Officers, Directeurs du Contrôle Interne, Directeurs des Risques, Directeurs Juridiques, DPO… vous êtes devenus l’épicentre des déflagrations réglementaires et technologiques qui impactent plus que jamais les secteurs de la Banque et de l’Assurance. Et orchestrer la compliance face aux risques de sanctions accrus et à un coût croissant de la non-conformité n’est pas un long fleuve tranquille !

Loi Sapin 2, DDA, RGPD, 5e directive LCB-FT, cybersécurité... De nombreuses actualités challengent et façonnent votre fonction en 2019. Les sanctions imposées par les régulateurs américains ou européens vous conduisent à repenser le rôle et l’organisation de la fonction Conformité, au sein de l’écosystème plus large de la gouvernance des risques.En parallèle, les coûts des plans de remédiation vous imposent quasiment une obligation de résultat, et l’ajustement permanent de vos dispositifs.

D’autant que des risques inédits font leur apparition, générés par les nouvellesapplications de l’open banking, les crypto-monnaies ou encore l’extraterritorialité. L’instauration d’une culture ASAP – As Safe As Possible – demeure ainsi l’une de vos priorités.

Cette année encore, DII passe en revue vos chantiers majeurs lors de la 14e édition de la conférence :

CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019Le 28 mars prochain, à Paris

Au menu de cette journée d’échanges, 12 retours d’expérience inédits :

• Plans de remédiation, budgets conformité, organisation interne… Les bonnes pratiques pour répondre aux attentes des régulateurs

• A l’heure du digital et du «comply or die», quelles collaborations possibles avec les RegTech en utilisant la Data ?

• Comment l’IA et l’automatisation peuvent-elles servir la sécurité financière et réduire les faux positifs ou faux négatifs

En me réjouissant de vous accueillir lors de cette prochaine journée, je vous prie de bien vouloir agréer, Madame, Monsieur, mes salutations distinguées.

Jean-Christophe PujosManager du pôle éditorial

CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019Le 28 mars 2019 I Intercontinental Opéra Paris, 2 rue Scribe, 75009 Paris

QUI SOMMES-NOUS ?DII, accélérateur de businessCréé en 1993, DII est une agence B2B de services intégrés, filiale de POLITICO/Axel Springer depuis janvier 2015.Avec une expertise reconnue de concepteur d’événements d’actualité, DII, acteur complet de l’information professionnelle des décideurs européens, décrypte les pratiques innovantes d’aujourd’hui pour révéler les tendances de demain.Salué pour sa compétence éditoriale à forte valeur ajoutée, DII opère sous sa propre marque et pour le compte de clients prestigieux tels que GOOGLE, IBM, KPMG, L’AGEFI ou LE FIGARO.

LES CHIFFRES CLÉS

14 témoignages inédits en 2019

Le rendez-vous annuel des CCO depuis 14 ans

150 retours d’expérience partagés depuis la 1ère édition

8H30 PETIT-DÉJEUNER D’ACCUEIL

9H00 Allocution d’ouverture du président de séance

LE TOP 3 DE VOS DÉFIS EN 2019 POUR PRÉVENIR LES SANCTIONS

9H05 [PRIORITÉ 1 : LA GOUVERNANCE DES RISQUES]A la croisée des chemins entre le contrôle interne et la direction juridique, en reporting direct auprès du Secrétaire Général, quelle nouvelle place pour le Chief Compliance Officer au sein de l’organisation des risques

HUBERT MARCKDirecteur Déontologie, Affaires Publiques et ConformitéAXA

9H35 [PRIORITÉ 2 : RÉPONDRE AUX NOUVELLES OBLIGATIONS RÈGLEMENTAIRES]Directive LCB-FT, loi Sapin II, RGPD, DDA… face à l’avalanche de chantiers règlementaires, comment faire émerger un système ASAP – As Compliance As Possible en un temps et coût limités

ERIC MOITIÉDirecteur de la Protection de la Clientèle et de la DéontologieLA BANQUE POSTALE

CHRISTINE CALVETDirecteur de la Conformité et du Contrôle PermanentNATIXIS WEALTH MANAGEMENT

10H25 [PRIORITÉ 3 : AUTOMATISATION DES DISPOSITIFS CONFORMITÉ] L’intelligence artificielle au service de la sécurité financière : maîtriser les données pour réduire – rapidement – les risques et les coûts induits par les faux-positifs et les faux-négatifs

FRANÇOIS JAUSSAUDCustomer Advisor, Solutions Fraude et Conformité LCB-FT SAS

10H55 PAUSE CAFÉ NETWORKING

TÉMOIGNAGES SUR DES DISPOSITIFS INNOVANTS

11H15 [DU BIG DATA À L’INTELLIGENCE ARTIFICIELLE] Retour d’expérience pionnier d’une Inspection Générale sur des dispositifs de détection des risques alliant expertise métier et data analyticsComment accroître l’efficacité des contrôles de conformité sur les principaux risques : abus de marché, délit d’initiés, corruption…

LOUIS HEDDE Inspecteur Principal, Responsable du Data Lab de l’Inspection et de l’AuditSOCIÉTÉ GÉNÉRALE

NAJI MASSADInspecteurSOCIÉTÉ GÉNÉRALE

11H45 [PASSAGE DU BIG DATA AU SMART DATA, COMMENT OPTIMISER VOS DUE DILIGENCE]Automatisation, tableau de bord de risques, workflow décisionnel : vers l’optimisation des prises de décision

DANIEL PINAZOManager des Solutions ComplianceBUREAU VAN DIJK

THOMAS PERATHONERDirecteur MarketingBUREAU VAN DIJK

CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019Le 28 mars 2019 I Intercontinental Opéra Paris, 2 rue Scribe, 75009 Paris

Pour toute question : 01 43 12 85 55 - www.compliance-officer.fr © DII 2018 - Tous droits réservés.

CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019Le 28 mars 2019 I Intercontinental Opéra Paris, 2 rue Scribe, 75009 Paris

© DII 2018 - Tous droits réservés.

12H15 [EXTRATERRITORIALITÉ]Orchestrer la conformité dans un réseau international : les clés pour orchestrer les politiques de compliance dans les filiales et succursales Plans de contrôle de 2e niveau, référentiels communs, coordination des réglementations locales avec les directives de la Maison mère…retour d’expérience.

SHAHEEN SCHWARTZ Global Compliance – Head of Financial Security and KYC BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT

12H45 DÉJEUNER : UN TEMPS PRIVILÉGIÉ POUR ÉCHANGER

ZOOM SUR VOS CHANTIERS RÉGLEMENTAIRES

14H15 [2 RETOURS D’EXPERIENCE SUR LA LUTTE ANTI-CORRUPTION POST LOI SAPIN 2] • Outil de traitement des lanceurs d’alertes, comité anti-corruption, Code de Conduite,

implication des IRP• Outil d’évaluation des tiers : clients, fournisseurs de 1er rang et intermédiaires

CHRISTOPHE RABALLANDDirecteur Contrôle interne et ConformitéMACIF

JOSEPH MOCACHENResponsable Offre ConformitéELLISPHERE

15H10 [DIRECTIVES LCB-FT] De la transposition de la 4e directive à l’anticipation de la 5e directive LCB-FT : le nécessaire ajustement de vos dispositifs de conformité en 2019Registre des bénéficiaires effectifs, obligation de vigilance accrue, accompagnement du changement et des réseaux de distribution… comment relever les difficultés d’application ?

SÉBASTIEN LAVERGNEResponsable Groupe LCB-FT et LCFAPICIL

15H40 [AGENCE FRANÇAISE ANTI-CORRUPTION] Le point de vue de l’AFA sur la gouvernance anticorruption.

XAVIER BECCALORIChef du département d’appui aux acteurs économiquesAGENCE FRANÇAISE ANTICORRUPTION

16H10 PAUSE CAFÉ NETWORKING

LA COMPLIANCE AU-DELÀ DU DÉPARTEMENT CONFORMITÉ

16H30 Comment acculturer vos équipes à la conformité et les faire devenir acteurs de la compliance à tous les niveaux• Mettre en place une gouvernance de la ligne métier conformité répondant aux

attentes des autorités• Lutte contre la fraude interne, sensibilisation des nouveaux entrants, programmes de

formation… les clés pour faciliter l’acculturation des collaborateursLAËTITIA VEVERKAResponsable ConformitéCONFÉDÉRATION NATIONALE DU CRÉDIT MUTUEL

VICTOR BERNARD Chief Compliance OfficerCRÉDIT AGRICOLE ATLANTIQUE VENDÉE

17H15 Zoom sur une Direction Conformité agile qui crée des synergies entre conformité, juridique, contrôle interne et sécurité pour fiabiliser la mise en œuvre de chantiers règlementairesA l’ère du tout digital et de la data, pourquoi une fonction sécurité qui englobe notamment systèmes d’information, gestion de la data et lutte anti-corruption est un élément clé de la complianceLAURE MAZZOLENI-ROBINDirectrice Contrôles et JuridiqueGROUPAMA ASSET MANAGEMENT

17H45 FIN DE LA CONFÉRENCE

CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019Le 28 mars 2019 I Intercontinental Opéra Paris, 2 rue Scribe, 75009 Paris

LE PANEL DES ORATEURS

NAJI MASSADInspecteurSOCIÉTÉ GÉNÉRALE

FRANÇOIS JAUSSAUDCustomer Advisor, Solutions Fraude et Conformité LCB-FT SAS

DANIEL PINAZOManager des Solutions ComplianceBUREAU VAN DIJK

THOMAS PERATHONERDirecteur MarketingBUREAU VAN DIJK

XAVIER BECCALORIChef du département d’appui aux acteurs économiquesAGENCE FRANÇAISE ANTICORRUPTION

SHAHEEN SCHWARTZ Global Compliance – Head of Financial Security and KYC BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT

LOUIS HEDDE Inspecteur Principal, Responsable du Data Lab de l’Inspection et de l’AuditSOCIÉTÉ GÉNÉRALE

LAETITIA VEVERKAResponsable ConformitéCONFÉDÉRATION NATIONALE DU CRÉDIT MUTUEL

CHRISTOPHE RABALLANDDirecteur Contrôle interne et ConformitéMACIF

HUBERT MARCKDirecteur Déontologie, Affaires Publiques et ConformtéAXA

VICTOR BERNARDChief Compliance OfficerCRÉDIT AGRICOLE ATLANTIQUE VENDÉE

ERIC MOITIÉDirecteur de la Protection de la Clientèle et de la DéontologieLA BANQUE POSTALE

JOSEPH MOCACHENResponsable Offre ConformitéELLISPHERE

CHRISTINE CALVETDirecteur de la Conformité et du Contrôle PermanentNATIXIS WEALTH MANAGEMENT

LAURE MAZZOLENI-ROBINDirectrice Contrôles et JuridiqueGROUPAMA ASSET MANAGEMENT

SÉBASTIEN LAVERGNEResponsable Groupe LCB-FT et LCFAPICIL

NOS PARTENAIRES

SAS, 1er éditeur indépendant de solutions d’ana-lyse prédictive (3,24 milliards de $ de CA en 2017) compte, dans le monde, plus de 3100 clients opé-rant dans le secteur financier. Chaque année depuis 1978, SAS investit plus 26% de son CA en recherche et développement permettant ainsi à ses clients d’exploiter les dernière découvertes mathéma-tiques et statistiques.Dans le cadre de la mise en conformité aux direc-tives européennes en matière de LCB-FT, et de la prévention des crimes financiers, SAS propose des solutions métiers fondées sur des technologies d’in-telligence artificielle, telles que le machine learning, le deep learning et le traitement du langage naturel, permettant aux institutions de moderniser et de ren-forcer la proactivité de leurs dispositifs de sécurité fi-nancière. La filiale française, créée en 1983, emploie près de 300 collaborateurs. Elle assure avec ses partenaires la commercialisation, le déploiement, la formation et le support de ses solutions.

Plus d’informations : htpp://www.sas.comContact : François Jaussaud, Customer Advisor,

Solutions Fraude et Conformité LCB-FT Tél : +33 1 60 62 11 49 l +33 6 20 65 48 82 François.Jaussaud@sas.com

Le Bureau van Dijk diffuse une gamme d’outils d’informations sur les entreprises associant des données de qualité à de puissants logiciels d’analyse.

Partenaire privilégié des Compliance Officers, nous aidons nos clients à réaliser leurs Due Diligence et à Monitorer leurs portefeuilles de contreparties en mettant à leur disposition une solution paramétrable selon différents modèles internes aux clients, alimentée d’informations propres et d’informations Bureau van Dijk comme les bénéficiaires effectifs, les données relatives aux personnes morales (chiffres, liens d’actionnariats) et physiques (PEP/Sanction).

L’outil est une réponse performante aux exigences de contrôle et permet de lutter efficacement contre la fraude et la corruption.

Plus d’informations : www.bvdinfo.comContact : Thomas Perathoner

Directeur Marketing Tél : + 33 (0)1 53 45 46 26 thomas.perathoner@bvdinfo.com

Ellisphere est la référence de l’information décisionnelle en France et à l’international via le réseau BIGnet. Ainsi, Ellisphere accompagne et sécurise les prises de décisions des acteurs économiques – entreprises et financeurs – en leur délivrant de l’information économique et financière sur leurs partenaires commerciaux.

Ces solutions d’information permettent aux acteurs économiques de faire face à leurs multiples enjeux, qu’il s’agisse de conquérir de nouveaux clients, de maîtriser leurs risques ou encore de se conformer à la réglementation.

L’expertise des 330 collaborateurs d’Ellisphere contribue à développer des solutions innovantes, notamment en scoring, analyse crédit, notation privée ou conformité.

Plus d’informations : www.ellisphere.comContact : Valérie Françoise

Conseillère commerciale Financial & Insurance markets Tél : +33 1 55 51 58 67 valerie_francoise@ellisphere.com

CHIEF COMPLIANCE OFFICER 2019Le 28 mars 2019 I Intercontinental Opéra Paris, 2 rue Scribe, 75009 Paris

BULLETIN D’INSCRIPTION

Dès réception de votre inscription, une facture tenant lieu de convention de formation simplifiée, vous sera adressée. Les frais d’inscription comprennent l’accès au séminaire, la documentation, les pauses et les déjeuners. Les organisateurs se réservent le droit de modifier le programme et de changer le lieu du séminaire si les circonstances les y obligent.Conditions d’annulation et de remplacementToute annulation doit nous être communiquée par écrit. Pour toute annulation plus de 30 jours avant la formation, vous pouvez bénéficier d’un report sans frais sur une session de votre choix sur l’année. Pour toute annulation 30 à 15 jours avant le séminaire les frais seront de 305 € HT. Pour toute annulation à moins de 15 jours, les frais de participation seront dus en totalité. Dans ce cas le participant peut se faire remplacer par une autre personne appartenant à l’entreprise. Merci de nous notifier le nom du remplaçant par écrit.Protection des donnéesLes informations recueillies font l’objet d’un traitement informatique destiné à valider votre inscription à notre événement.Conformément à la loi « informatique et libertés » du 6 janvier 1978 et à la nouvelle règlementation européenne, le RGPD (Règlement Général sur la Protection des Données n°2016/679 du 27 avril 2016), vous disposez d’un droit d’accès, de rectification et d’effacement des données personnelles vous concernant, d’un droit à la limitation du traitement et à la portabilité de vos données, du droit d’opposition pour motif légitime au traitement de vos données personnelles, du droit d’opposition au traitement de vos données à des fins de prospection ainsi que du droit d’introduire une réclamation auprès de la CNIL. Vous pouvez exercer ces droits à tout moment en vous adressant à notre service client : privacy@dii.eu.

*Conditions Générales de Vente

Modes de règlementLes frais d’inscription doivent impérativement être réglés avant la manifestation- Par chèque à l’ordre de DII en portant la mention BBL1903 au dos du chèque et le nom du participant- Par virement : swiftcode : BNP AFRPPXXX, IBAN : FR76300040076000010009271/92 Libellé au nom de DII avec la mention BBL1903 et le nom du participant

4 MANIÈRES DE S’INSCRIRE :

Par e-mail : service-clients@dii.euPar courrier : DII - 164, boulevard Haussmann - 75008 ParisPar téléphone : +33 1 43 12 85 55Via le site internet de l’événement : www.Compliance-Officer.frDéclaration d’activité enregistrée sous le n°11755585575. Cet enregistrement ne vaut pas agrément de l’Etat.N° DE SIRET : 490 045 838 000 29 - N° TVA : FR94490045838

Signature & cachet de l’entreprise :

Date / /

Tarifs de la ConférenceLAST CHANCE : 1045 € HT / 1254 € TTC pour tout règlement avant le 15/03/2019 (Soit 250 € HT de réduction)

PLEIN TARIF : 1295 € HT / 1554 € TTC pour tout règlement après le 15/03/2019

SociétéRaison Sociale ......................................................................................................................................................................................................

Adresse ................................................................................................................................................................................................................

Ville ......................................................................................... Pays ............................................................. Code Postal

N° TVA Intracommunautaire

Adresse de facturation (si différente) ..................................................................................................................................................................

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Le participant Inscrivez-vous à plusieurs en photocopiant ce bulletin

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Fonction ...............................................................................................................................................................................................................

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Cette réduction est conditionnée à une date de règlement propre à chaque événement. Vous pouvez parrainer vos collaborateurs en leur faisant bénéficier de cette réduction. Pour en profiter, contactez-nous au 01 43 12 85 55.

En m’inscrivant à cet événement, je reconnais avoir pris connaissance de la Politique de confidentialité et de traitement des données (accessible sur la page https://www.dii.eu/rgpd) et déclare en accepter les termes. En particulier, je reconnais et accepte que mes données personnelles puissent être utilisées par la société DII ou transmises aux sociétés du groupe auquel elle appartient et/ou à ses partenaires, dans le cadre de l’organisation et de la promotion de l’événement ou aux fins de prospection commerciale relative à tout autre événement organisé par la société DII, les sociétés du groupe auquel elle appartient ou ses partenaires

En cochant cette case, je reconnais avoir pris connaissance des CGV ci-dessous*, accepte lesdites CGV et politique de confidentialité et de traitement des données, et m’inscris à la conférence « Chief Compliance Officer » du 28 mars 2019.