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REPUBLIQUE DU RWANDA
MINISTERE DES INFRASTRUCTURES
P.O. BOX 24 KIGALI - RWANDA
Tél.: (250) 58 55 03; Fax (250) 58 57 55
GUIDE DE PLANIFICATION ET DE SUIVI EVALUATION AU SEIN DU
SECTEUR DES INFRASTRUCTURES DANS LE CADRE DE LA MISE EN
ŒUVRE DE L’EDPRS
Version provisoire
Par Prof. Dr. Ir. Pascal Firmin NDIMIRA
Consultant International en Planification, Suivi et Evaluation
ii
Kigali, Novembre 2007
iii
TABLE DES MATIERES
TABLE DES MATIERES ................................................................................................................................... iii LISTE DES ABREVIATIONS ............................................................................................................................ vi LISTE DES TABLEAUX .................................................................................................................................... ix LISTE DES FIGURES ....................................................................................................................................... xi LISTE DES ANNEXES ..................................................................................................................................... xii
PREMIERE PARTIE : GENERALITES ............................................................................................................ 1
PREAMBULE .................................................................................................................................................... 1
I. PRINCIPAUX CONCEPTS UTILISES ........................................................................................................... 2
II. RAPPEL DU CONTEXTE EDPRS ............................................................................................................... 5
2.1. Aperçu général sur le processus EDPRS .................................................................................................. 5 2.2. Structure du document national l’EDPRS .................................................................................................. 5 2.3. Structure de l’EDPRS – MININFRA à travers le document national .......................................................... 5 2.3.1. Etat du secteur des Infrastructures en 2007 ........................................................................................... 5 2.3.2. Quelle est la situation du secteur des Infrastructures envisagée pour 2012 .......................................... 6 2.3.3. Qu’est ce qui va être fait dans le secteur des Infrastructures pour arriver aux objectifs envisagés pour 2012 ................................................................................................................................................ 7 2.3.4. Comment faire pour que le secteur des Infrastructures arrive aux objectifs envisagés pour 2012 ........ 9 2.3.5. Combien va coûter le secteur des Infrastructures pour arriver aux objectifs envisagés pour 2012 ....... 9 2.3.6. Comment savoir si le secteur des Infrastructures progresse et arrive aux objectifs envisagés pour 2012 .............................................................................................................................................. 10 2.4. Structure détaillée des cadres logiques sectoriel et sous sectoriels de l’EDPRS MININFRA ................. 11
III. CADRE INSTITUTIONNEL ET ORGANISATIONNEL DU SYSTEME DE PLANIFICATION ET SUIVI-
EVALUATION DANS LE SECTEUR DES INFRASTRUCTURES............................................................ 13
3.1. Organigramme du MININFRA et ressources humaines .......................................................................... 13 3.2. Dispositions organisationnelles à prendre en compte ............................................................................. 16
DEUXIEME PARTIE: GUIDE DE PLANIFICATION DANS LE SECTEUR DES INFRASTRUCTURES ...... 17
IV. PROSPECTIVE ET PLANIFICATION SECTORIELLE ET SOUS SECTORIELLE ................................. 17
4.1. Prospective sectorielle et sous sectorielle. .............................................................................................. 17 4.2. Planification et mises à jour des politiques et stratégies sous sectorielles quinquennales ..................... 18 4.2.1. Orientations provenant du Guide du MINECOFIN 2003 ....................................................................... 18 4.2.2. Orientations provenant du MINECOFIN en matière d’investissement .................................................. 19 4.2.3. Orientations pour la mise à jour des politiques et stratégies sous sectorielles du MININFRA dans le contexte de l’EDPRS ............................................................................................................................. 20
V. PROGRAMMATION ET BUDGETISATION ANNUELLE .......................................................................... 22
5.1. Introduction ............................................................................................................................................... 22 5.2. Le Document Thématique Stratégique -DTS (Strategic Issue Paper – SIP) ........................................... 22 5.3. Le Cadre de Dépenses à Moyen terme (Medium Term Expenditure Framework- MTEF) ...................... 24 5.4. Le Programme des Investissements Publics (PIP) .................................................................................. 25 5.4. Le Budget ................................................................................................................................................. 26
iv
5.6. Fiche de projet et Base de données y relative ......................................................................................... 28 5.7. Plan d’Action - Budget Annuel ................................................................................................................. 29 5.8. Instauration d’une programmation intra annuelle au sein des Services .................................................. 31 5.9. Prise en compte du plan sectoriel dans le processus de budgétisation et du développement des
Districts ..................................................................................................................................................... 34 5.10. Schéma concret de décentralisation des activités du MININFRA dans le cadre de l’EDPRS ............... 36 5.11. Mécanisme et flux de transfert de ressources associés à la décentralisation ....................................... 41
TROISIEME PARTIE : SYSTEME DE SUIVI-EVALUATION DANS LE SECTEUR DES
INFRASTRUCTURES ................................................................................................ 43
VI. OBJECTIFS ET PRINCIPES DE BASE DU SYSTEME DE SUIVI-EVALUATION DANS LE SECTEUR
DES INFRASTRUCTURES ...................................................................................................................... 43
6.1. Objectif et mandat .................................................................................................................................... 43 6.2. Utilisateurs du système et leurs besoins .................................................................................................. 43 6.3. Inventaire des acteurs du système de S&E et domaines d’intervention .................................................. 43 6.4. Hypothèses associées au système central de gestion et de suivi financiers .......................................... 47
VII. CHARPENTE DU SYTEME DE SUIVI EVALUATION DU SECTEUR DES INFRASTRUCTURES ....... 48
7.1. Distinction entre le suivi technico financier et le S&E d’impact et de résultats ........................................ 48 7.2. Suivi technico financier des activités clés et des indicateurs d’output au niveau interne ........................ 48 7.3. Suivi des indicateurs d’outcome et de l’impact au niveau externe .......................................................... 51 7.4. Etablissement d’une situation de référence et d’une base de données .................................................. 52 7.4.1. Principes généraux ................................................................................................................................ 52 7.4.2. Organisation pratique de la situation de référence et de la base de données y relative ...................... 53 7.4.3. Orientations pour la constitution de la base de données ...................................................................... 56 7.5. Mécanismes de suivi des indicateurs d’impact des activités du secteur sur l’environnement, le genre et le VIH/SIDA .............................................................................................................................................. 61 7.6. Mécanismes de suivi administratif des dossiers clés ............................................................................... 61 7.6.1. Principes généraux ................................................................................................................................ 61 7.6.2. Mécanismes de suivi du courrier ........................................................................................................... 62 7.6.3. Mécanismes de suivi des décisions et recommandations au sein du MININRA .................................. 64
VIII. ARTICULATION ET FONCTIONNEMENT DU SYTEME DE SUIVI EVALUATION DU SECTEUR DES
INFRASTRUCTURES ............................................................................................................................ 66
8.1. Articulation par rapport au schéma de S&E au niveau de l’EDPRS national .......................................... 66 8.2. Fonctionnement du S&E du secteur au niveau du MININFRA ................................................................ 67 8.2.1. Outils et mécanismes de base .............................................................................................................. 67 8.2.2.Structure et fonctionnement du système de S&E au niveau sectoriel en interne .................................. 67 8.3. Fonctionnement du S&E au niveau des sous secteurs ........................................................................... 68 8.4. Fonctionnement du S&E du secteur au niveau du District ....................................................................... 69 8.5. Délégation de certaines fonctions du S&E du secteur à des prestataires externes ................................ 70 8.6. Tenue des réunions .................................................................................................................................. 71
v
QUATRIEME PARTIE : ASPECTS TECHNIQUES ET INSTITUTIONNELS COMPLEMENTAIRES DU
SYSTEME DE PLANIFICATION ET DE SUIVI-EVALUATION DANS LE SECTEUR
DES INFRASTRUCTURES ..................................................................................... 72
IX. RESSOURCES HUMAINES, FORMATION ET EQUIPEMENTS ............................................................. 72
9.1. Synthèse des besoins en personnel pour la planification et le S&E du secteur des infrastructures ....... 72 9.2. Besoins en formation et ébauche de plan de formation du personnel en matière de Planification et en de
S&E ......................................................................................................................................................... 73 9.3. Besoins en équipement spécialisé pour le suivi-évaluation ..................................................................... 76
X. CODIFICATION, SYSTEMES DE GESTION DE L’INFORMATION ET COLLABORATION AVEC LES
AGENCES ................................................................................................................................................ 77
10.1. Harmonisation des concepts et des codes à utiliser dans les bases de données et dans les rapports 77 10.2. Principes de bases sur les systèmes de gestion de l’information .......................................................... 77 10.2.1. La sécurité et les degrés d’accès ........................................................................................................ 77 10.3. Mise en place de mécanismes de Planification et de Suivi-Evaluation dans les Agences, les projets,
les entités décentralisés et coordination de ces mécanismes ............................................................... 79
XI. PHASAGE, CALENDRIER ET COUT DU SYSTEME .............................................................................. 81
11.1. Phasage et calendrier d’installation système ......................................................................................... 81 11.2. Coût du système .................................................................................................................................... 83
XII. ANNEXES ................................................................................................................................................. 85
Annexe 1: Proposition d’une typologie des concepts devant le besoin d’harmonisation des principaux termes
utilisés ............................................................................................................................................ 86 Annexe 2 : Modèle de fiche de projet à compléter .......................................................................................... 87 Annexe 3 : Nouvelle nomenclature des programmes et sous programmes du secteur des infrastructures
identifiés dans le cadre de l’EDPRS ............................................................................................ 91 Annexe 4 : Exemple de format de tableau de bord pour le suivi des indicateurs d’impact et de résultats –
Cas du sous secteur énergie ....................................................................................................... 92 Annexe 5 : Code géographique des Provinces et des Districts à utiliser dans le système de planification et
de S&E au MININFRA ................................................................................................................. 93 Annexe 6 : Références bibliographiques ........................................................................................................ 94
vi
LISTE DES ABREVIATIONS
. ACMAD Africa Center of Meteorological Application for Development APD Avant Projet Détaillé APROTAM Association des Propriétaires des véhicules APS Avant Projet Sommaire ARR Agence Rwandaise de Régulation des Services d’Utilité Publique ATRACO Association des Transport en Commun B.M Banque Mondiale BAD Banque Africaine de Développement BD Budget de Développement BEOR Basé sur l’Evidence et Orienté vers les Résultats BFP Budget Framework Paper - Document cadre budgétaire BNR Banque Nationale du Rwanda BO Budget Ordinaire BOT Build Operate Transfer BRALIRWA Brasserie et Limonaderies du Rwanda CD Comité de Direction CDC Comité de développement communautaire CDF Common Development Found CDMT Cadre des Dépenses à Moyen Terme CEA Commission Economique pour l’Afrique CEPEX Central Public Investment and External Finance Bureau CEPGL Communauté Economique des Pays des Grands Lacs CIMERWA Cimenterie du Rwanda COMESA Marché Commun de l’Afrique Australe et Orientale CRISER Centre de recherche et d’Information Socio Economique du Rwanda CSE Cellule en Charge du Suivi-Evaluation DAF Direction Administrative et Financière DAO Dossier d’Appel d’Offres DB Development Budget DBFP Document cadre budgétaire du District DDP Plan de développement du district DEVINFO Nom de la base de données sur les indicateurs de développement de l’INSR DFID Department For International Development DMC Drought Monitoring Center DPSSRP Direction de la Planification Stratégique et Suivi de la Réduction de la Pauvreté DTS Document thématique stratégique EDPRS Economic Development and Poverty Reduction Strategy EIA Environmental Impact Assessment EICV Enquête Intégrale sur les Conditions de Vie des Ménages ELECTROGAZ Société de Distribution d’eau et d’Electicité au Rwanda ENR Energies Nouvelles et Renouvelables FDC Fonds de Développement Communautaire FER Fonds d’Entretien Routier GIS Geographic Information System GL Gouvernement local GPS Ground Position System GR Gouvernement du Rwanda GTS Global Telecommunication System GTSS Groupe de Travail Sous Sectoriel H&U Habitat et Urbanisme HIMO Haute Intensité à Main d’œuvre HUB Plaque tournante ICT Information and Communication Technology IDA International Development Agency IGFR Relations financières intergouvernementales INSR Institut National des Statistiques du Rwanda ISAR Institut Scientifique Agronomique du Rwanda
vii
JAF Forum d’action conjointe JBSR Join Budget Support Review JDR Revue conjointe du district KIST Kigali Institute of Science, Technology and Management LTIF Plan d'Investissement de Long Terme MIFOTRA Ministère de la Fonction Publique, de la Culture et de la Formation Professionnelle MIGEPROFE Ministère du Genre et de la Promotion Féminine MIGEPROFE Ministère du Genre et de la Promotion Féminine MIJESPOC Ministère de la Jeunesse, des Sports, de la Culture et de la Formation Professionnelle MINADEF Ministère de la Défense MINAFFET Ministère des Affaires Etrangères et de la Coopération Régionale MINAGRI Ministère de l’Agriculture, de l’Elevage et des Forêts MINALOC Ministère de l’Administration Locale, de l’Information et des Affaires Sociales MINECOFIN Ministère des Finances et de la Planification Economique MINEDUC Ministère de l’Education, de la Recherche Scientifique et de la Technologie MINICOM Ministère du Commerce, de l’Industrie et du Tourisme MINIJUST Ministère de la Justice et des Relations Institutionnelles MININFRA Ministère des Infrastructures MININTER Ministère de la Sécurité Intérieure MINIRENA Ministère de l’Energie, de l’Eau et des Ressources Naturelles MINISANTE Ministère de la Santé MINITERE Ministère des Terres, de la Réinstallation et de la Protection de l’Environnement MTEF Medium Term Expenditure Framework NIS National Investment Strategy OACI Organisation de l’Aviation Civile OBC Organisation à Base Communautaire OBL Loi organique relative aux finances et au patrimoine de l’Etat OCIR Office des Cultures Industrielles du Rwanda OD Objectif de Développement OG Objectif Global OMD Objectifs du Millénaire pour le Développement OMM Organisation Météorologique Mondiale ONAPO Office National de la Population ONATRACOM Office National de Transport en Commun ONG Organisation Non Gouvernementale ONP Office National des Postes ONUDI Organisation des Nations Unies pour le Développement de l’Industrie OPEP Organisation des Pays Producteurs du Pétrole OSS Objectifs Spécifiques Sectoriels PDD Plans de Développement des Districts PDL-HIMO Programme de Développement Local de la Haute Intensité de Main d’Oeuvre PEM Petites et Moyennes Entreprises PER Revue des Dépenses Publiques PFSE Point Focal sous sectoriel en charge du Suivi-Evaluation PIB Produit Intérieur Brut PIP Programme des Investissements Publics PMI Petites et Moyennes Industries PNUD Programme des Nations Unies pour le Développement PRS Poverty Reduction Strategy PRSP Poverty Reduction Strategy Paper PS&E Planification et de Suivi-Evaluation PTBA Plans de Travail et Budget Annuels PTBSS Plans de Travail et Budget Sous Sectoriel RAR Régie des Aéroports du Rwanda RCAA Rwanda Civil Aviation Agency RDC République Démocratique du Congo RITA Rwanda Information Technology Authority RURA Rwanda Utility Regulatory Agency SADIS Satellite Data Distribution System SG Secrétaire Général
viii
SIDA Suidish International Development Agency SIP Strategic Issue Paper SNEL Société Nationale d’Electricité (RDC) SNI Stratégie Nationale d’Investissement SOCIGAZ Société Commerciale et Industrielle du Gaz Méthane du Lac Kivu SRP Stratégie de Réduction de la Pauvreté SSS Stratégies Sous Sectorielles STA Service de Transport Automobile STC Secteur des Transports et des Communications STF Suivi des réalisations Techniques et Financières STIR Société de Transport International au Rwanda SWAP Sector Wide Approach SWG Sector Working Group TEP Tonne Equivalent Pétrole TIC Technologie de l’Information et de la Communication UAC Union Africaine de Communication UE Union Européenne UERP Urgent Electricity Rehabilitation Project UIT Union Internationale des Télécommunications UNR Université Nationale du Rwanda UNR Université Nationale du Rwanda UPEGAZ Unité de Production et d’Exploitation du Gaz Méthane Upper air Observation en altitude UPPRC Unité Planification, Politiques et Renforcement des Capacités au sein du MININFRA UPU Union Postale Universelle VIH/SIDA Virus du Syndrome d’Immunodéficience Acquise ZEP Zone d’Echanges Préférentiels
ix
LISTE DES TABLEAUX
Pages Tableau 2.1.
: Besoins de financements publics pour l'EDPRS 2008-2012 (En Md FRw sauf indication contraire)
10
Tableau 2.2. : Coût Infrastructure -EDPRS 2008-2012 (en Md EwF) 10 Tableau 5.1.
: Comparaison des résultants des premières estimations du SIP et du costing de l'EDPRS en millions de FRw
24
Tableau 5.2. : Format du PIP 25 Tableau 5.3.
: Structure du METF- proposition du MININFRA pour 2008-2010 (valable au 30 juillet 2007)
26
Tableau 5.4. : Nouvelle structure du budget ordinaire 27 Tableau 5.5.A. : Structure du Budget de Développement -Financement Intérieur 27 Tableau 5.5.B. : Nouvelle structure du Budget de Développement 27 Tableau 5.6. : Canevas du Plan d'Action Annuel 30 Tableau 5.7. : Exemple de liste des projets du sous secteur Energie 30 Tableau 5.8.A. : Matrice pluri trimestrielle de programmation des activités en quantité 31 Tableau 5.8.B : Matrice pluri trimestrielle de programmation des activités en FRw 32 Tableau 5.9.A.
: Aperçu global des activités à mener par trimestre su Projet no 1: Réhabilitation urgente des infrastructures ELECTROGAZ UERP)
32
Tableau 5.9.B. : Aperçu global des activités à financer par trimestre sur Projet no1 32 Tableau 5.10.A.
: Format de programmation mensuelle non détaillé des sous activités (Unité de temps=1 mois)
33
Tableau 5.10.B.
: Format de programmation mensuelle détaillée des sous activités (Unité de temps=1 quinzaine)
33
Tableau 5.11.A. : Output pouvant faire l'objet de décentralisation : sous secteur transport 36 Tableau 5.11.B. : Sous secteur Energie 37 Tableau 5.11.C. : Sous secteur Habitat et Urbanisme 37 Tableau 5.11.D. : Sous secteur ICT 38 Tableau 5.11.E. : Sous secteur Météorologie 38 Tableau 5.12.
: Valeurs relatives aux indicateurs de résultants des activités décentralisées du MININFRA au sein de l'EDPRS
39
Tableau 5.13.
: Exemple de la répartition du budget du fonds d'entretien routier dans le cadre de la décentralisation pour 2008
40
Tableau 6.1.
: Principaux intervenants, rôles, besoins en information et la nature de l'information offerte par le système suivi- évaluation du MININFRA
44
Tableau 7.1.
: Eléments des mécanismes mis en place pour assurer la prise en compte de questions transversal dans la mise en oeuvre de l'EDPRS dans le secteur des infrastructures
61
Tableau 7.2. : Eléments et noms des variables de suivi des correspondances reçues 63 Tableau 7.3.
: Eléments et noms des variables de suivi des décisions et recommandations
65
Tableau 8.1.
: Eléments du système national de suivi évaluation dans lesquels le MININFRA est impliqué
66
Tableau 8.2.
: Périodicité des principales réunions en rapport avec le S&E par niveau administratif
71
Tableau 9.1.
: Etat des besoins en ressources humaines pour faire fonctionner le système de planification et de S&E du MININFRA
72
Tableau 9.2. : Besoins de formation en planification et S&E 74 Tableau 9.3. : Besoins en équipement spécialisé pour le suivi- évaluation 76
x
Tableau 10.1. : Droits d'accès seront accordés aux différentes catégories de personnels 79 Tableau 11.1.
: Calendrier de mise en oeuvre des composantes du système de suivi évaluation au MININFRA
82
Tableau 11.2
: Estimation du coût marginal du système de planification suivi évaluation du MININFRA sur la période 2008-2012 (5ans)
84
xi
LISTE DES FIGURES
Pages Figure 3.1. : Organigramme du Ministères des Infrastructures (en vigueur en Août
2007) 15
Figure 4.1.
: Processus de mise à jour des stratégies sous sectorielles du MNINFRA par rapport au schéma national de planification
21
Figure 5.1. : Le DTS/SIP dans le cycle budgétaire 23 Figure 5.2. : Cycle de planification et de budgétisation du gouvernement local 34 Figure 5.3. : Interaction entre les cycles budgétaires nationaux et de district 35 Figure 5.4: : Flux financier au premier stade de la décentralisation 42 Figure 5.5: Flux financier au second stade de la décentralisation 42 Figure 6.1.
: Articulation du système de collecte et de gestion de l'information pour le suivi évaluation du MININFRA
46
Figure 7.1.
: Schéma standard de suivi évaluation appliqué au secteur des infrastructures
49
Figure 7.2.
: Schéma général de mise en place du système informatisé de gestion de l'information et de suivi évaluation du MININFRA
57
xii
LISTE DES ANNEXES
Pages Annexe 1
: Proposition d'une typologie des concepts devant le besoin d'harmonisation des principaux termes utilisés
86
Annexe 2 Modèle des fiches de projet à compléter 87 Annexe 3 Nouvelle nomenclature des programmes et sous programmes du
secteur des infrastructures identifiés dans le cadre de l'EDPRS 91
Annexes 4 Exemple de format de tableau de bord pour le suivi des indicateurs d'impact et de résultats – cas du sous secteur énergie
92
Annexe 5 Code géographique des provinces et des districts à utiliser dans le système de planification et de S&E au MININFRA
93
Annexe 6
Références bibliographiques
94
1
PREMIERE PARTIE : GENERALITES
PREAMBULE Le présent Guide de Planification et de Suivi-Evaluation (PS&E) est conçu dans le but de fournir aux gestionnaires et professionnels du MININFRA (Ministres, Secrétaire Général, Coordonnateurs, Experts et autres cadres techniques) les orientations sur la démarche à suivre en matière de planification stratégique de programmation, de budgétisation ainsi que dans le domaine du suivi évaluation du secteur des infrastructures, particulièrement en rapport avec le Programme de Croissance Economique et de Réduction de la Pauvreté (2008-2012).
Il offre aux services de l’administrations centrale du MININFRA, aux administrations des Agences en cours de mise en place, aux Administrations Décentralisées, un instrument qui permet de partager la vision du secteur, d’améliorer la communication et la circulation de l’information à l’ensemble des partenaires du secteur pour des besoins de planification, de suivi-évaluation, d’intégration et de coordination des actions dans ce secteur.
Le présent document est conçu et rédigé sous forme de Guide Pratique, à usage simple et facile, essentiellement pour les Cadres de l’Unité de Planification, de Politiques et de Renforcement des Capacités (UPPRC), pour les Cadres des différents sous secteurs du MININFRA et pour les Cadres des Districts. Il pourra également servir de base pour l’adaptation de son contenu dans un Manuel de Planification et ou de Suivi Evaluation pour les Agences et Projets du MININFRA. Le document servira de référence aussi pour les prestataires externes de services en matière de planification stratégique, de formulation ou de mise à jour des politiques et stratégies sous sectorielles ou en matière d’études d’impact.
Centré sur les préoccupations et les outils développés durant le processus EDPRS, le document en aura un cachet; sans que ses contours soient strictement limités à ce processus. Le présent Guide contient des concepts et des approches de type général ; il aborde aussi des aspects concrets qui vont au-delà de la période EDPRS. Cependant, il aura besoin d’être périodiquement retouché pour tenir compte de l’évolution de l’environnement ainsi que des leçons issues de son application.
2
I. PRINCIPAUX CONCEPTS UTILISES1
Dans le contexte de ce Guide le concept de planification fait référence au processus visant la recherche d’une croissance économique accélérée et coordonnée assortie de buts politiques, économiques et sociaux en rapport avec les options stratégiques que le Rwanda s’est tracé. Ces dernières, qui sont énoncées dans la Vision 2020 doivent être matérialisées par des réflexions coordonnées de moyen et court terme dont l’ensemble convergent vers la concrétisation des ambitions énoncées. La planification stratégique cherche à développer une vision et des objectifs de long terme, sur base d’une réflexion sur l’ensemble des futurs possibles et souhaitables, en anticipant les menaces et les opportunités, et en ébauchant un ensemble de règles de conduite pour arrêter les priorités d’action, orienter la mobilisation et la communication. La programmation traduit le processus d’identification et de mise en calendriers d’une série d’ensembles des actions à mettre en œuvre en vue d’arriver aux objectifs fixés. Les séries d’actions pourront porter le vocable de « programmes », de « sous programmes » ou de « projets ». Le concept de projet fait référence à un ensemble d’activités d’investissement et de fonctionnement envisagé en vue de réaliser un objectif ou une série d’objectifs. Il s’agit d’un mécanisme d’intervention choisi en vue d’atteindre un ou plusieurs objectifs identifiés dans le processus de planification. Le projet comporte un cycle qui passe par l’identification, la formulation, le financement, la mise en œuvre et le suivi évaluation. La budgétisation fait référence à l’identification des moyens financiers à faire figurer dans un plan de financement ou chaque année dans la Loi des Finances du pays. Le Système de Suivi-Evaluation est défini comme un ensemble intégré qui englobe certains aspects du processus de planification, de collecte systématique de données, d’analyse, d’exploitation, de synthèse, et de circulation de l’information, et qui prévoit les moyens et les compétences nécessaires pour mettre en œuvre le système en vue d’améliorer la base de prise de décision dans le cadre de la gestion et de la mise en oeuvre d’un programme ou d’u projet ainsi que de la capitalisation de ses expériences. Sur le plan opérationnel, le Guide distingue deux volets : (i) le suivi technique, comptable et financier ; (ii) le suivi et l’évaluation d’impact. Le suivi technique, comptable et financier relève de manière systématique et régulière les ressources utilisées (input) en fonction des prévisions, d’une part ; les réalisations (output), et les résultats du programme et du projet (results and intermediate results) par rapport aux objectifs et au calendrier, d’autre part. Il repose sur l’élaboration de programmes-budgets d’activités et est
1 Les définitions en rapport avec les concepts de planification et de planification stratégique se réfère surtout à
l’ouvrage de Michel GODET (1985) : « Prospective et Planification Stratégique » ; ECONOMICA, 330 pages y
compris annexes.
1 Les définitions en rapport avec les concepts de Suivi-évaluation se réfèrent à diverses références:
- World Bank : « Template and Guidelines for the Project Appraisal Document (PAD) ; Guidelines for preparing the
technical annex of the PAD ; Technical annex 3 : Results framework and monitoring », p.14-18., Washington, D.C.
- BANQUE MONDIALE, Département de l’évaluation des opérations : Conception de projet. Suivi et évaluation,
Vol.2, n°8.
- CIDA : CIDA Evaluation Guide, Performance Review Branch, 2000
- IFAD: Managing for Impact for Development, A guide for Project Monitoring and Evaluation, Rome, 2002. Annexe
A : Glossary of Monitoring and Evaluation Concepts and terms
- FIDA, Pour une gestion orientée vers l’impact : Guide pratique de suivi-évaluation des projets de développement
rural; Rome, 2003 ; 8 modules et 5 annexes.
- PICCIOTTO R. : La coopération pour le développement et l’évaluation des performances. Le défi de Monterrey.
Banque Mondiale, Washington, 2002.
3
sanctionné par des rapports techniques, des rapports comptables et financiers, ainsi que des rapports d’activités. Le volet évaluation d’impact cherche à mesurer ou à appréhender la portée des actions du programme ou du projet sur le terrain, ainsi que les modifications et les effets induits par ces actions (outcomes and impact). Il comporte l’établissement de la situation de référence, les évaluations, les enquêtes et des études périodiques ou ponctuelles approfondies ; ainsi que les évaluations finales. La ressemblance du schéma de l’enquête de base et de l’enquête de fin de programme ou de projet est capitale pour pouvoir établir une comparaison entre la situation de référence décrite en début de période et la situation qui prévaut au terme de cette dernière. L’objectif traduit un état souhaité dans un domaine précis que le programme ou le projet se propose d’atteindre dans un délai déterminé.
L’objectif spécifique traduit un état souhaité dans un sous domaine précis que le programme ou le projet se propose d’atteindre dans un délai déterminé.
Le terme sous programme (équivalent à Composante dans le cas d’un projet) est consacré à un ensemble d’actions convergeant vers un même objectif
L’activité constitue une délimitation d’un ensemble d’opérations élémentaires, appelées elles-mêmes des sous activités.
Les sous activités constituent les opérations élémentaires de l’activité et qui au niveau du plan analytique et du système de suivi évaluation du MININFRA constitue un maillon systématique de la budgétisation pluri annuelle et de suivi technico financier.
Un indicateur objectivement vérifiable est un paramètre quantifié et borné dans le temps, qui permet d’apprécier dans quelle mesure les actions menées se rapprochent ou s’écartent de l’objectif fixé et dans les délais prévus.
Les réalisations sont les états physiques ou non physiques qui résultent des biens et de services découlant directement de la mise en œuvre des activités du programme ou du projet. Elles contribuent à l’atteinte des objectifs spécifiques.
Le terme résultat désigne les produits des réalisations qui étaient attendus (output) ou les effets obtenus à partir des réalisations au niveau des objectifs spécifiques du projet (outcome).
Le résultat intermédiaire indique la phase par laquelle une action passe avant de déboucher à l’objectif recherché ou fixé (produit intermédiaire ou effet intermédiaire).
Les effets (outcome) sont des changements, voulus ou non, résultant directement ou indirectement d’une intervention de développement.
L’impact d’un projet est défini comme l’ensemble de changements, positifs ou négatifs, voulus ou imprévus, dans les conditions de vie des bénéficiaires ou dans la zone d’action du programme ou du projet, tels qu’eux-mêmes et leurs partenaires les perçoivent au moment de l’évaluation, ainsi que tout changement durable dans leur environnement, auxquels le programme ou le projet a contribué.
La notion de Groupe Cible parfois appelé se rapporte aux catégories socio-économiques visées par le programme ou le Projet comme bénéficiaires primaires.
4
La situation de référence ou situation de départ est la description de l’état dans lequel se trouvent, préalablement à l’intervention, la zone d’action du programme ou du projet, les bénéficiaires, les principaux acteurs à la base, ainsi que l’ensemble des principaux paramètres pour les indicateurs de réalisation, de résultats et d’impact. L’ensemble de ces informations servira de point de comparaison pour la mesure des progrès accomplis.
L’enquête de base (baseline survey) ou étude de base (baseline study) est une enquête ou étude réalisée au début d’un programme ou d’un projet afin de relever les données permettant d’établir la situation de référence.
L’évaluation participative se réfère à la participation active des personnes et des institutions concernées (bénéficiaires et autres acteurs) dans un exercice de réflexion et d’évaluation.
L’évaluation bi-annuelle est une évaluation réalisée tous les deux ans afin de relever les performances et les résultats du projet par rapport à la situation de référence. Quelques éléments d’évaluation d’impact peuvent être également rassemblés.
L’évaluation mi parcours est une évaluation réalisée à mi chemin du programme ou du projet afin de relever les performances, les résultats et l’impact du projet par rapport à la situation de référence.
L’évaluation finale est une évaluation réalisée à la fin du programme ou du projet afin de relever les performances, les résultats et l’impact du projet par rapport à la situation de référence. Sur base des expériences acquises, elle permet de dégager également des leçons devant être capitalisées ou en vue d’améliorer les interventions ultérieures. Les principaux résultats de cette évaluation sont consignés dans le rapport d’évaluation finale du programme ou ce qui est appelé rapport d’achèvement pour les projets.
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II. RAPPEL DU CONTEXTE EDPRS
2.1. Aperçu général sur le processus EDPRS
Le Gouvernement du Rwanda s’est engagé dans un processus de développement économique basé sur une articulation de visées de court, moyen et long termes ; dont les premières leçons proviennent de l’évaluation du 1er programme de Réduction de la pauvreté (PRSP I) par rapport aux objectifs de la Vision 2020 et des Objectifs du Millénaire pour le Développement (OMD). De manière globale, l’évaluation du PRSP I révèle que bien que malgré les récents progrès appréciables réalisés dans différents domaines en rapport avec la réduction de la pauvreté, les résultats enregistrés restent en deçà de l’évolution attendue pour atteindre les niveaux souhaités par la Vision 2020 et les OMD. C’est dans ce contexte qu’en engageant une seconde phase quinquennale de lutte contre la pauvreté pour la période 2008-2012 à travers l’EDPRS, le Gouvernement du Rwanda veut jouer sur deux axes : accélérer la croissance économique et poursuivre ses actions en vue de réduire la pauvreté. Pour arriver à cet objectif, le processus de préparation de l’EDRS a développé une nouvelle approche de planification. Au-delà de la technique « Cadre Logique » utilisée pour assurer un maximum de cohérence et la fixation rationnelle des objectifs, c’est toute une nouvelle façon de concevoir et une nouvelle démarche qui est introduite dans la planification et la gestion des actions du développement au Rwanda. Car, en effet, à cette approche est associé un impératif de résultat « accountability » et dans un environnement appelant à travailler dans la dynamique de décentralisation. Cette nouvelle approche appelle ainsi à une modification des démarches et pratiques sectorielles en matière de planification et de suivi évaluation. 2.2. Structure du document national l’EDPRS La structure du document national de l’EDPRS est articulée autour de 7 chapitres : Après une brève introduction (chapitre I), le second chapitre décrit la situation économique dans laquelle le Rwanda se trouve. Le troisième chapitre indique l’image de là où le Rwanda veut aller. Le chapitre IV prescrit ce qui doit être fait pour y arriver ; le chapitre V est consacré aux stratégies de mise en oeuvre; le sixième chapitre parle des modalités de financement ; et le chapitre VII est consacré aux modalités de suivi évaluation permettant de savoir si les progrès réalisés mènent vers les résultats escomptés.
2.3. Structure de l’EDPRS – MININFRA à travers le document national
Le Ministère des Infrastructures gère cinq sous secteurs : Transport ; Energie ; Habitat&Urbanisme ; ICT ; Météorologie.
2.3.1. Etat du secteur des Infrastructures en 2007
En dehors de quelques indicateurs chiffrés qui apparaissent en comparaison avec les objectifs du Millénaire, le document national EDPRS ne décrit pas de manière détaillée la situation dans laquelle le secteur des Infrastructures se trouve en 2007. Ce volet devra être couvert par le processus d’établissement de la situation de référence pour le secteur.
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2.3.2. Quelle est la situation du secteur des Infrastructures envisagée pour 2012
Quelques données cibles illustrent les principaux défis à lever. Pour le sous secteur des transports, en plus de la formation de 100 Cadres dont 75 avec un diplôme de niveau maîtrise, 5 grands projets de désenclavement seront initiés2 ; et l’état des routes classées devrait passer de 11 à 31%3. Dans le sous secteur de l’énergie, au moins 200.000 ménages auront accès à l’électricité en 2012, comparativement à 77.000 actuellement.4 La capacité de production en énergie devrait passer de 45 MW en 2007 à 130 MW en 2012 ; notamment à travers l’hydroélectricité qui apportera 50 MW supplémentaire et les 25 MW additionnel proviendraient du gaz méthane du Lac Kivu. Le taux d’accès à l’électricité des institutions pourvoyeurs de services sociaux et administratifs monterait de 50 à 80 % ; soit de nouvelles connexions pour 1000 écoles, 180 centres de santé et 300 bureaux de Districts et Secteurs administratifs. Au moins une vingtaine de sociétés de services seraient crées dans le domaine de l’électricité et 300 techniciens professionnels seraient formés sur la période 2008-2012. Dans le domaine de l’Habitat et de l’Urbanisme, l’accent sera mis sur l’amélioration de la planification en matière d’aménagement urbain et rural en conformité avec un schéma approprié d’utilisation des terres et de protection de l’environnement. Ainsi, 18 Schémas Directeurs seront préparés ; 5700 imidugudu seront préparés et mis en place ; 10.000 hectares de terres aménagées seront mis à la disposition de nouvelles constructions de maisons. De plus, 7 Districts ayant des conditions de vie inadéquates bénéficieront d’actions de restructuration et de relocalisation de leurs populations dans des sites aménagés et disposant de services de base. Les services publics seront hébergés dans des bureaux mieux aménagés leur permettant de délivrer des services rapides et de meilleure qualité. Dans le domaine de l’ICT, il est prévu de mettre en place 300 télé centres disséminés dans le pays ; et que le coût de la communication passe de 120FRw à 60 FRw par minute. Ceci devrait conduire à une augmentation de l’accès aux services des télécommunications faisant passer le taux de 4à 12% de la population entre 2007 et 2012. Dans le domaine de la météorologie, la réhabilitation des infrastructures et des équipements devra permettre de faire passer le nombre de stations fonctionnelles de 4 à 150 de façon à produire des informations fiables couvrant et sur l’ensemble du territoire. Par ailleurs, les capacités des personnels de la météorologie seront renforcées pour leur permettre d’assurer des services compatibles avec les besoins du développement envisagé. Dans ce contexte, 75 cadres et agents de la météorologie dont une dizaine avec un diplôme de niveau maîtrise et au moins 3 avec un niveau doctorat en météorologie ou dans une branche associée.
2 Les 5 projets sont : (i) la réhabilitation des aéroports nationaux; la construction du nouvel aéroport de Bugesera; la
préparation de l’extension du chemin de fer Isaka–Kigali de manière à le rendre opérationnel en 2014; les travaux
préparatoires de l’aménagement du Port Sec sur le corridors Central et Nord (Isaka, Kampala) de manière à le rendre
opérationnel en 2015 ; extension du pipeline pour le transport de carburant entre Kampala et Kigali. 3 Le réseau routier national est d’environ 14.200Km ; dont 4.700km « Classé » et 8.500km « Non Classé ». Sur un
total de 4.700km « Classé » le DHV rapport en 2005 (Cfr Road Maintenance Strategy Report, p.10) que seulement
550Km peuvent être considérés comme étant en « Bon Etat » ; soit de l’ordre de 11 à 12 % ; avec une variation
suivante : 41% pour les routes asphaltées ; 3 % pour les routes « gravelées » ; et 3% pour les routes des Districts. 4 Le chiffre de 77.000 ménages ayant accès à l’électricité est apparemment de 2007; tandis que certaines statistiques
faisant état de 70.000 se réfère probablement à 2006. Les données seront précisées par l’établissement de la situation de
référence prévu pour début 2008.
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2.3.3. Qu’est ce qui va être fait dans le secteur des Infrastructures pour arriver aux objectifs envisagés pour 2012
L’approche globale du secteur est de jouer un rôle transversal d’appui en partenariat avec le secteur privé, pour faciliter la croissance, réduire l’incidence de la pauvreté à travers la création de l’emploi. Dans cette perspective, sept domaines d’intervention ont été identifiés : (i) Assurer un cadre institutionnel, légal et réglementaire adéquat (y compris le renforcement des capacités); (ii) Accroître le volume des infrastructures et des équipements ; (iii) Assurer des services de qualité ; (iv) Diminuer ou maîtriser les coûts ; (v) Augmenter l’accessibilité ; (vi) Assurer la pérennité ou la durabilité ; (vii) Assurer la sécurité des infrastructures, des usagers ou des bénéficiaires. Parmi les principales stratégies à mettre en œuvre figurent : l’implication du secteur privé et des entités décentralisées dans la mise en œuvre des politiques et stratégies ; la participation des communautés locales sur des bases contractuelles particulièrement en matière de maintenance des infrastructures ; promotion des initiatives régionales ; renforcement des capacités et des mécanismes de coordination. Pour chaque sous secteur des objectifs spécifiques ont été relevés et des actions à mener identifiées. Le sous secteur des transports a comme objectif global de réduire les contraintes du transport de manière à permettre une croissance économique soutenue du pays, et contribuer à la réduction de la pauvreté5. Six objectifs spécifiques sont visés: (i) améliorer les voies et connexions de transport national et international ; (ii) Réduire et maîtriser les coûts des transports ; (iii) Renforcer le cadre institutionnel et les capacités des intervenants en matière de planification et de gestion du secteur ; (iv) Améliorer la sécurité des biens et des personnes sur les principaux modes de transport ; (v) Mettre en place un système capable d’assurer un financement pérenne de l’entretien routier ; (vi) Assurer la qualité et la durabilité du réseau d’infrastructures de transport réhabilitées ou construites. Un accent sera mis à la qualité du réseau des routes pavées, le renforcement des capacités des institutions du secteur ainsi que dans la création des emplois à travers les travaux routiers. Aussi, une attention particulière sera réservée à la maintenance et la réhabilitation du réseau routier, y inclus les pistes rurales (« feeder roads ») ; notamment à travers le renforcement au niveau décentralisé de la capacité financière de maintenance de routes. Aussi, les possibilités de diversification de modes de transport de personnes et de marchandises seront développés, notamment l’extension de la ligne ferroviaire Isaka en Tanzanie jusqu’à Kigali ; l’amélioration du statut de l’aéroport de Kanombe ; les études pour la construction de l’aéroport de Bugesera et trois projets de transport lacustres6. C’est pour répondre à de telles perspectives que le MININFRA est entrain de mettre un cadre pour renforcer les capacités humaines à travers l’appui aux Districts et la mise en place des Agences. Le sous secteur de l’énergie est considérée par l’EDPRS comme un facteur facilitant la croissance du secteur privé, le développement d’un secteur agricole à haute valeur ajoutée ; le développement du secteur ICT, et la fourniture de services de qualité dans les services publics. L’objectif envisagé est d’assurer la sécurité dans l’offre de l’énergie à travers la production de l’énergie provenant de différentes sources (hydroélectricité, gaz méthane, énergie solaire, biomasse et produits pétroliers). Afin d’atteindre cet objectif, le sous secteur devra à accroître l’accès des entreprises et des ménages ; améliorer le rapport qualité/coût et transparence du prix de l’énergie ainsi que l’efficience dans le secteur ; améliorer la diversification des sources d’énergie ; renforcer le cadre institutionnel pour améliorer la gouvernance et les capacités dans le secteur. Une attention appropriée sera accordée à l’adoption des lois et législations sur l’électricité et le gaz ; la régulation et la détaxation des énergies renouvelables ; et sur l’efficience de l’énergie importée. Sur les cinq ans à venir, les nouvelles connexions toucheront 130.000 ménages, 300 centres administratifs, 1000 écoles et 180 centres de santé. Des efforts seront également
5 L’objectif global du sous secteur transport n’apparaît pas explicitement dans le document de l’EDPRS, mais dans la
« Lettre de Politique de Transport », p.12. 6 Les trois projets de transport lacustre concernent : (i) quais d’accostage sur le Lac Kivu entre 2008-2010 ; (ii)
Construction d’un bateau sur le lac Kivu d’ici 2010 ; (iii) rendre navigable la Rivière Akagera.
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déployés pour la qualité et la régularité de l’approvisionnement en électricité à travers la maintenance par des personnels bien formés des équipements de production et de transport de l’électricité. Dans le sous secteur de l’Habita et Urbanisme, il est prévu que 70% de la population vivant en milieu rural seront hébergés dans les Imidugudu ; les 30% restant résidant en milieu urbain. En vue l’amener à faire face à ce défi, le sous secteur va développer selon aune approche sectorielle (SWAp), incluant tous les partenaires, une politique et une stratégie adéquates d’urbanisation et des Imidugudu. Un accent sera mis également sur les outils de planification et de restructuration des espaces urbains et ruraux ; et des Schémas Directeurs seront confectionnés aussi bien pour faciliter l’aménagement des Imidugudu en milieu rural que pour l’aménagement des espaces résidentiels en zones urbaines. Les zones visées par les aménagements feront l’objet d’enquêtes, délimitées, et lotis en parcelles. Elles seront équipées des infrastructures de services. Le processus va intégrer le nettoyage ou l’amélioration des bidonvilles (« slum »). Et le partenariat secteur public avec le privé sera capital dans ces opérations. Parallèlement, l’état va procéder à la réhabilitation et à la construction d’immeubles appropriés pour les services publics. Dans ce domaine, un plan d’amélioration sera défini. L’objectif visé par le sous secteur de l’ICT est de promouvoir l’investissement ainsi que la croissance dans le domaine de l’industrie de la technologie de l’information et de la communication. Des efforts vont être déployés pour accroître l’accessibilité de la population à l’ICT, promouvoir le e-governance, l’enseignement et le renforcement des capacités, ainsi que l’utilisation de l’ICT par le secteur privé. C’est la raison pour laquelle le sous secteur veut accroître le nombre de télé centres, et réduire de moitié en cinq ans le coût unitaire des télécommunications. Il est attendu que le niveau des emplois créés chaque année passe de 7.000 en 2007 à 20.000 en 2012. Ce programme ambitieux qui sera mis en œuvre par sous la supervision des institutions spécialisées y compris l’Agence de Régulation exigera des actions importantes de renforcement de capacités. Dans le domaine de la Météorologie, l’objectif est de fournir régulièrement une gamme large d’information de haute qualité sur la saison et le climat en vue de soutenir les services qui en ont besoin pour le développement. Ceci exige de définir une politique et une stratégie servant de soubassement pour la réhabilitation des stations météorologiques, mettre en place un système de télécommunication efficient, moderniser le système de détection et de gestion des données, accéder de manière instantanée et en temps réel aux informations en rapport avec le temps et l’espace à travers l’acquisition d’u radar performant ; la formation appropriée du personnel de la météorologie ainsi que l’installation d’un Système Satellitaire de Distribution de Données (SADIS). Des investissements supplémentaires seront nécessaires pour collecter et diffuser les données météorologiques et l’information. Et les secteurs à bénéficier le plus de cette importante information sont notamment le secteur agricole, le développement de l’élevage, la sécurité alimentaire, les routes, la navigation aérienne et maritime, la santé et la sécurité publique, l’industrie de la construction et du bâtiment, la prévention et la gestion des catastrophes, la gestion de l’eau. Enfin de manière générale, le secteur des infrastructures fera en sorte que des mesures sont en place que le développement des infrastructures et des services y associés contribue à la réduction de la propagation du VIH/SIDA sur la période 2008-2012. Des aménagements spécifiques de lutte contre le VIH/SIDA en faveur de camionneurs seront installés sur les corridors de transport. De tels mécanismes sont également envisagés pour s’assurer de la prise en compte de la question du genre, de la promotion de jeunes, et de la protection de l’environnement. Tous les documents contractuels incluront des clauses et au moins 0.5 % de leurs montants pour la prévention du VIH/SIDA, les questions du genre, de promotion de jeunes et de protection de l’environnement.
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2.3.4. Comment faire pour que le secteur des Infrastructures arrive aux objectifs envisagés pour 2012
La réalisation des objectifs et des projets du secteur des infrastructures exige une coordination étroite entre les différents intervenants du secteur. Le MINECOFIN et les bailleurs ont la responsabilité de mobilisation de ressources pour financer la stratégie qui va être développée en 2008 selon une approche SWAp. Le MININFRA va piloter la mise en œuvre et doit coordonner les activités des autres Ministères et des Agences opérant dans le secteur des infrastructures. Un mécanisme en deux étapes est préconisé pour rendre systématique la décentralisation et le transfert de ressources du MININFRA vers les Districts : (i) Dans un premier temps (année 2008), il sera mis en œuvre un mécanisme faisant intervenir les Agences du MININFRA en matière d’appui technique et d’avis préalable pour le décaissement ainsi que l’accord préalable du MININFRA pour le transfert de ressources en faveur du District ; (ii) Dans une seconde étape (année 2009), il sera mis en œuvre un mécanisme ne faisant plus intervenir les Agences du MININFRA en matière d’avis préalable pour le décaissement ni l’accord préalable du MININFRA pour le transfert de ressources en faveur du District. Cependant, le MININFRA maintiendra, à travers ses Agences, son appui en termes de renforcement des capacités. En dehors de l’appui technique des Agences du MININFRA qui sera modulé en fonction des besoins, il est préconisé en interne que ce soit surtout le suivi évaluation à posteriori qui va conditionner le transfert direct des ressources du MINECOFIN vers les Districts. Le secteur privé est envisagé comme source de financement pour des projets d’infrastructures particulièrement pour les domaines de l’énergie, « real estate development », ICT et Habitat. Cette intervention empruntera différents mécanismes institutionnels allant de l’investissement privé direct à des partenariats public/privé pouvant inclure des schémas de Build-Operate-Transfer (BOT).
2.3.5. Combien va coûter le secteur des Infrastructures pour arriver aux objectifs envisagés pour 2012
Les tableaux ci dessous indiquent les besoins des financement calculés en interne (par MININFRA) ainsi que les budgets prévus par EDPRS pour le secteur des infrastructures pour les 5 prochaines années pour atteindre les objectifs fixés. Le montant officiellement établi (sans le volet Eau et Assainissement) est d’environ 532.5 Milliards FRw représentant 15.5 % du total EDPRS. Si on inclut le volet Eau et Assainissement le total des besoins pour le secteur s’établit à 678 Milliards FRw; représentant 20 % du total EDPRS. Il convient de relever en passant que le secteur absorbera 42% des dépenses en capital du total national EDPRS et 5% des frais récurrents totaux de l’EDPRS
Comparé avec les estimations initiales du MININFRA (819.4 billion RwF sans Eau et assainissement mais incluant quelques investissements privés) les ressources publiques prévues par l’EDPRS représentent 65% des besoins établis sur base des résultats envisagés.
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Sous Secteur
Frais
Recurrents Capital Total % Coût Différence %
Transport & ICT 11,8 234,9 246,7 7,2 317,8 -71,1 77,6Transport 229
ICT 88,8
Habitat 11,8 63,5 75,3 2,2 117 -41,7 64,4Energie 13,1 195,2 208,3 6,1 383 -174,7 54,4Météo 0,3 1,9 2,2 0,1 1,6 0,6 137,5Eau et Assainissaiment 70,3 76,2 146,5 4,3 -Total incluant E&A 107,3 571,7 679 19,8 -Total excluant E&A 37 495,5 532,5 15,5 819,4 -286,9 65,0
Total National EDPRS 2060 1374 3434 100,0
EDPRS MININFRA Costing
TABLEAU 2.1. BESOINS DE FINANCEMENTS PUBLICS POUR L'EDPRS 2008-2012
(EN Md FRw sauf indication contraire)
NB. Ce tableau comprend aussi des données internes au MININFRA. DONNEES ACTUALISEES DE L’EDPRS – VERSION DU 31 AOUT 2007 TABLEAU 2.2. COUT INFRASTRUCTURE-EDPRS 2008-2012 (en Md RwF)
Sous secteur Frais Recurrents Capital Total %TRANSPORT&ICT 12 235 247 36,43HABITAT 12 63 75 11,06ENERGIE 13 195 208 30,68METEO 0 2 2 0,29EAU ET ASSAINISSEMENT 70 76 146 21,53TOTAL 107 571 678 100,00
TOTAL NATIONAL EDPRS 2060 1374 3434
NB. Ce tableau comprend des informations issues de l’EDPRS, version 31 Août 2007, page 131.
2.3.6. Comment savoir si le secteur des Infrastructures progresse et arrive aux objectifs envisagés pour 2012
Le document national EDPRS a consacré tout un chapitre (VII) sur le S&E en vue de « s’assurer que le Rwanda est arrivé là où il doit aller »7. Une approche en trois axes est préconisée : (i) Organiser de manière systématique une observation (veille systématique) sur les modifications qui interviennent sur les indicateurs clés tout au long de la période; (ii) dégager et analyser / exploiter les conclusions issues de ces observations ; (iii) sur bases de cette analyse, inclure les leçons tirées dans le réajustement des politiques et stratégies existantes ou dans la formulation de nouvelles stratégies. Pour y arriver, l’EDPRS préconise, d’un côté, le renforcement du cadre institutionnel de suivi basé sur les IOV ; le lien entre les « inputs », les « outputs » et les « outcomes » ; ainsi que l’utilisation du système des indicateurs EDPRS pour élaborer des politiques basées sur l’évidence. D’un autre côté, il préconise le renforcement du système des informations statistiques.
7 Le Chapitre VII de l’EDPRS est intitulé « HOW WILL RWANDA KNOW IT IS GETTING THERE?”.
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2.4. Structure détaillée des cadres logiques sectoriel et sous sectoriels de l’EDPRS MININFRA
La structure du cadre logique du secteur des infrastructures et des cinq sous secteurs qui le composent (Transport, Energie, ICT, Habita/Urbanisme et Météorologie) a été articulé selon un schéma à plusieurs niveaux d’objectifs et de résultats qui varie légèrement selon qu’on s’adresse à l’échelon sectoriel ou sous sectoriel. a) Niveau du secteur (tout le secteur des infrastructures économiques) L’objectif global (OG) est de « Contribuer à une croissance durable et à la réduction de la pauvreté à travers le développement des infrastructures et la promotion des services y associés au Rwanda ». Cette formulation traduit le double souci de l’EDPRS d’associer la dimension sociale à la croissance économique. L’objectif de développement (OD), plus spécifique à la mission du secteur est de : «Assurer le développement et les performances des infrastructures et des services y associés au Rwanda ». Sept objectifs spécifiques sectoriels correspondant à des stratégies sectorielles ont été identifiés. Ils servent comme base, en tant qu’axes d’intervention pour tous les 5 sous secteurs aux fins d’harmonisation des actions à mener. Il s’agit de : (i) Assurer un cadre institutionnel, légal et réglementaire adéquat (y compris le renforcement des capacités); (ii) Accroître le volume des infrastructures et des équipements ; (iii) Assurer des services de qualité ; (iv) Diminuer ou maîtriser les coûts ; (v) Augmenter l’accessibilité ; (vi) Assurer la pérennité ou durabilité ; (vii) Assurer la sécurité des infrastructures, des usagers ou des bénéficiaires. Les résultats et les produits sont identifiés en alignement avec les sept axes stratégiques décrits ci-dessus. Les activités, actions ou volets d’activités ont été également identifiées plus tard selon le même schéma en se référant aux résultats et produits. Elles seront par voie de conséquence elles mêmes alignées aux sept axes stratégiques. Il convient de relever qu’à tous les niveaux, une attention particulière est réservée aux questions transversales que sont le VIH/SIDA, le genre, l’environnement et la jeunesse particulièrement pour ce qui concerne la création de l’emploi. b) Niveau du sous secteur Bien que la structure hiérarchique des objectifs et des résultats des sous secteurs soit inspirée du même esprit que pour l’ensemble du secteur (objectif global (Goal) auquel est associé l’impact ; objectif de développement (PURPOSE) auquel est associé un résultat intermédiaire (OUTCOME) ; résultat auquel est associé un produit (OUTPUT)), des spécificités apparaissent dans les cadres logiques de chacun des cadres logiques sous sectoriels. Pour le sous secteur des Transports, l’objectif global du sous secteur dans le contexte de moyen terme couvert par l’EDPRS (2007-2011) est de réduire les contraintes du transport de manière à permettre une croissance économique soutenue du pays, et contribuer à la réduction de la pauvreté. Les objectifs spécifiques sont les suivants : (a) Renforcer le cadre institutionnel et les capacités des intervenants en matière de planification et de gestion du secteur ; (b) Réduire et maîtriser les coûts des transports ; (c) Assurer la qualité et la durabilité du réseau d’infrastructures de transport rural, urbain et international ; (d) Améliorer la sécurité des biens et des personnes sur les principaux modes de transport ; (e) Mettre en place un système capable d’assurer un financement pérenne de l’entretien routier ; (f) Faciliter l’accès aux services de transport au moindre coût.
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Dans le sous secteur Energie, l’objectif visé durant les 5 prochaines années (2007-2011) est que le secteur de l’énergie contribue d’une manière significative à la croissance économique durable, au développement social et à la lutte contre la pauvreté au Rwanda. Cette contribution se manifeste par une sécurité d’approvisionnement énergétique du pays au moindre coût à travers l’augmentation du volume de l’offre et de la production de l’énergie, l’amélioration des performances et la diversification des sources de la production, la rationalisation de la consommation de l’énergie et enfin l’organisation du secteur en offrant au secteur privé le cadre légal adéquat pour contribuer d’une manière significative à l’investissement et par conséquent au développement socio-économique du pays. Dans le sous secteur de l’Habitat et Urbanisme l’objectif visé est de permettre d’héberger une plus grande population urbaine, d’améliorer les conditions d’habitation des populations vivant dans le milieu rural et urbain ainsi que des conditions de travail des services publics grâce à l’organisation et l’amélioration des établissements humains urbains et semi urbains ainsi que des bâtiments publics. Pour y arriver, les actions envisagées ont trait à la promotion immobilière ; la production de parcelles pour la construction des habitations ; la mise en place et le renforcement d’un système participatif de financement de l’habitat comprenant entre autres une modalité d’épargne logement ; doter les villes de Schémas Directeurs d’Aménagement ou d’un plan simplifié d’aménagement. Promouvoir les Imidugudu ; promouvoir une production de matériaux de construction à moindre coût. Dans le sous secteur de l’ICT, l’objectif visé est de permettre le développement d’une économie à croissance accélérée et durable, soutenue par l’usage de nouvelles technologies de l’information et de communication (ICT) à travers la promotion de l’industrie ICT rendant des services à moindre coût ainsi que la promotion de l’accès de la population aux services ICT. Pour y arriver, un plan à dix piliers a été défini et est en cours de mise en œuvre. Il couvre la promotion de l’ICT en rapport avec les sous secteurs de l’éducation ; le développement des ressources humaines ; l’infrastructure et équipement ; le développement économique ; le développement social ; le E-Gouvernement et la E-Gouvernance ; le secteur privé ; le secteur rural et l’accessibilité ; le volet légal réglementaire et institutionnel ; ainsi que la loi et la sécurité nationale. Dans le sous secteur de la Météorologie, l’objectif visé est la disponibilité des informations fiables du temps actuel et passé nécessaires pour les besoins actuels des différents secteurs ainsi que l’amélioration des prévisions. Les principaux axes d’intervention touchent les volets suivants: l’amélioration du cadre légal et réglementaire ; la réhabilitation et le développement des infrastructures des services de la météorologie; la production de données météo fiables ; la maintenance des infrastructures ; la promotion des services météorologiques envers les secteurs publics et privés ; le renforcement des capacités humaines.
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III. CADRE INSTITUTIONNEL ET ORGANISATIONNEL DU SYSTEME DE PLANIFICATION ET SUIVI-EVALUATION DANS LE SECTEUR DES INFRASTRUCTURES
3.1. Organigramme du MININFRA et ressources humaines
L’organigramme du MININFRA comporte une Administration Centrale et des Organisations Publiques sous sa tutelle (Cfr Figure 3.1). Selon le résultat de la nouvelle réforme des structures de l’Administration Centrale des Ministères arrêté par le Gouvernement et en vigueur depuis Janvier 2006, l’administration du le MINIFRA repose sur un organigramme avec 5 entités en trois niveaux. Au premier niveau se retrouvent : le Cabinet du Ministre (1) ; et le Cabinet du Secrétaire d’Etat (2). Au second niveau se retrouve le Secrétariat Général - SG (3). Au troisième niveau on a trois Unités : l’Unité de Finances et gestion des Ressources Internes - DAF (4); l’Unité Technologie de l’Information et Communication - ICT (5) ; ainsi que l’Unité Planification, Politiques et Renforcement des Capacité - UPPRC (6). Tout l’organigramme du Ministère des Infrastructures comporte 39 postes permanents ou réguliers. Au premier niveau, le Ministre est entouré de Secrétaire particulier et d’un Assistant Administratif. Au second niveau le SG est assisté de 4 personnes : un Assistant Administratif, un Secrétaire, un chargé des Affaires Juridiques et une personne en charge des Relations Publiques et Communication. Au niveau des Unités, le Directeur en charge des questions financières et de gestion dispose de 4 personnes d’appui technique ; celui de l’ICT a une seule personne d’appui chargé de la mise en place et du suivi des systèmes d’ICT ; le Directeur de l’UPPRC dispose de 11 cadres d’appui ; parmi lesquels un Planificateur et un Statisticien. Vu sous l’angle de la mission de planification et de S&E du secteur des infrastructures, une telle structure suscite une série d’observations. Alors que c’est l’UPPRC qui constitue la structure pivot, au cœur duquel la planification, le S&E doit pouvoir compter : (i) il n y ‘a nulle part où l’on fait allusion au suivi évaluation ; (ii) le fait d’avoir une seule personne en planification suppose que la mission de planification est déléguée / décentralisée aux professionnels de chacun des domaines couverts ; (iii) même si ce n’est pas explicite c’est sur le travail du statisticien, que doit reposer le gros des activités de suivi-évaluation. On relève que sur les 20 personnes que comporte l’UPPRC, 16 sont des professionnels affectés à la gestion technique des programmes des sous secteurs (Transport, Energie, H&U, Météo). Le Directeur de cette unité ne peut compter que sur sa secrétaire, le statisticien et le planificateur pour la conception et la mise en oeuvre d’un système de planification et de S&E. Dès lors, il apparaît que cette structure relativement légère ne peut assurer une bonne planification d’un secteur aussi important comme les infrastructures, dans une vision aussi volontariste que celle du Rwanda, qu’en renforçant les équipes techniques en place avec des consultants ou une assistance technique; ou en transférant cette responsabilité aux Agences au fur et à mesure que ces dernières se mettent en place.
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Cependant, à l’état actuel, et attendant la création des Agences, le renforcement du système de planification, particulièrement pour faire face aux urgences, devra compter sur quelques postes permanents ainsi que sur l’appui d’experts ou de consultants contractuels. C’est sous cette dernière formule qu’un personnel d’appui est en place sur base de contrats temporaires (une soixantaine en tout) pour appuyer les professionnels des secteurs ainsi que le service de PS&E.
Onze (11) postes techniques permanents (marqués ci-dessus en gras) ont été identifiés comme pouvant être porteurs du système de suivi évaluation (administratif, financier et technique) à condition de définir leurs rôles en la matière et de leur fournir la formation appropriée en conséquence. Il s’agit des Secrétaires Particuliers et des Assistants des deux Cabinets Ministériels et du SG (6) pour ce qui est du suivi administratif ; du Comptable et du Gestionnaire des Crédits pour ce qui est du suivi financier et budgétaire ; une personne de l’Unité ICT en charge de la mise en place et du suivi de ce sous secteur ; ainsi que l’équipe du planificateur et du statisticien spécialement pour le suivi évaluation de l’impact, des résultats et des réalisations. En dehors des 2 postes spécifiques à la Planification et au S&E, au moins deux contractuels d’appui en planification et un consultant en Planification S&E sont régulièrement en place sur des contrats temporels en vue d’appuyer ce domaine. Cela fait un total de 5 cadres de niveau universitaire régulièrement en charge de la planification ; soit plus ou moins une possibilité d’affecter une personne à l’appui de chacun des sous secteurs. Après analyse de l’ancienneté dans le domaine, de l’expérience en matière de planification et de S&E ainsi que des atouts dont disposent les Cadres de ce service en matière de connaissance de l’administration et du financement du secteur, un plan de formation sera élaboré et proposé plus loin dans le Guide de Planification et de S&E. Les Organisations Publiques prévues pour être sous la Tutelle du MININFRA sont au nombre 12.8 Il s’agit de : ONATRACOM ; FER ; ONP ; RITA ; ELECTROGAZ ; RCAA ; Agence pour l’Energie ; RURA ; Agence pour le Chemin de Fer ; Agence pour l’Habitat ; Laboratoire National des Travaux Publics ; Bureau National pour la Météorologie. Bien que l’Unité Pour l’Exploitation du Gaz Méthane (UPEGAZ) n’ait pas été prévu sous cette rubrique dans les documents officiels internes du Ministère, il apparaît comme tel sur le site WEB du MININFRA. Par contre, 6 structures figurant dans la liste des organisations sous tutelle ne sont pas mentionnées sur le site. Il s’agit de l’Agence pour l’Energie ; RURA, l’Agence de Chemin de Fer, l’Agence pour l’Habitat, le Laboratoire National des Travaux Publics, ainsi que le Bureau National pour la Météorologie. Par ailleurs, l’Unité Spéciale apparaît sur l’organigramme du MININFRA, mais pas dans la liste qui prévoit le nombre de postes arrêtés par le Gouvernement en 2005. L’absence de texte réglementaire officiel précis relatif à la structure du Ministère auquel on se réfère ainsi que d’un document unique sur l’organisation du MININFRA (type Manuel sur l’Organisation et les Procédures), peut constituer un élément très gênant pour concevoir et mettre en place un système approprié et efficace de Planification et de Suivi Evaluation. En effet, on se rend compte que dans un environnement pareil, les postes et les attributions des ressources humaines, ainsi que les rapports horizontaux sont difficiles à établir et à coordonner. Dans des situations pareilles, les pratiques non écrites et l’informel priment sur la déontologie professionnelle de l’administration écrite traditionnelle. C’est dans ce contexte qu’en attendant que les textes existant ne soient complétés ou mis à jour, le Guide va servir de référence en matière de Planification et de S&E. L’autre considération qu’il convient de relever par rapport aux perspectives de renforcement du système de PS&E est que cet organigramme ne prévoit pas de volet S&E. Par ailleurs, le volet planification semble se confondre avec les autres postes ou structure de mise en œuvre.
8 Abstraction fait de UPEGAZ qui est integré dans la liste des Organisations sous tutelle, alors que 6 autres structures
n’y apparaissent pas.
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Enfin, l’interaction avec l’Unité en charge de la gestion et du suivi des Finances et du Budget n’est pas claire en matière de planification et de S&E, en l’occurrence au moment de la confection des outils budgétaires tels que le BO et le DB ; ainsi que pour élaborer les rapports technico financiers.
FIGURE 3.1 : ORGANIGRAMME DU MINISTERES DES INFRASTRUCTURES (EN VIGUEUR EN AOUT 2007)
NB. 1. Source : Document fourni par l’UPPR ; ainsi que Page Web du MININFRA 2. UPEGAZ ne figure pas dans le document fourni par l’UPPR , alors que la page WEB du MININFRA le prévoit.
3. Par contre, 6 structures ne sont pas mentionnées sur le site. Il s’agit de l’Agence pour l’Energie ; RURA,
l’Agence de Chemin de Fer, l’Agence pour l’Habitat, le Laboratoire National des Travaux Publics, ainsi que le Bureau National pour la Météorologie.
4. L’Unité Spéciale ne fait pas partie des structures citées dans le texte car il n’est pas sur la liste des structures
pour lesquelles des postes qui ont été prévus par le Gouvernement.
Cabinet du Secrétaire d’Etat en charge de l’Energie et de la Communication (ICT)
Cabinet du Ministre
Secrétaire Général
Unité Spéciale
- ONATRACOM - FER - ONP - RITA - ELECTROGAZ - RCAA - Agence pour l’Energie - RURA - Agence pour le Chemin de Fer - Agence pour l’Habitat - Laboratoire National des
Travaux Publics - Bureau National pour la
Météorologie - (UPEGA)Z
Organisations Publiques sous tutelle de MININFRA
- Politique des Transports - Energies nouvelles et
renouvelables - Electricité et Hydrocarbures - Information et Communication - Politique Technologie - Routes - Habita - Réglementation et Ressources - Mobilisation - Planification et Statistiques
Unité Planification, Politiques et Renforcement des Capacités
- Mise en œuvre et suivi des systèmes ICT
- Budget - Documentation - Passation des Marchés
ICT Gestion des Finances et des ressources Internes
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3.2. Dispositions organisationnelles à prendre en compte Compte tenu des contraintes institutionnelles relevées dans le diagnostic établi ci-dessus, les dispositions organisationnelles suivantes sont à prendre en compte dans la mise en pratique des principes et procédures énoncées dans ce Guide :
• renforcer les équipes techniques en place avec des consultants ou une assistance technique; ou en transférant cette responsabilité aux Agences au fur et à mesure que ces dernières se mettent en place ;
• Maintenir en place, aussi longtemps que nécessaire, tout au moins en attendant la création
des agences, au moins un certain nombre de contractuels d’appui en planification et au S&E de manière à pouvoir affecter une personne à l’appui de chacun des sous secteurs ;
• un plan de formation sera élaboré et proposé plus loin dans le Guide de Planification et de
S&E ;
• en matière de missions et d’attributions par rapport à la Planification et de S&E se référer au Guide en attendant que les textes existant ne soient complétés ou mis à jour.
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DEUXIEME PARTIE: GUIDE DE PLANIFICATION DANS LE SECTEUR DES INFRASTRUCTURES
En référence au concept de planification développé au premier chapitre de ce Guide, l’objectif du système de planification du secteur des infrastructures est d’améliorer les processus de conception, de pilotage et de coordination du secteur en vue de contribuer à la croissance économique en rapport avec les options stratégiques que le Rwanda s’est tracé. Le système de planification doit pouvoir permettre entre autre : d’identifier et anticiper sur les problèmes d’équilibre entre l’offre et la demande ; d’atténuer si pas éviter les distorsions ou les conflits qui peuvent naître ; orienter le processus de décision et les stratégies de développement des infrastructures et des services associés. Le système de planification propose les itinéraires méthodologiques ainsi que les outils à utiliser pour mieux clarifier les enjeux et définir les objectifs, améliorer l’allocation des ressources et les performances de leur utilisation ; permettre un suivi et une évaluation en vue de procéder régulièrement à d’éventuels réajustements en cas de besoin. Pour ce faire, le Guide va décrire les composantes du système ; la méthodologie et les modalités de fonctionnement, les outils à utiliser ainsi que le calendrier de mise en œuvre tout au moins pour les 5 années couvertes par l’EDPRS 2008-2012. Le système de planification du MININFRA repose sur trois composantes interdépendantes : (i) la planification stratégique de long terme ou « Prospective »; (ii) les politiques et stratégies sous sectorielles quinquennales; et (iii) la programmation - budgétisation annuelles.
IV. PROSPECTIVE ET PLANIFICATION SECTORIELLE ET SOUS SECTORIELLE 4.1. Prospective sectorielle et sous sectorielle. Le processus de planification stratégique sectorielle du MININFRA va procéder par sous secteur pour pouvoir tenir compte des spécificités sous sectorielles. Devant toujours porter sur un horizon de long terme, le présent Guide propose que la planification sous sectorielle travaille initialement sur la période allant jusqu’à l’année 2020, qui correspond à l’horizon de la Vision 2020 fixé par le processus de développement au Rwanda. La méthodologie générale, pour tous les sous secteurs du secteur des infrastructures, repose sur cinq étapes : (i) l’étude diagnostic sur le long terme (horizon 2020); (ii) les études des tendances passées ; (iii) les études des tendances futures ; (iv) les orientations stratégiques de long terme pour le développement des infrastructures et des services associés; et (v) le suivi des développements du secteur et la mise à jour périodique des données et des orientations stratégiques en fonction de l’évolution du secteur. L’outil de base d’une planification stratégique préconisé pour le cas du secteur des infrastructures est le Schéma Directeur. La Schéma Directeur a pour but de tracer pour le long terme (initialement horizon 2020 au moins) les besoins et le cadre de développement et de gestion des infrastructures et des services associés en tenant en considération, sous différents scénarios, les conditions techniques, économiques et financières existantes, d’une part et celles que raisonnablement le Gouvernement du Rwanda est en mesure de mobiliser, d’autre part.
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Le contenu des termes de référence pour la confection des Schémas Directeurs variera en fonction de chaque sous secteur de manière à tenir en considération les spécificités de ce dernier. Cependant, au minimum, ils devront comporter les aspects suivants :
• L’image du sous secteur reconstitué à partir de données secondaires existantes et de l’organisation de collecte de données primaires actuelles, idéalement à partir d’enquêtes techniques, socio économiques et participatives ;
• Les analyses des tendances passées de la demande et de l’offre ainsi que des moyens
financiers sur base de séries chronologiques en rapport notamment avec les données techniques, démographiques, socio-économiques, commerciales et financières ;
• La projection des tendances futures et la définition de scénarios d’évolution en rapport
avec les différents schémas de croissance notamment de l’offre, de la demande et des financements ;
• La détermination du scénario souhaitable et réalisable et la définition des stratégies à
mettre en œuvre pour rendre ce scénario effectif. Compte tenu de leur caractère général et de leurs coûts, il est préconisé que les schémas directeurs soient revus le moins fréquemment possible et au plus tôt pas avant 20 ans au moins. En cas de nécessité les schémas directeurs ou D/D pourra être complété par un plan d'investissement à long terme (Long term Investment Financement) (LTIF) 4.2. Planification et mises à jour des politiques et stratégies sous sectorielles quinquennales 4.2.1. Orientations provenant du Guide du MINECOFIN 2003
Le Guide d’élaboration des stratégies sectorielles et des Plans Décentralisés édité par le MINECOFIN en Avril 2003 offre la charpente de base que les sous secteurs du MININFRA doivent respecter. Il s’agit d’un document de référence détaillé (43 pages), qui a été publié sous forme d’une brochure en deux langues, afin de mettre à la disposition des entités ministérielles un outil permettant d’harmoniser l’approche et la méthodologie d’élaboration des politiques et stratégies sectorielles. Après une introduction, le Guide définit ce qu’est une Stratégie Sectorielle, décrit le processus de son élaboration, présente le canevas ainsi que le contenu du document y relatif. Selon ce format, le document de stratégie sectorielle doit comporter :
• Les orientations de politique générale du secteur ; • Les approches sectorielles en vue d’assurer une vision intégrée et une large concertation
(Sector Wide Approach - SWAp), des options de bonne qualité ; des stratégies appropriées de financement ; la participation ; ainsi que la complémentarité avec les options nationales. ;
• L’analyse du secteur ; • Les stratégies et programmes ; • Un plan d’action de moyen terme (3 ans) ; • Le mécanisme de suivi évaluation ; • Ainsi que tous annexes jugés utiles.
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4.2.2. Orientations provenant du MINECOFIN en matière d’investissement
Le MINECOFIN a élaboré en 2002 et en 2006 deux documents de référence en matière de Stratégie d’Investissement du Rwanda. Du premier document « Stratégie nationale d’Investissement-2002»9, on devra retenir les six critères établis pour le choix des investissements publics, et qui restent d’actualité.
(i) Ciblage et sélectivité : le nombre de programmes doit être limité (évitant ainsi la
dispersion sur un grand nombre de projets ayant chacun peu d'impact), ce qui permettra de leur attribuer les ressources nécessaires. Il est précisé que la priorité devra être donné aux programmes des secteurs productifs et des infrastructures qui génèrent une augmentation appropriée du PIB et des recettes d’exportations ; ou un impact sur le développement du secteur privé.
(ii) Netteté : augmenter l'investissement réel (facteurs de production, infrastructures et
équipements) et réduire graduellement la part des activités de fonctionnement incluses dans le budget de développement avec à terme la disparition progressive des « faux investissements ».
(iii) Partenariat Public-Privé : les rôles respectifs du Gouvernement et du Secteur Privé
seront évalués pour tous les programmes dans une perspective de meilleure synergie entre l'investissement privé et public ; le Gouvernement réaffirmant ici son rôle d'appui, de stimulation et de régulation plutôt que de substitution.
(iv) Décentralisation : le processus de décentralisation sera employé chaque fois que
possible, évitant les décisions et la gestion faites depuis la capitale.
(v) Approche Programme : l'approche programme sera préférée à l'approche projet pour la définition des priorités et des financements.
(vi) Adéquation de prêts : le respect des équilibres et des objectifs macro-économiques
doit être dorénavant pris en compte, et seuls les investissements hautement stratégiques ou ayant un fort impact sur les exportations peuvent être financés sur prêts.
Le document de 2006 « Cadrage de l’Investissement à Long Terme 2006-2020) »10 reprend un certain nombre d’orientations qui doivent guider les investissements publics au Rwanda. Dans un premier temps les six piliers de la vision 2020 sont rappelés : (i) la bonne Gouvernance et un Etat Capable ; (ii) le développement des Ressources humaines et une économie basée sur les connaissances ; (iii) le développement axé sur le secteur privé ; (iv) le développement des infrastructures ; (v) le développement de l’agribusiness; et (vi) l’intégration tant régionale qu’internationale. Dans un second temps, un certain nombre de principes généraux à tenir en considération sont énoncés dont les plus importants sont : (i) la priorité à la promotion des exportations ; (ii) la capacité d’absorption ; (iii) la compétitivité et l’amélioration du climat d’affaires. Le profil du portefeuille sectoriel devrait globalement respecter celui du portefeuille national qui prend en considération les ressources disponibles ; la capacité d’absorption ; les équilibres macroéconomiques, notamment en matière d’endettement ; ainsi que le ciblage d’un nombre
9 1. CEPEX, 2002 : Stratégie Nationale d’Investissement.
10 1. MINECOFIN (2006) : Rwanda : Cadrage de l’Investissement à long terme, 2006-2020 » ; 31 Juillet 2006 ; 28
pages.
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relativement limité de programmes clés afin de faciliter la fixation des priorités, la planification, le suivi et la gestion des ressources.
4.2.3. Orientations pour la mise à jour des politiques et stratégies sous sectorielles du MININFRA dans le contexte de l’EDPRS
Comme le contexte du PRSP parlait de stratégies sectorielles, et que la nomenclature EDPRS considèrent les cinq volets concernés comme des sous programmes ou des sous secteurs, il est plus judicieux de parler de politiques et stratégies sous sectorielles respectivement pour les sous secteurs de : Transport, Energie, H&U, ICT et Météo. La structure du logframe du MININFRA décrite ci-dessus (Objectif Global, Objectif de Développement, Objectif Spécifique), et telle que adoptée aussi au niveau des logframe’s sous sectoriels, devra être scrupuleusement respectée dans le cadre de la reformulation des Stratégies Sous Sectorielles (SSS). Ainsi, la politique et stratégie sous sectorielles devront clairement faire ressortir les éléments décrits ci-dessous.
• Laisser apparaître la double préoccupation de mettre au moins sur le même pied d’égalité, si pas avant, le besoin d’accélérer la croissance économique d’un côté ; et la réduction de la pauvreté de l’autre côté.;
• Laisser apparaître les trois niveaux d’objectifs un Objectif Global (OG), un Objectif de Développement (OD), et 7 objectifs spécifiques sectoriels (OSS) ou axes stratégiques sectoriels;
• Décrire de manière précise la manière dont se conçoit la mise œuvre de ces éléments (stratégies) ;
• Inclure les « cross cutting issues » ainsi que les thèmes clés tels que la bonne gouvernance, la décentralisation et la place du secteur privé ;
• Assurer un maximum de cohérence, en veillant à ce qu’il y ait un lien entre le diagnostic qui est fait, les objectifs prioritaires retenus dans le cadre logique de l’EDPRS ainsi que la liste des indicateurs retenus ;
• Veiller à ne pas utiliser de manière quelconque, un terme qui prête à confusion aussi bien en interne (au sein du MININFRA) qu’au niveau de la terminologie du MINECOFIN.
• Pour les entités décentralisées, s’inspirer et respecter autant que possible la méthodologie préconisée par le MINECOFIN dans le « Guide d’Elaboration des Stratégies Sectorielles et des Plans Décentralisés », Edition d’Avril 2003.
Dans certains cas, le sous secteur pourrait ressentir le besoin de définir un outil opérationnel sous forme de « Plan Stratégique ». Ce dernier part des orientations générales de la politique et stratégie sous sectorielle pour définir les programmes, sous programmes et les principales actions à mettre en œuvre ainsi que l’estimation des coûts.
Le contenu du « Plan Stratégique » tout comme l’horizon pourront être revue après cinq ans en fonctions des orientations éventuelles du MINECOFIN ou sur base des besoins ressentis par les partenaires lors des évaluations successives.
Le Plan Stratégique pourra être accompagné à son tour en cas de besoin d’un Plan d’Investissement pour une période de 3 à 5 ans ; l’horizon idéal étant 2008-2012 pour le faire correspondre à celui de l’EDPRS.
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FIGURE 4.1. : PROCESSUS DE MISE A JOUR DES STRATEGIES SOUS SECTORIELLES DU MININFRA PAR RAPPORT AU SCHEMA NATIONAL DE PLANIFICATION
Stratégie de Croissance Economique et de Réduction
de la Pauvreté (EDPRS)
Mise à jour de Politiques et
Stratégies Sous Sectorielles
Stratégie Nationale d’Investissement (SNI) et
Cadrage de ‘Investissement à Long Terme (LTIF)
Cadrage macro-
économique
Logframe sectoriel de l’EDPRS et estimation
des coûts
Programmes et sous-
programmes
Mid Term Expenditure Framework
(MTEF)
Plan de développement
des Districts
Programmes d’Investissement
Public (PIP)
Stategic Issue Paper (SIP)
GUIDE METHODO
Vision Rwanda
2020
Budget de Développement
et Budget Ordinaire
(BD et BO)
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V. PROGRAMMATION ET BUDGETISATION ANNUELLE
5.1. Introduction
La programmation traduit le processus d’identification et de mise en calendrier une série des actions à mettre en œuvre en vue d’arriver aux objectifs fixés. Les séries d’actions pourront porter le vocable de « programmes », de « sous programmes » ou de « projets ». Au Rwanda, le processus de programmation est couplé à celui de la budgétisation qui fait référence à l’identification des moyens financiers à faire figurer dans un plan de financement ou chaque année dans la Loi des Finances du pays. Les processus de programmation et budgétisation sont initiés et gérés de manière intégrée à partir de instructions émanant de la Circulaire sur le Cycle Budgétaire (« Budget Cycle Circular -BCC» dont le schéma décrit dans les paragraphes qui suivent ne varie pas sensiblement d’une année à une autre. Il comprend : (i) Le Document Thématique Stratégique -DTS (Strategic Issue Paper – SIP) ; (ii) Le Cadre de Dépenses à Moyen terme (Medium Term Expenditure Framework- MTEF) ; (iii) Le Programme des Investissements Publics (PIP) ; (iv) le Budget Ordinaire (BO) ; et (v) le Budget de Développement (BD). 5.2. Le Document Thématique Stratégique -DTS (Strategic Issue Paper – SIP) Cette section s’inspire du Guide du MINECOFIN (2007) sur la Planification et la Budgétisation au niveau des Districts. Il donne plus les indications sur la manière de le préparer que le diagnostic proprement dit de la manière dont ce récent processus est conduit. Le Document thématique stratégique du secteur, à l’image de celui du District a pour but de présenter les questions et les priorités clefs pour l’avenir y compris celles qui sont importantes pour les politiques et budgets du Gouvernement central sur lesquelles les acteurs du secteur se sont accordés. Le Document thématique stratégique vise ainsi à guider le processus budgétaire global. Il doit par conséquent être élaboré à travers une série de consultations avec les unités et différents partenaires du secteur ; y inclus les autres secteurs tels que l’Agriculture, les Terres, Eau assainissement et environnement. D’autres secteurs bénéficiaires tels que les entités décentralisées et les secteurs sociaux de base (éducation et santé) devraient également être consultés. Le Processus d’élaboration du SIP est progressif: Il commence vers le mois d’avril de chaque année, lorsque le MINECOFIN publie la circulaire budgétaire présentant le calendrier du budget national pour l’année, les dates limites pour les soumissions budgétaires par des agences budgétaires ainsi que les plafonds fixés pour les ministères. Cette phase marque le point de départ de l’élaboration du Document thématique stratégique sectoriel. Dans un délai d’une semaine après la réception de la circulaire budgétaire nationale et ce, au plus tard fin avril, tous les sous secteurs et toutes les unités doivent en principe être saisies, afin qu’ils s’impliquent dans l’élaboration du budget. Les responsables chargés de la coordination de la planification du secteur devront s’assurer que les professionnels dans les différents sous secteurs font la revue des progrès ou des performances réalisées dans le cadre de la mise en oeuvre des derniers plans d’actions annuels (année en cours et dernières années). Les éventuels problèmes devraient être relevés. Les différents sous secteurs identifieront toutes les nouvelles priorités ainsi que les nouveaux investissements prioritaires y associés. Ces nouvelles priorités doivent être présentées dans un court passage en suivant un format prescrit dans la circulaire budgétaire.
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FIGURE 5.1. : LE DTS/SIP DANS LE CYCLE BUDGETAIRE
Source : Traduction en français du graphique contenu dans l’annexe 6 de la Circulaire Budgétaire de 2007 pour l’exercice budgétaire 2008. Quelques observations méritent d’être relevés sur base de l’expérience de 2007. Le format proposé par le MINECOFIN préconise la structure suivante : (i) une brève introduction ; (ii) le rappel de la mission du secteur ; (iii) la présentation globale stratégique et les objectifs clés de la politique sectorielle, ainsi que les partenaires du secteur ; (iv) la revue des performances et les orientations pour les années à venir ; (v) les priorités sur la période triennale ; (vi) une synthèse des budgets demandés (BO et BD en distinguant pour ce dernier les financements internes de ceux en provenance de l’extérieur) , et une synthèse du MTEF ; (vii) une annexe contenant les ressources extra budgétaires. Pour l’exercice 2007, le processus s’est déroulé de la manière suivante. Après réception fin Mai 2007 de la lettre circulaire relative au cycle budgétaire comprenant en son annexe 6 les orientations relatives au SIP, chaque sous secteur du MININFRA a été sollicité début Juillet 2007 pour apporter sa contribution à l’élaboration du SIP selon le format décrit ci-dessus. Les problèmes suivants ont été relevés au cours de ce processus :
1. Comme le MININFRA venait d’adopter une nouvelle nomenclature des programmes et sous programmes sectoriels en conformité avec la nomenclature de l’EDPRS, il a fallu s’y conformer et y aligner les budgets y relatifs
2. En plus des cinq programmes correspondants aux cinq sous secteurs du MININFRA, il
a fallu ajouter un sixième et nouveau programme appelé « Administration et Gestion » conformément aux orientations du MINECOFIN en la matière.
3. La Cellule de Planification a eu du mal à déterminer s’il faut agréger les budgets à
demander sur base du « costing de l’EDPRS – volet MININFRA » ou s’il faut partir de
Consultations Budgétaires SIP
Revue Sectorielle Conjointe
Analyse des performances en année A-1 - Exécution du
Budget - Outputs - Outcomes - Mise en Oeuvre
de Politiques Recommendations
Seuils budgétaires préliminaires
BCC
DCB/BFP Seuils
définitifs
MTEF Final
Revues annuelles sur
EDPRS
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la liste des projets existants dans le portefeuille du SIP ; étant entendu que faute d’avoir eu des instructions y relatives de la part du MINECOFIN, les deux approches ont des contenus différents. Au bout du compte, la seconde approche utilisant le contenu du PIP a été adoptée, quitte à établir, à posteriori, un rapprochement avec le costing EDPRS.
4. De la précédente observation, il en découle que les estimations des budgets issues
des calculs du costing EDPRS sont différentes de celles du SIP. Pour la période 2008 à 2010, il s’est révélé que le montant global du MTEF SIP est d’environ 200 Milliards FRw au dessus du montant calculé à partir du costing EDPRS pour les trois premières années ; soit près de 30 % du montant global du SIP et 42% du montant global du Costing EDPRS (Cfr tableau 5.1, ci après)
5. Dans le costing EDPRS, il n’a pas été précisé si les budgets demandés intègrent les
investissements uniquement, ou s’il intègre aussi les frais de fonctionnement ou les frais récurrents. Les origines de financement n’y sont pas non plus précisées. Par ailleurs, le scénario de calcul n’est pas uniforme pour tous les sous secteurs. A titre d’exemple, l’estimation des coûts du sous secteur Transport est basé sur le scénario « constrained » ; tandis que celui de l’énergie est basé sur le scénario « unconstrained ». Cependant, la différence des 200 milliards relevée dans le paragraphe précédent ne peut pas être uniquement liée à la non prise en compte des frais de fonctionnement ; il y aurait des projets du PIP qui ne sont pas pris en compte dans le costing EDPRS, comme il pourrait y avoir des activités du Costing qui ne sont pas prises en compte dans la liste des Projets du PIP. Il se révèle en fait que le costing EDPRS constitue un tableau de bord pour rapprocher les premières estimations grossières des coûts par résultat attendu plutôt qu’un outil de pilotage précis ; ce dernier devant reposer plutôt sur le MTEF.
6. Aussi, pour les sous secteurs Energie, H&U ainsi que ICT, les chiffres ci-dessous ne
tiennent pas compte de la dissociation à faire (déjà faite pour le cas de l’énergie) quant au financement privé par rapport aux ressources publiques.
TABLEAU 5.1. : COMPARAISON DES RESULTATS DES PREMIERES ESTIMATIONS DU SIP ET DU COSTING DE L’EDPRS EN MILLIONS DE FRW
APPROCHE UTILISEE
PERIODE
2008 2009 2010 TOTAL
ESTIMATION SIP 259,221 268,904 143,613 671,738 TOTAL EDPRS COSTING 102,513 185,725 183,608 471,846 DIFFERENCE MTEF/SIP-EDPRS 156,708 83,179 -39,996 199,892
% DIFFERENCE / SIP 30 %
% DIFFERENCE / EDPRS 42%
5.3. Le Cadre de Dépenses à Moyen terme (Medium Term Expenditure Framework- MTEF)
Contrairement au Document thématique stratégique qui identifie l’orientation future des priorités budgétaires, le MTEF articulent les budgets détaillés sur 3 ans mais de manière à refléter les priorités soulevées dans le SIP ainsi que les objectifs à long terme présentés dans les documents de stratégies sectorielles. Le Processus d’élaboration du MTEF commence au cours des mois de juillet et d’août de chaque année, lorsque le MINECOFIN fait la revue des Documents stratégiques des différents secteurs. A la fin de la revue, les questions sont intégrées dans le Document cadre budgétaire national alors que les allocations des subventions sont intégrées dans le MTEF. Le Document cadre budgétaire national est soumis au Conseil des Ministres et une fois adopté distribué généralement en août à
25
toutes les agences budgétaires y compris les secteurs et les gouvernements locaux. Il comprend les plafonds pour chacun des secteurs de manière à les aider à finaliser le processus d’élaboration de leurs prévisions du budget et du plan d’action annuels. Quelques observations méritent d’être relevés sur base de l’expérience de 2007. La première observation est que le MTEF ne concerne que les ressources publiques ; contrairement au costing de l’EDPRS où les ressources provenant du secteur privé peuvent être prises en considération. La seconde observation est que le MTEF définitif qui proviendra des différentes consultations itératives du cycle budgétaire, ne traduit pas nécessairement le poids hiérarchique des priorités établies par le secteur. De grosses différences sont généralement observées entre la demande initiale et le montant définitif. La troisième observation est que la discussion globale sur toute la période est indicative et a un sens relativement limité, dans la mesure ou sur le plan opérationnel, c’est finalement la première année qui est importante car c’est elle qui sera pris considéré pour le montant devrant rentrer dans le budget de l’année 1. Pour l’exercice 2007, la particularité est que c’est le premier MTEF de l’EDPRS ; ce qui induit une modification de la nomenclature. Enfin, il convient de rappeler que ce sont les éléments du MTEF qui vont déterminer le contenu du Budget ordinaire et du budget extraordinaire pour la période suivante (2008-2010) 5.4. Le Programme des Investissements Publics (PIP) Le PIP est un outil de pilotage constitué de la liste de tous les projets du secteur avec les projections sur trois ans des besoins et des sources possibles de financement. Le fichier PIP (cfr Tableau 2) comporte théoriquement une quinzaine de colonnes indiquant le numéro du projet (C1) ; l’intitulé du projet (C2), la devise des financements (C3)11 ; et pour chacune des trois années le montant total du financement, le montant du financement interne et celui du financement externe (C4-C12) ; ainsi que les trois derniers éléments pour l’ensemble de la période (C13 à C15). TABLEAU 5.2. : FORMAT DU PIP
N°
Pro
jet
Pro
jet
Devis
e
Programme 2008 Programme 2009 Programme 2010 Montant pour
l'ensemble de la
période 2008-2010
To
tal
FIN
EX
T
FI N
IN
T
To
tal
FIN
EX
T
FI N
IN
T
To
tal
FIN
EX
T
FIN
IN
T
To
tal
FIN
EX
T
FIN
IN
T
c1 c2 c3 c4 c5 c6 c7 c8 c9 c10 c11 c12 c13 c14 c15
11
Une question se pose au cas où il y aurait plusieurs sources de financement ou un changement de bailleur avec une
modification de la devise de budgétisation.
26
Quelques observations méritent d’être relevés sur base de l’expérience de 2007. Par le passé, il apparaît qu’au MININFRA les éléments du PIP sont dispersés et ne font pas l’objet d’une mise à jour systématique à l’intérieur de l’année. Un effort a été fait fin 2006 – début 2007 pour maîtriser le suivi des données du PIP en tentant de confectionner des fiches de projets. Pour une quelconque raison, le travail a du se faire en dehors de la cellule du MININFRA en charge de la planification. Cela a non seulement occasionné un surcroît ingrat de travail à charge de l’expert qui a du faire ce travail ; mais également le document n’a pas été exploité de manière optimale, ni fondé sur une base de données relationnelle connue au sein de la cellule chargée de la planification pour facilement en assurer l’exploitation et la mise à jour. Des opérations par à coup comme celle là ne pourront être évitées que si on met en place une base de données relationnelle facilement accessible et q’une formation appropriée des différents membres du personnel du MININFRA y est associée. Mais la plus grande préoccupation actuelle en rapport non seulement avec le PIP mais avec tous les autres outils de programmation, et qu’il n y a pas de lien étroit entre la méthodologie de l’EDPRS et les activités identifiées lors du costing , d’une part, et la liste des projets existants identifiés avant l’EDPRS, d’autre part. Faudrait il encore que l’identification de nouveaux projets rectifie le tir et s’ajuste à l’esprit et la lettre de l’EDPRS pour programmer les projets en fonction des indicateurs d’impact et de résultats que le Gouvernement Rwandais veut atteindre ? En attendant, la Cellule de Planification devrait faire un effort pour systématiquement effectuer un rapprochement du contenu des projets et des coûts y associés avec le costing estimatif établi lors de la confection du document sectoriel de l’EDPRS. A titre purement indicatif, la structure du METF – MININFRA pour 2008-2010 se présage comme indiqué ci-dessous. TABLEAU 5.3. : STRUCTURE DU METF – PROPOSITION DU MININFRA POUR 2008-2010 (VALABLE AU 30 JUILLET 2007)
ANNEE 2008 2009 2010 TOTAL
BO 29,299 37,416 45,024 111,739
BD FIN INT 129,686 116,171 86,157 332,014
BD FIN EXT
81,816 80,674 55,394 217,884
TOTAL 204,801 234,261 186,574 661,637 5.4. Le Budget Comme partout ailleurs, le budget du Gouvernement du Rwanda comporte un Budget Ordinaire (BO) et un Budget de Développement (BD). Ces budgets sont techniquement générés du tableau de programmation triennale MTEF dont les seuils arrêtés pour l’année 1 deviennent les bases pour la finalisation du BO et du BD. L’ancienne structure du Budget Ordinaire comporte 6 niveaux : Programmes ; Départements ; Sous Programmes ; outputs ; Activités et inputs (Cfr tableau 5.4). La nouvelle structure comporte la même organisation mais avec une nomenclature qui est inspirée de l’EDPRS. Dans le cadre de la mise en œuvre de ce dernier, le MININFRA compte ainsi : 6 Programmes et 42 Sous Programmes identifiés dans le processus de formulation de l’EDPRS (Cfr annexe 3).
27
Les prévisions budgétaires sont établies par la Cellule de Planification en concertation / collaboration avec les responsables des différentes unités techniques et administratives de chaque sous secteur. Elles sont faites en tenant compte des seuils arrêtés par le MINECOFIN pour l’année 1 du MTEF.
TABLEAU 5.4. : NOUVELLE STRUCTURE DU BUDGET ORDINAIRE Prog. Départ. S/Progr. Output Activités input
01. Développemnt des infrastructures de transport
Unité Planification, Politique et Renforcement des Capacités
01 APPUI A LA GESTION01.Appui à la gestion
01 Tous les outputs pour la direction sont produits à temps
01 Services d' appuiD13103 Fourniture de bureau
La structure du budget de développement, sous son volet financement intérieur comporte schématiquement 7 colonnes : le numéro du projet ; le code du sous secteur ; le nom ; la source de financement, la nature du financement (contrepartie ou financement interne) ; la monnaie du financement ; et le montant pour l’année envisagée (cfr Tableau 5.5.A). La nouvelle structure du budget de développement incluant le financement intérieur et le financement extérieur (cfr Tableau 5.5.B) comporte 11 colonnes auxquelles nous suggérons d’ajouter le numéro du projet. Il s’agit des colonnes contenant : le nom ou n° du programme (sous secteur du MININFRA) ; le nom ou n° du sous programme ; le nom de l’institution ; l’intitulé du Projet ; le Bailleur de Fonds ; le type de projet ; le montant de financement des B&S pour l’année (2008) ; la dépense en capital pour l’année ; les montants respectivement envisagés pour les trois années du MTEF TABLEAU 5.5.A : STRUCTURE DU BUDGET DE DEVELOPPEMENT – FINANCEMENT INTERIEUR
N° Secteur NOM DU PROJET Montant
1 1 Kigali solar project Rwanda CP RWF 200,0
2 1 Nyabarongo Hydro power Rwanda FI USD 6 000,0
3 1 Rukarara Hydro Power Rwanda FI USD 4 000,0
Financement Externe
TABLEAU 5.5.B : NOUVELLE STRUCTURE DU BUDGET DE DEVELOPPEMENT
Pro
gra
mm
e
MT
EF
So
us
pro
gra
mm
e
MT
EF
Insti
tuti
on
Inti
tulé
du
p
roje
t
Baille
ur
de
fon
ds
Typ
e
B &
S e
n 2
008
Dép
Cap
en
2008
2008
Pro
gra
mm
é
2009
Pro
gra
mm
é
2010
Pro
gra
mm
é
28
5.6. Fiche de projet et Base de données y relative Après l’adoption par le Gouvernement du Rwanda en Septembre 2007 de son Programme Quinquennal de Croissance Economique et de Réduction de la Pauvreté (EDPRS) dans lequel le Secteur des Infrastructures détient une place prépondérante (environ 20% des financements y compris l’eau et l’assainissement), il est primordial que programmation et la gestion des interventions du MININFRA dans ce secteur reste alignés à l’esprit d’une « Gestion Sectorielle Orientée Vers les Résultats ». La mise en œuvre de l’EDPRS au sein du secteur nécessite par conséquent un recentrage de l’approche utilisée jusqu’à présent au MININFRA aussi bien en matière de gestion des informations sur les Projets (à travers le Programme d’Investissement Public -PIP), qu’au niveau de l’élaboration du Plan d’Action ainsi que des mécanismes de Suivi Evaluation. La présente section traite la question de gestion des informations sur les Projets et tente de développer des bases conceptuelles adéquates, appropriées à la fois aux exigences de programmation (PIP et MTEF) et aux besoins de S&E de l’EDPRS. La mise en place d’un système pertinent en matière de gestion des « Fiches de Projets » doit viser la résolution de quatre types de principaux problèmes et défis :
(i) Les interventions de l’EDPRS ont été conçus selon une approche qui doit en permanence permettre la mise en évidence des objectifs et résultats visés, d’une part ; des réalisations, des résultats ainsi que de l’impact qui se dessine, d’autre part ;
(ii) Bien que les orientations du MINECOFIN en la matière n’aient pas été clairement
données, et que le processus n’ait pas été entièrement finalisé, un effort d’estimation (« Costing ») a été fait à l’intérieur du MININFRA en vue d’établir les besoins de financement en fonction des résultats que l’on veut atteindre. Paradoxalement le financement prévu pour le secteur dans le cadre de l’EDPRS ne respecte pas nécessairement ni systématiquement la logique du « costing par résultat ».
(iii) La programmation habituelle quant à elle procède par approche projets. Ainsi, le PIP et
le MTEF sont conçus sur base des informations sur les projets programmés, en cours ou à venir. Ces informations autour du concept de projet (par conséquent ni le PIP, ni le MTEF) ne sont pas traditionnellement articulées en fonction des résultats.
(iv) La base de données du PIP sur les Projets sert à la fois pour une génération
(malheureusement non automatique) du MTEF, l’élaboration du Plan d’Action Annuelle et le suivi des réalisations du secteur. Pourtant, nul document n’indique la méthodologie devant permettre d’intégrer systématiquement et de manière cohérente ces différents aspects et instruments qui relève d’un même processus.
Cinq principes de base sont préconisés dans ce Guide pour élaborer une base de données sur les « Fiches de Projets ».
i) La combinaison dans un même outil de l’approche projet avec l’approche par résultat. Cela revient à développer de manière intégrée, sous une même « Fiche de Projet », les renseignements traditionnellement requis par le PIP et les informations nécessaires pour renseigner sur les performances du secteur par rapport aux engagements pris vis-à-vis de l’EDPRS.
ii) Distinguer la Fiche de Projet conçue pour la programmation (PIP et MTEF) et la
séparer des outils de suivi des Projets et des réalisations du secteur en intra annuel (Cfr Modèle conçu fin 2006 – en annexe 2). En effet, s’il est établi que l’élaboration d’un Plan d’Action Annuel doit reposer sur le PIP et le MTEF, il est moins évident que la génération de ce plan peut se faire automatiquement à partir des fiches de projets, d’une
29
part ; il est méthodologiquement et pratiquement impossible de vouloir combiner le suivi intra annuel dans un instrument de programmation triennale tel que le PIP et le MTEF, d’autre part. L’outil de suivi intra annuel doit être conçu dans un module techniquement séparé de la base de données des Fiches de Projets tel que celui initié par le MININFRA fin 2006.
iii) Décider du niveau minimal de détails à partir duquel la fiche de Projet est conçue et
gérée (option projet versus sous projet, programme ou activité). L’approche EDPRS telle que appliquée au MININFRA n’a pas permis d’établir une hiérarchie verticale entre le projet d’une part, et les « outcomes » ou les « output », d’autre part. Ainsi, dans certains les sous secteurs possèdent des projets qui apparaissent comme des activités (Exemple « Réhabilitation d’un aéroport dans le secteur des Transports » ; alors que dans cas l’activité comprend la signature de contrat, la supervision de projet, etc. en vue d’atteindre un output visé par l’EDPRS (cas du sous secteur Energie). La solution préconisée consiste à établir un lien horizontal entre le « Projet » d’un côté, et les variables « Output, Programme et Sous Programme » d’un autre côté, en intégrant ces variables dans la fiche projet.
iv) Développer une Fiche de Projet qui rend compte des résultats par Programme, sous
Programme et Output de l’EDPRS. Cette exigence qui découle de l’esprit même de l’EDPRS de reposer le système de S&E sur des données évidentes, vérifiables par programme, par sous programme et par output, va être rencontrée à travers l’application du troisième principe cité ci-dessus : l’intégration des trois variables dans la fiche de Projet.
v) Diverses préoccupations complémentaires devront être tenues en considération :
notamment la dimension géographique (Province, District, etc) ; la distinction des montants par bailleur et par type de la Fiche financement (intérieur, don, ou crédit) ; concevoir le système dans un canevas respectant les normes professionnelles d’une base de données avec format d’une fiche physique imprimable. Cette dernière exigence suppose de développer la « Fiche de Projet » soit en Access, soit en SPSS. Le choix du SPSS est préférable étant donné que c’est le Logiciel Statistique le plus utilisé au Rwanda, notamment par l’Institut Statistique National. Il a aussi comme avantage d’intégrer sous une même famille le module DATA ENRY pour la conception et gestion des masques de saisie et le traitement statistique. Cependant, pour des raisons de facilité des opérations de saisie, qui peuvent se faire de manière décentralisée, le masque des saisie conçu en SPSS pourra être exporté en EXCEL et être mis à la disposition des professionnels avant d’être réimporté vers le SPSS pour traitement final.
Le modèle de fiche proposé éventuellement à compléter se trouve en annexe 2 5.7. Plan d’Action - Budget Annuel Le plan d’action est élaboré selon un canevas conçu par la Primature. En Octobre de chaque année, un canevas du Plan d’Action Annuel, identique d’une année à une autre (Cfr tableau n°5.6 ci-dessous), est établi et lancé en circulation par les Services de la Primature auprès des différents Ministères en vue de rassembler les informations relatives à tous les secteurs en rapport avec : (i) les actions prévues pour l’année suivante ; (ii) le résultat attendu ; (iii) le calendrier d’exécution ; (iv) le budget alloué à chaque action. Ce tableau doit être retourné rempli au plus tard le 15 Décembre. Il servira en même temps pour le suivi des actions de l’année suivante. Les informations pour remplir ces tableaux pourront venir de la base des données «Fiches de Projets » qui contiendra des données encore plus détaillées permettant un suivi interne plus poussé. La modification apportée à partir de 2008 en rapport avec l’EDPRS tient au fait que les sous secteurs sont des programmes ; et les sous programmes sont proches des outputs ; tandis que les projets sont assimilés aux activités. (Cfr tableau n°5.7 ci-dessous).
30
TABLEAU 5.6. : CANEVAS DU PLAN D’ACTION ANNUEL Ministère des Infrastructures Exemple Sous secteur de l’Energie:
Actions prévues Résutats attendus Calendrier Budget en Mios FRW
2.1. Amélioration de l’accès
2101. Réhabilitation urgente des infrastructures Electrogaz UERP
20 Mw venant des Groupes électrogènes
X centrales thermiques opérationnelles au plus tard au mois de Y 2997
2102. Extension du réseau MV line Nyamishaba-Ruganda 2.2 Améliorer le rapport qualité/coût et transparence du prix de l’énergie ainsi que l’efficience dans le secteur 2.3 Améliorer la diversification des sources d’énergie 2.4. Renforcer le cadre institutionnel pour améliorer la gouvernance et les capacités dans le secteur
TABLEAU 5.7. : EXEMPLE DE LISTE DES PROJETS POUR FINANCEE SUR LE BUDGET DE DEVELOPPEMENT 2008
(à actualiser, re numéroter et compléter)
Liste des projets du sous secteur Energie
Acess Coût et Tarif
Diversification Institutionnel et Renforcement des Capacités
2101. Réhabilitation urgente des infrastructures Electrogaz UERP
x
2102. Extension du réseau MV line Nyamishaba-Ruganda
2103. Construction des microhydrocentrales
2104. Kigali Solar Project
2105. Nyabarongo Hydro Power
2106. Rukarara Hydro Power 2107. Étude de construction de la ligne HT 110 KV Gisenyi-Mukungwa
2108. Energy saving, programme de 400 000 lampes économiques
2109. Programme D'AEP et électricité Kigali
2110. Projet de substitution du bois énergie et charbon du bois
2111. Projet électrification Umutara 2112. Etude électrification districts: Gasiza-Bukonya-Mbazi-Cyango-Gatare
2113. Ligne électrique HT 110 KV Kibuye-Karongi
2114. Réhabilitation centrales Hydro Mukungwa-Gihita_ Gisenyi
2115. Réhabilitation de l'entrepôt pétrolier de Bigogwe
2116. Etude pipeline pétrolier Kampala Kigali
2117. Étude construction d'un dépôt à Kigali de 70.000 M3
31
5.8. Instauration d’une programmation intra annuelle au sein des Services A partir du Plan d’Action Annuel, il est proposé de scinder les actions à mener sur les quatre trimestres en précisant les activités qui doivent être menées. Deux options sont possibles. Soit c’est de partir de la liste des projets qui bénéficient du financement dans l’année ; ce qui permet d’établir le lien entre le MTEF et le Budget de Développement d’une part ; le Plan d’Action Annuel d’autre part. Soit c’est de partir du tableau de costing de l’EDPRS qui a le mérite d’avoir la liste des activités avec leurs coûts ; avec l’inconvénient que le système national de budgétisation n’a pas tenu en considération le costing sectoriel, mais procède plutôt par les instruments de budgétisation décrits dans le cycle budgétaire, en l’occurrence par liste de projets. La dernière option a été retenue dans le cadre de ce guide. Bien qu’étant du ressort de chaque service d’organiser son processus de programmation mensuelle, il est utile de recourir à un format identique au sein des cinq sous secteurs du MININFRA. Des modèles de formats sont proposés dans le tableau 5.8 à 5.9. C’est à partir de ces mêmes tableaux que vont être conçus les tableaux de suivi mensuel et trimestriel. TABLEAU 5.8. : FORMAT DE PROGRAMMATION PLURI TRIMESTRIELLE- MODELE 1
A. Matrice pluri trimestrielle de programmation des activités en quantité
N° : R1a1 Output : Le nombre de à partir de l'hydroélectricité passe de 28.5 MW actuellement à 78.5 MW en 2011
FY2008
CODE S/SECT
CODE ACT.
Activités
Cate
go
rie
Fin
an
ciè
re Unité Total
EDPRS 2008 Q1 Q2 Q3 Q4
Serv
ice
Re
sp
on
sab
le
P P P P
2 R1a11 Etudier les sites 1 Nbre d'études
30 10
2 R1a12 Réaliser les procédures de passation des marchés
8 nbre de contrats
10 2
2 R1a13 Réaliser les installations
5 nbre de MW 50 3
2 R1a14
Superviser et controler l'exécution des installations
1 nbre de
missions de supervisions
30
2
2 R1a15
suivre la gestion des projets 8 année 5
1
32
B. Matrice pluri trimestrielle de programmation des activités en FRw
N° : R1a1 Output : Le nombre de MW à partir de l'hydroélectricité passe de 28.5 MW actuellement à 78.5 MW en 2011
FY2008
CODE S/SECT
CODE ACT.
Activités
Caté
go
rie
Fin
an
ciè
re Unité Total EDPRS 2008 Q1 Q2 Q3 Q4
Serv
ice
Re
sp
on
sab
le
P P P P
2 R1a11
Etudier les sites 1 Nbre d'études
165,000,000
55,000,000
2
R1a12
Réaliser les procédures de passation des marchés
8 nbre de contrats
1,650,000
-
2 R1a13
Réaliser les installations
5 nbre de MW
55,000,000,000
2,750,000,000
2
R1a14
Superviser et controler l'exécution des installations
1 nbre de
missions de supervisions
-
-
2 R1a15
suivre la gestion des projets
8 année
375,000,000
75,000,000
TABLEAU 5.9. : FORMAT DE PROGRAMMATION PLURI TRIMESTRIELLE- MODELE 2
a) Aperçu global des activités à mener par trimestre sur Projet n°1 :
(REHABILITATION URGENTE DES INFRASTRUCTURES ELECTROGAZ UERP)
Activité
2007 % Trimestr1 Trimestre2 Trimestre3 Trimestre4
1 : Signature du contrat X 20
2: Fourniture des équipements ou
services X 40
3: Réception provisoire de l’installation
pilote des équipements
X 30
4: Réception définitive de l’installation
des équipements
X 10
Total : 9.050 mUS$ sur l’année 20 40 30 10 100
b) Aperçu global des activités à financer par trimestre sur Projet n°1
Activity 2007
(Activité) Quarter1
Trimestr1 Quarter2
Trimestre2 Quarter3 Quarter4 TOTAL %
Trimestre3 Trimestre4 1 : Signature du contrat 1810 1810 20
2: Fourniture des équipements ou service 3620 3620 40
3: Réception provisoire du projet,des
équipements ouservice
2715 2715 30
4: Réception définitive du projet, des
équipements ou Service 905 905 10
Total : 9.050 mUS$ 1810 3620 2715 905 9050 100
33
TABLEAU 5.10. : FORMAT DE PROGRAMMATION TRIMESTRIELLE ET MENSUELLE
A. Format de programmation mensuelle non détaillé des sous activités (Unité de temps = 1 mois)
TRIMESTRE 1- 2008 Service responsable
Personne responsable Budget
prévu en FRw
Budget utilisé en FRw
Observation
Activités et sous activités Mois1 Mois2 Mois3
1 : Signature du contrat 995,500,000
1.810m$ prévu
1.1. Préparation des tdr’s et du DAO
1.2. Demande de non objection
1.3. Publication du DAO
1.4. Enregistrement des offres
1.5. Dépouillement et analyse des offres
1.6. Demande de non objection
Les 2s/activités se poursuivront au 2ème trim.
1.7. Négociation et signature du contrat
2: Activité 2
3: Activité 3
4: Activité 4
Total : 9.050 mUS$ sur l’année
B. Format de programmation mensuelle détaillée des sous activités (Unité de temps = 1 quinzaine)
Activité et sous activités TRIMESTRE 1- 2008 Service responsable
Personne responsable Budget
prévu en FRw
Budget utilisé en FRw
Observation
Mois1 Mois2 Mois3
1 : Signature du contrat 995,500,000 1.810m$ prévu 1.1. Préparation des tdr’s et du DAO
1.2. Demande de non objection
1.3. Publication du DAO
1.4. Enregistrement des offres
1.5. Dépouillement et analyse des offres
1.6. Demande de non objection TR2 Les 2s/activités se poursuivront au 2ème trim.
1.7. Négociation et signature du contrat
TR2
2: Fourniture des équipements ou services
3: Réception provisoire de l’installation pilote des équipements
4: Réception définitive de l’installation des équipements
Total : 9.050 mUS$ sur l’année
34
5.9. Prise en compte du plan sectoriel dans le processus de budgétisation et du développement des Districts
Le MININFRA doit tenir compte du cycle de planification et de budgétisation du Gouvernement Local (cfr figure 5.2) pour trois raisons essentiellement : (i) pour pouvoir interagir en cas de besoin de manière à être informé de ce qui se est prévu en matière d’infrastructures dans les Plans de Développement et les Plans Annuels des Districts ; (ii) pour amener les Districts à prendre en compte la décentralisation progressive de certaines activités initialement dévolues au niveau central ; (iii) pour se coordonner dans la mise en œuvre de certaines actions où la contribution est requise aussi bien le niveau central que le niveau décentralisé.
Le schéma d’interaction entre les cycles budgétaires nationaux et des Districts est représenté à la figure 5.3.
FIGURE 5.2. : CYCLE DE PLANIFICATION ET DE BUDGETISATION DU GOUVERNEMENT LOCAL
Source: MINECOFIN, Guide du Processus de Budgétisation et de Planification du Développement du District; Vol. I, 2ème Draft, p.9.
Cycle budgétaire annuel
Plan
quinquennal de
développement
du District
3. Elaboration du plan
d’action et du budget
annuels
4. Rapport annuel sur
l’exécution du budget
2. Document cadre
budgétaire & CDMT de
trois ans
5. Rapport annuel de
District et Revue
annuelle conjointe
Mis à jour tous les 3 ans
1. Consultations et
Document thématique
stratégique du District
35
FIGURE 5.3. : INTERACTION ENTRE LES CYCLES BUDGETAIRES NATIONAUX ET DE
DISTRICT
O
Source: MINECOFIN, Guide du Processus de Budgétisation et de Planification du Développement du District; Vol. I, 2ème Draft, p.14.
Circulaire budgétaire natioale
Document thématique stratégique
• Consultations communautaires
•Priorités budgétaires clefs
•Questions pour le Gvt central
Cycle budgétaire National
Cycle budgétaire de District
Mai
Juin
Août
Consultations budgétaires
Document cadre budgétaire
Plafonds finaux
Plafonds de subventions initials
Politiques sectorielles
Questions budgétaires du GL &
Dialogue sur les priorités
Plafonds finaux de subvention &
Politiques sectorielles
Subventions finales
Allocations
Oct.
Document cadre budgétaire
• Prévisions de recettes
• Objectifs de l’Unité & Cibles
• CDMT proposé
Déc
Projet de loi portent fixation des finances de l’Etat présenté au
Conseil des Ministres et au Parlement
Le Parlement vote la Loi portent
fixation des finances de l’Etat
Budget et Plan d’action annuels provisoires
•Prévisions budgétaires détaillées & Plan d’action annuel
Council Approves Annual Budget and Action Plan
Les Maires signent les contrats de performance avec le Président
•Plan d’action annuel et base budgétaire du contrat
36
5.10. Schéma concret de décentralisation des activités du MININFRA dans le cadre de l’EDPRS
a) Principes généraux.
Le mécanisme de décentralisation qui est préconisé repose concrètement sur trois principes.
(i) Il s’agit de mettre concrètement en oeuvre la décentralisation financière au-delà de la décentralisation administrative ;
(ii) Le processus doit être progressif et tenir compte de la faible capacité initiale des Districts quitte à transférer de plus en plus de responsabilités au fur et à mesure que cette capacité se renforce ;
(iii) Tous les volets transférables sous la responsabilité des Districts ne le seront pas au même moment pour un District donné ; ni selon le même calendrier pour tous les Districts.
b) Output pouvant faire l’objet de décentralisation dans une période immédiate
L’équipe de S&E du MININFRA a identifié sous l’appui de la mission une série d’output pouvant faire l’objet de transfert de responsabilités en direction des Districts. TABLEAU 5.11. : OUTPUT POUVANT FAIRE L’OBJET DE DECENTRALISATION.
a) Sous secteur Transport
N° Output du Logframe du sous secteur /EDPRS Responsabilité d’exécution
A. TRANSPORT MININFRA DISTRICT PRIVATE
1 100 Cadres formés dans le domaine des transports X
2 Elaboration d’un Schéma Directeur des Transport pour le Rwanda X
3 Elaboration d’une Stratégie d’Entretien Routier et d’une méthodologie d’établissement des priorités X
4 Création d’un 2ème Fonds d’Entretien Routier X
5 Mise en place d’une Agence des Routes X
6 Etablissement d’une Agence pour le Développement du Chemin de Fer X
7 5 Projets de connections internationales sont initiés et terminés X
8 3 Projets de développement de navigation sur lacs et rivières sont initiés et terminés X
9 Réhabilitation de 501 km de routes nationales X
10 Maintenance de routes nationales en bonnes conditions X
11 Réhabilitation de Routes des Districts X X
12 Maintenance de 5,195 km de Routes des Districts (1,039 km/an) X
13 3 Projets mis en œuvre pour améliorer la sécurité routière X X
14 3 mesures mises en œuvre pour améliorer la sécurité en matière de Transport X
15 Des campagnes médiatiques sont mises en œuvre pour améliorer la sécurité routière X X
16 Les procédures frontalières et douanières sont simplifiées et standardisées au niveau régional X
17 Sensibilisation des intervenants en matière de la facilitation des transports X X X
18 4 postes de repos pour camionneurs avec un dispositif de formation et de prévention en matière de VIH/SIDA sont construits sur les corridors X
19
5 Thèmes transversaux (SIDA, Genre, Environnement, Jeunesse) sont systématiquement inclus dans tous les contrats du sous secteur transports X
20
Au moins 0.5% du montant total des contrats signés est consacrés à la mise en oeuvre de bonnes politiques et pratiques en rapport avec les 5 thèmes transversaux X
37
b) Sous secteur Energie
N° Output du Logframe du sous secteur /EDPRS Responsabilité d’exécution
B. ENERGIE MININFRA DISTRICT PRIVATE
1 Hydroélectricité passe de 28.5 MW à 78.5 MW X X
2 25 MW du gaz méthane du lac KIVU X X
3 Extension du réseau de 3230 Km à 5000 Km X
4 Réduction de 25% des pertes
5 Etudes stratégiques X
6 3000 installations PV (1MW) et 15000 digesteurs de biogaz X X X
7 Des études spécifiques et installations pilotes X
8 Facilitation accès à énergie pour 130.000 nouveaux ménages X
9 Nouveau plan intervention de ELECTROGAZ X
10 20 MW économie énergie annuelle X
11 1000 Ecoles X X
12 120 centres de santé X X
13 300 bureaux administration X X
14 20 sociétés X
15 300 techniciens ont été formés X
16 SWAp-MININFRA X
17 Une Agence Nationale Energie est opérationnelle X
18 Textes de lois élaborés et approuvés X
c) Sous secteur Habitat et Urbanisme
N° Output du Logframe du sous secteur /EDPRS Responsabilité d’exécution
C. HABITAT & HOUSING MININFRA DISTRICT PRIVATE
1 50% nouveaux promoteurs immobiliers impliqués
2 10 000 ha de superficie viabilisées
3 La Banque habitat renforcée 1000 Mios FRW X
4 18 villes disposent de SDA ou un PSA
5 Des PPA conduisant à 10.000 ha élaborés X
6 5700 Imidugudu ont été créés sur la periode 2007 X
7 5 nouveaux bâtiments /central et 5 /Districts const X
8 10 Bâtiments / central et 30 / Districts réhabilit X
9 Cout du loyer a baisse de 20%
10 5 quartiers ont ete restructures sur la periode 2
11 44 250 familles vulnerables accedent au logemet X
12 280 techniciens sont formees sur la priode 2007 X
13 Base des donnees cartographiques digitales mise X
14 L`agence habitat et urbanisme est installe en 20
15 100% des etudes integre la composante environmental
38
d) Sous secteur ICT
N° Output du Logframe du sous secteur /EDPRS Responsabilité d’exécution
B. ICT MININFRA DISTRICT PRIVATE
1 ICT dans l’Education X
2 Développement des ressources humaines et des capacités en ICT X X X
3 Amélioration de l’infrastructure et du contenu de l’ICT X X X
4 Pilier Développement Economique X
5 Pilier Développement Social X X
6 E-Gouvernment and E-Gouvernance X
7 Développement du Secteur Privé X X X
8 Accéssibilité rurale et communautaire X X X
9 Volet légal, réglementaire et institutionnel X
10 Loi, Ordre et Sécurité Nationale X
e) Sous secteur Météorologie
N° Output du Logframe du sous secteur /EDPRS Responsabilité d’exécution
E. METEOROLOGY MININFRA DISTRICT PRIVATE
1 150 stations météo sont réhabilitées X
2 50 nouvelles stations sont construites X
3 Centre traitement données opérationnelles en 2008 X
4 Un système de détection météo à distance X
5 Un Satellite Data Distribution System (SADIS) en 2010 X
6 1 atelier de maintenance équipé 2009 X
7 Un système de diffusion des données en 2009 X X
8 55 techniciens météo formés X
9 15 cadres météo formés X
10 Agence nationale de la météorologie opérationnelle X
11 Les textes de loi sur la météorologie élaborés X
Le tableau 5.13 indiquent respectivement les valeurs des indicateurs de résultats associés aux des activités décentralisées du MININFRA dans le cadre de l’EDPRS.
Le tableau 5.14 donne l’exemple de la répartition des transferts directs associés au budget du FER pour 2008 en rapport avec la décentralisation. Ce tableau a été élaboré sur bases des considérations et critères suivants :
1. Le budget total à répartir pour les 30 districts est de 2.1Bn FRw (pour les routes classées) + 1.4Bn Frw (pour les routes de desserte non classées) ; soit un total 3.5Bn Frw
2. Un montant minimal de 50,000.000 FRw a été attribué à chaque district. Ce montant est destine à assurer la maintenance de routine pour environ 80km de routes par District à raison d’un coût unitaire de 600,000.FRw par km. Aussi, un maximum de 125 Mios FRw / District a été fixé.
Le montant restant a été réparti selon les critères suivants: - Activité agricole 30% 600,000,000 - Superficie du District 20% 400,000,000 - Topographie 20% 400,000,000 - Population 15% 300,000,000 - Activité touristique 15% 300,000,000 - Total 100% 2,000,000,000
3. Lorsqu’un District bénéficie d’un certain nombre de projets routiers, seul le montant minimal de 50millions FRw lui est affecté. Tel est le cas par exemple de Bugesera –qui bénéficie d’un financement de la BAD pour la Construction de 69km de route de desserte (Kicukiro - Kirundo Road Project) ; et de Ngororero pour la route (Gitarama - Ngororero).
39
N° Output du Logframe du sous secteur /EDPRS IOV MOYENNE MOYENNE PAR MONTANT MONTANT AJUSTE COMMENTAIRE
A. TRANSPORT 5 ANS PAR AN
PAR DISTRICT /
AN DISPO-MiosFRW
MOY/DIST-
MiosFRW VALEUR IOV
11 Réhabilitation de Routes des Districts ?
12 Maintenance de 5,195 km de Routes des Districts (1,039 km/an) 5195 1039 35 3500 100-125 Mios FRw
FER a déjà alloué environ 50 Mios FRW par District pour entretien de min 80 Km.
15
Des campagnes médiatiques sont mises en œuvre pour améliorer la sécurité routière 5 1 1
B. ENERGIE 5 ANS PAR AN DISTRICT / an DISPO-MiosFRW
MOY/DIST-
MiosFRW
6 3000 installations PV (1MW) 3000 600 20 et 15000 digesteurs de biogaz 15000 3000 100
8 Facilitation accès à énergie pour 130.000 nouveaux ménages 130000 26000 867
11 1000 Ecoles 1000 200 7
12 120 centres de santé 120 24 1
13 300 bureaux administration 300 60 2
C. HABITAT & HOUSING 5 ANS PAR AN DISTRICT / an DISPO-MiosFRW
MOY/DIST-
MiosFRW
5 Des PPA conduisant à 10.000 ha élaborés 10000 2000 67
6 5700 Imidugudu ont été créés sur la periode 2007 5700 1140 38
7 5 nouveaux bâtiments /central et 5 /Districts const 5 1 0
8 10 Bâtiments / central et 30 / Districts réhabilit 30 6 1 1 bureau réhabilité/District/an
11 44 250 familles vulnerables accedent au logemet 44250 8850 295
12 280 techniciens sont formees sur la priode 2007 280 56 2
B. ICT 5 ANS PAR AN DISTRICT / an DISPO-MiosFRW
MOY/DIST-
MiosFRW
IOV-ICT en rapport avec la décentralisation sont à revoir
2Développement des ressources humaines et des capacités en ICT
3 Amélioration de l’infrastructure et du contenu de l’ICT
5 Pilier Développement Social
7 Développement du Secteur Privé
8 Accéssibilité rurale et communautaire
E. METEOROLOGY IOV MOYENNE MOYENNE PAR MONTANT MONTANT COMMENTAIRE
TABLEAU 5.12 : VALEURS RELATIVES AUX INDICATEURS DE RESULTATS DES ACTIVITES DECENTRALISEES DU MININFRA AU SEIN DE L'EDPRS
40
TABLEAU 5.13. : EXEMPLE DE LA REPARTITION DU BUDGET DU FONDS D'ENTRETIEN ROUTIER DANS LE CADRE DE LA DECENTRALISATION POUR 2008
Province Districts Population % of TotalArea of District
(km2)
Estimated Length
of road network
(km)
Fixed Amount (RwF)
Considered
Allocation for
Agricultural Activity
(RwF)
Considered
Allocation Area of
District - Road
Density
(RwF)
Considered
Allocation
Topography (RwF)
Considered
Allocation Population
(RwF)
Considered
Allocation Tourism
(RwF)
TOTAL ALLOCATED
% 30% 20% 20% 15% 15%
Allocation 600 000 000 400 000 000 400 000 000 300 000 000 300 000 000
10% 15% 15%
Nyarugenge 236 990 2,92% 168,00 84,00 50 000 000,00 12 115 384,62 2 551 834,13 20 000 000,00 8 746 575,19 9 086 538,46 Kicukiro 207 819 2,56% 201,00 100,50 50 000 000,00 14 495 192,31 3 053 087,26 20 000 000,00 7 669 962,91 10 871 394,23 Gasabo 320 516 3,94% 463,00 231,50 50 000 000,00 33 389 423,08 7 032 733,35 20 000 000,00 11 829 264,08 25 042 067,31
20% 15% 15%Gisagara 259 434 3,19% 713,00 356,50 50 000 000,00 13 720 333,55 10 830 105,57 7 500 000,00 9 574 914,50 5 145 125,08 Huye 265 446 3,27% 616,00 308,00 50 000 000,00 11 853 752,41 9 356 725,15 7 500 000,00 9 796 799,01 4 445 157,15 Kamonyi 261 336 3,22% 690,00 345,00 50 000 000,00 13 277 742,14 10 480 747,32 7 500 000,00 9 645 111,50 4 979 153,30 Muhanga 287 219 3,53% 682,00 341,00 50 000 000,00 13 123 797,31 10 359 231,41 7 500 000,00 10 600 373,77 4 921 423,99 Nyamagabe 280 007 3,44% 1 124,00 562,00 50 000 000,00 21 629 249,52 17 072 985,49 7 500 000,00 10 334 200,93 8 110 968,57 Nyanza 225 209 2,77% 706,00 353,00 50 000 000,00 13 585 631,82 10 723 779,14 7 500 000,00 8 311 774,56 5 094 611,93 Nyaruguru 234 190 2,88% 1 044,00 522,00 50 000 000,00 20 089 801,15 15 857 826,38 7 500 000,00 8 643 235,76 7 533 675,43 Ruhango 245 833 3,02% 661,00 330,50 50 000 000,00 12 719 692,11 10 040 252,15 7 500 000,00 9 072 943,24 4 769 884,54
30% 30% 10%Burera 320 759 3,95% 679,00 339,50 50 000 000,00 35 467 208,36 10 313 662,95 24 000 000,00 11 838 232,46 5 911 201,39 Gakenke 322 043 3,96% 738,00 369,00 50 000 000,00 38 549 042,37 11 209 842,79 24 000 000,00 11 885 620,97 6 424 840,39 Gicumbi 359 716 4,43% 864,00 432,00 50 000 000,00 45 130 586,19 13 123 718,39 24 000 000,00 13 276 016,04 7 521 764,36 Musanze 307 078 3,78% 564,00 282,00 50 000 000,00 29 460 243,76 8 566 871,72 24 000 000,00 11 333 308,65 4 910 040,63 Rulindo 251 266 3,09% 601,00 300,50 50 000 000,00 31 392 919,33 9 128 882,81 24 000 000,00 9 273 458,63 5 232 153,22
10% 10% 30%*Bugesera 266 775 3,28% 1 325,00 662,50 50 000 000,00 8 195 031,44 20 126 072,76 5 714 285,71 9 845 848,33 12 292 547,16 Gatsibo 283 456 3,49% 1 616,00 808,00 50 000 000,00 9 994 845,89 24 546 214,02 5 714 285,71 10 461 492,96 14 992 268,84 Kayonza 209 723 2,58% 1 969,00 984,50 50 000 000,00 12 178 125,97 29 908 103,59 5 714 285,71 7 740 233,72 18 267 188,95 Kirehe 229 468 2,82% 1 219,00 609,50 50 000 000,00 7 539 428,92 18 515 986,94 5 714 285,71 8 468 961,20 11 309 143,39 Ngoma 235 109 2,89% 902,00 451,00 50 000 000,00 5 578 806,31 13 700 918,96 5 714 285,71 8 677 153,24 8 368 209,46 Nyagatare 255 104 3,14% 1 954,00 977,00 50 000 000,00 12 085 352,03 29 680 261,26 5 714 285,71 9 415 107,46 18 128 028,04 Rwamagana 220 502 2,71% 716,00 358,00 50 000 000,00 4 428 409,44 10 875 674,03 5 714 285,71 8 138 053,60 6 642 614,16
30% 30% 30%Rubavu 292 653 3,60% 422,00 211,00 50 000 000,00 12 413 793,10 6 409 964,30 17 142 857,14 10 800 926,07 6 206 896,55 Karongi 278 944 3,43% 1 027,00 513,50 50 000 000,00 30 210 818,76 15 599 605,07 17 142 857,14 10 294 968,86 15 105 409,38 *Ngororero 282 249 3,47% 713,00 356,50 50 000 000,00 20 974 015,36 10 830 105,57 17 142 857,14 10 416 946,29 10 487 007,68 Nyabihu 268 367 3,30% 565,00 282,50 50 000 000,00 16 620 362,80 8 582 061,21 17 142 857,14 9 904 604,18 8 310 181,40 Nyamasheke 325 032 4,00% 1 208,00 604,00 50 000 000,00 35 535 218,17 18 348 902,56 17 142 857,14 11 995 935,81 17 767 609,09 Rusizi 331 950 4,08% 993,00 496,50 50 000 000,00 29 210 655,34 15 083 162,45 17 142 857,14 12 251 258,00 14 605 327,67 Rutsiro 264 360 3,25% 1 191,00 595,50 50 000 000,00 35 035 136,46 18 090 681,25 17 142 857,14 9 756 718,08 17 517 568,23
Province du
Nord
Ville de Kigali
Province de
l'Est
Province de
l'Ouest
Provice du Sud
41
5.11. Mécanisme et flux de transfert de ressources associés à la décentralisation Au stade initial (année 2007) il a été observé que des actions sont déjà initiées en matière de décentralisation sans qu’il y ait de mécanisme systématique. Ces actions vont être poursuivies par chaque sous secteur en attendant que soient fixées les modalités de rendre le processus plus systématique. Tel est le cas par exemple dans le secteur de l’énergie pour : l’éclairage public ; l’amélioration de la gestion de la biomasse ; et la promotion de foyers améliorés. Pendant ce temps le mécanisme de généralisation de la décentralisation sera affinée et discutée avec les Districts et le MINECOFIN. Durant cette année, les Agences du MININFRA, qui auront un rôle à jouer tout au moins en matière d’appui technique aux Districts, seront également entrain de se mettre en place.
Un mécanisme en deux étapes est préconisé pour rendre systématique la décentralisation et le transfert de ressources du MININFRA vers les Districts.
(i) Dans un premier temps (année 2008), il sera mis en œuvre un mécanisme faisant
intervenir les Agences du MININFRA en matière d’appui technique et d’avis préalable pour le décaissement ainsi que l’accord préalable du MININFRA pour le transfert de ressources en faveur du District (Cfr schéma de la figure 5.4).
(ii) Dans une seconde étape (année 2009), il sera mis en œuvre un mécanisme ne faisant
plus intervenir les Agences du MININFRA en matière d’avis préalable pour le décaissement ni l’accord préalable du MININFRA pour le transfert de ressources en faveur du District. Le schéma de la figure 5.5 indique qu’en dehors de l’appui technique des Agences du MININFRA qui sera modulé en fonction des besoins, c’est surtout le suivi évaluation à posteriori qui va conditionner le transfert direct des ressources du MINECOFIN vers les Districts.
42
FIGURE 5.4: FLUX FINANCIER AU PREMIER STADE DE LA DECENTRALISATION FIGURE 5.5: FLUX FINANCIER AU SECOND STADE DE LA DECENTRALISATION
MINECOFIN Rapport de S&E MININFRA
Transfert Rapport de S&E
AGENCE
Assistance Technique au District
Gouvernement Local/PDD +IMIHIGO Mécanisme de S&E
MINECOFIN Demande de transfert de ressources
MININFRA
Transfert Approbation du décaissement
AGENCE
Assistance Technique au District
Gouvernement Local/PDD +IMIHIGO Mécanisme de S&E
43
TROISIEME PARTIE : SYSTEME DE SUIVI-EVALUATION DANS LE SECTEUR DES INFRASTRUCTURES
VI. OBJECTIFS ET PRINCIPES DE BASE DU SYSTEME DE SUIVI-EVALUATION
DANS LE SECTEUR DES INFRASTRUCTURES 6.1. Objectif et mandat
Le système de suivi évaluation du MININFRA, conçu dans le cadre des programmes quinquennaux de développement, en l’occurrence l’EDPRS, a pour but de récolter l’information appropriée concernant les activités du secteur des infrastructures économiques à sa charge, les réalisations, les résultats et l’impact qui en découlent, et de diffuser cette information dans les temps voulus aux acteurs concernés.
Les missions et taches spécifiques du système de suivi-évaluation du MININFRA sont :
a. Effectuer une collecte et une analyse systématique des informations sur la mise en œuvre du programme du MININFRA (EDPRS), qui aideront les responsables du MININFRA, le Gouvernement et les partenaires à évaluer le résultat vis-à-vis des indicateurs de référence et qui permettront des ajustements à temps en cas de nécessité;
b. Fournir une information régulière qui permet au MININFRA de coordonner les interventions dans le secteur;
c. Acquérir une connaissance adéquate et non biaisée du résultat sur le terrain qui fournira une base solide pour une réorientation éventuelle du Programme à mi parcours et pour une planification future à l’issue du Programme
d. Fournir les données nécessaires au suivi de l’ensemble du Programme au niveau national.
6.2. Utilisateurs du système et leurs besoins Les besoins en information et en suivi évaluation varient en fonction de quatre niveaux de préoccupations correspondant aux différents échelons des partenaires : (i) le Gouvernement et les bailleurs de fonds ; (ii) les gestionnaires au haut niveau du MININFRA (Ministre, SG) et le Groupe de Travail sectoriel « Sector Working Group -SWG»; (iii) les autres partenaires intervenant dans des actions de développement en relation avec le secteur des infrastructures (les Ministères ayant en charge l’Agriculture et les Ressources Animales, le Commerce et le Tourisme, l’Aménagement des Terres, l’Eau et l’Assainissement); et (iv) les bénéficiaires primaires que sont les Districts et les Communautés de base. Le système de suivi-évaluation est conçu de manière à ce que l’essentiel des besoins en information qui varient en fonction de ces utilisateurs soient couverts par les produits offerts par le système (cfr tableau 6.1). 6.3. Inventaire des acteurs du système de S&E et domaines d’intervention L’inventaire des acteurs du système de S&E débouche sur quatre catégories d’intervenants avec lesquels le Service en charge du S&E du MINIFRA (UPPRC) interagit d’une manière ou d’une autre dans ses activités de S&E (cfr Figure 6.1): (i) les structures d’amont qui interviennent dans l’encadrement et la centralisation de données de S&E de l’EDPRS au niveau du MINECOFIN (Sector Working Group, Planification MINECOFIN); (ii) les partenaires avec lesquels le MININFRA développe une coopération horizontale (Départements de Statistiques des autres Ministères, l’Institut National des Statistiques du Rwanda-INSR, le CEPEX et le secteur Privé, d’une part ; les Agences en relation directe avec le MININFRA, d’autre part); (iii) les services techniques sous sectoriels; (iv) et les Districts au niveau décentralisé.
44
TABLEAU N°6.1 : PRINCIPAUX INTERVENANTS, ROLES, BESOINS EN INFORMATION ET LA NATURE DE L’INFORMATION OFFERTE PAR LE SYSTEME SUIVI-EVALUATION DU MININFRA
Acteurs Rôle et Décisions Besoins en information Forme de l’information
Offerte par le système de suivi-évaluation
Niveau du Bailleur et du Gouvernement Bénéficiaire
Gouvernement et bailleur de Fonds
- Convenir sur les orientations des politiques de développement en direction de la stratégie de croissance économique et de réduction de la pauvreté (EDPRS)
- Apprécier les leçons acquises en matière de performances et d’impact et les intégrer dans les futures interventions
- Cohérence et pertinence internes et externes des interventions
- Performances du programme, du portefeuille et des projets
- Impact sur la croissance et les conditions de vie de la population
- Impact et relations avec les questions transversales clés telles que le genre, l’environnement, le SIDA et la jeunesse
- Durabilité et reproductibilité des leçons acquises
- Coûts et résultats en vue de mesurer l’efficience et les performances du programme EDPRS
- Evolution des paramètres en rapport avec l’accès aux services visés et l’amélioration des conditions de vie
- Points de vue ou appréciation / satisfaction des bénéficiaires
Niveau Sectoriel et Sous Sectoriel
Groupe de Travail Sectoriel
ou «Sector Working
Group»
- Orienter et suivre la mise en oeuvre du programme sectoriel EDPRS
- Examiner, orienter et suivre les Plans de Travail et Budgets Annuels (PTBA) et Semestriels
- Contrôler l’exécution et le suivi des recommandations des réunions de revues sectorielles conjointes (JBSR) en rapport avec la mise en œuvre du programme annuel et du budget
- Veiller à la cohérence du PTBA avec les stratégies sectorielles et sous sectorielles
- Garantir la cohérence interne et externe entre les différentes composantes du secteur et avec les autres intervenants
- Assurer la liaison avec les autres bailleurs de fonds dans un esprit de complémentarité
- Informer les instances concernées et rendre compte au Gouvernement de l’état d’avancement du programme sectoriel
- Bilan des activités du Programme sectoriel EDPRS
- Les financements du secteur par les différents partenaires
- Avancement dans la mise en œuvre des stratégies sectorielles et sous sectorielles
- Evaluation de l’impact du Programme sectoriel EDPRS
- Leçons apprises et perspectives de prise en compte
- Plan de Travail et Budgets Annuels (PTBA)
- Rapports trimestriels, semestriels et annuels sur l’état d’avancement du Programme Sectoriel EDPRS y compris l’appréciation sur les performances financières et techniques ainsi que l’impact du programme par rapport aux prévisions et aux résultats de la période précédente
Coordination des Sous Secteurs
- Gestion quotidienne des fonds attribués au sous secteur
- Etablissement des plans de travail et budget sous sectoriel (PTBSS)
- Superviser l’exécution des PTBSS
- Superviser le suivi-évaluation des PTBSS
- Proposer des ajustements au PTBSS
- Avancement (technique, décaissements…) des actions en cours des PTBSS au niveau central et sur le terrain
- Evaluation de l’impact du Programme Sous Sectoriel
- Dialogue avec les bailleurs de fonds au niveau Sous Sectoriel
- Planification au niveau local au niveau Sous Sectoriel
- Plan de Travail Budgets Annuel (PTBA) du Programme Sous Sectoriel
- Rapports d’avancement des Plans mensuels, trimestriels, semestriels et annuels Sous Sectoriel
- Plan de Travail du Sous Secteur au niveau central et des partenaires
- Rapport d’auto évaluation et des évaluations de leur travail par les bénéficiaires
Service en charge du Suivi-Evaluation
- Superviser la conception du système de S&E, l’élaboration du Guide ainsi que la mise en place du système
- Superviser l’établissement de la situation de référence, de la Base de Données y relative et des études complémentaires ou périodiques
- Suivre, contrôler et évaluer les activités du Programme Sectoriel EDPRS et élaborer les rapports réguliers
- Alimenter, gérer et maintenir le système de suivi-évaluation
- Organiser des formations en matière de S&E
- Organiser les travaux de mise à jour du système et des outils de S&E
- Données de base et évolution
- Avancement (technique, décaissements…) des actions en cours du Programme Sectoriel au niveau central et sur le terrain
- Information sur les réalisations, les résultats et l’impact dans les sous secteurs d’intervention du Programme Sectoriel
- Activité de suivi-évaluation au niveau des partenaires et des entités décentralisées
- Guide de Suivi Evaluation
- Rapport sur la situation de référence et autres rapports d’études
- Base de données
- Plan de Travail Budgets Annuel (PTBA)
- Rapports d’avancement du Programme mensuels, trimestriels, semestriels et annuels
- Plan de Travail du Programme Sectoriel et des partenaires
- Rapports mensuels et trimestriels du Programme Sectoriel et des partenaires
- Rapport d’auto évaluation et des évaluations de leur travail par les bénéficiaires
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Acteurs Rôle et Décisions Besoins en information
Forme de l’information Offerte par le système de
suivi-évaluation
Niveau des Districts
Districts
- Identifier et exprimer leurs besoins, élaborer ou faire élaborer leurs Plans de Développement des Districts (PDD) et leurs projets notamment du secteur de infrastructures
- Elaboration et exécution de leurs PTBA
- Assurer la mobilisation des financements
- Assurer la bonne gestion des fonds mis à leur disposition par le MININFRA / MINECOFIN pour l’exécution de ses différents projets notamment du secteur de infrastructures
- Mettre en œuvre, suivre, contrôler et évaluer leurs projets adoptés et financés du secteur de infrastructures
- Tenir la comptabilité selon le système comptable convenu avec le MINECOFIN
- Organiser des évaluations participatives annuelles (réunions d’évaluations et évaluations par les bénéficiaires)
- Programme de renforcement des capacités
- Procédures du programme EDPRS
- Actions financées par le programme sectoriel EDPRS
- Données de partenaires ailleurs permettant la comparaison des performances.
- Apprécier ce qui marche et les besoins d’ajustements
- Rapport d’activité mensuel, trimestriel, semestriel et annuel + IMIHIGO
- Rapports des partenaires
- Rapport des évaluations du Programme sectoreil EDPRS et d’auto-évaluation
- Rapports d’auto-évaluations et des évaluations participatives annelles + IMIHIGO
Niveau des Communautés de Base bénéficiaires primaires / Umurenge
Communautés de Base
- Identifier et exprimer leurs besoins, élaborer ou faire élaborer des projets
- Mettre en œuvre, contrôler et évaluer leurs Micro projets adoptés et financés
- Tenir les livres de banque et de caisse
- Evaluations participatives annuelles (réunions d’évaluations et évaluations par les bénéficiaires )
- Programme de renforcement des capacités
- Procédures du programme Sectoriel en rapport avec leur Micro Projet
- Actions financées par le programme Sectoriel en rapport avec leur Micro Projet
- Données de partenaires ailleurs permettant la comparaison des performances.
- Apprécier ce qui marche et les besoins d’ajustements
- Rapport d’activité mensuel, trimestriel, semestriel et annuel + éventuellement IMIHIGO
- Rapports des partenaires
- Rapport des évaluations du programme sectoriel et d’auto-évaluation
- Rapports d’auto-évaluations et des évaluations participatives annelles + éventuellement IMIHIGO
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FIGURE N° 6.1 : ARTICULATION DU SYSTEME DE COLLECTE ET DE GESTION DE L’INFORMATION POUR LE SUIVI-EVALUATION DU MININFRA
SERVICE CENTRAL CHARGE DU SUIVI-EDPRS
UPPRC/CP/S&E-MININFRA CELLULE DE SUIVI-EVALUATION
GROUPE DE TRAVAIL SECTORIEL
(« SECTOR WORKING GROUP -SWG»)
COMMUNAUTES DE BASE / SECTEURS / UMURENGE OPERATEURS PRESTATAIRES DE SERVICES
Flux de l’information Collecte de l’information Appui institutionnel et Communication
AUTRES ACTEURS:
• INS • CEPEX • AUTRES
MINISTERES • PRIVE
SECRETARIAT GENERAL MININFRA
SOUS SECTEUR H&U
SOUS SECTEUR ICT
SOUS SECTEUR
TRANSPORT
SOUS SECTEUR
ENERGIE
SOUS SECTEUR
METEO
AUTRES PARTENAIRESSOUS TUTELLE: • AGENCES
•
DISTRICTS
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6.4. Hypothèses associées au système central de gestion et de suivi financiers Le Guide est bâti sur l’hypothèse selon laquelle la gestion et le suivi financier sont gérés à travers le système central national du MINECOFIN établi sur base des logiciels SMARTGOV et SAGE PASTEUR. Les deux systèmes permettent l’encodage des plans comptable, budgétaire et analytique. Ils permettent d’effectuer les imputations et le suivi des engagements, de leurs ordonnancements et de leurs liquidations. La Direction du MININFRA en charge de la comptabilité et de la gestion financière, tout comme dans les autres Ministères et au niveau des Districts, ont accès à ce système auquel elle est connectée via Internet. C’est à partir de ce montage que les données nécessaires pour le suivi budgétaire seront régulièrement recueillies par le système de S&E. Elles seront ensuite ré encodées dans un tableur en Excel à côté des données de performances techniques pour constituer les rapports de suivi technico financiers mensuels, trimestriels, semestriels et annuels. Par conséquent, le présent Guide tient compte de cet état de faits que représente le système non intégré SMARTGOV, qui conduit à un rapprochement non automatique des réalisations techniques et des réalisations financières.
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VII. CHARPENTE DU SYTEME DE SUIVI EVALUATION DU SECTEUR DES INFRASTRUCTURES
7.1. Distinction entre le suivi technico financier et le S&E d’impact et de résultats Sur le plan opérationnel, le Guide distingue deux volets correspondant à des niveaux de responsabilité différents: (i) le suivi financier et technique, qui sera réalisé essentiellement en interne, à travers les sous secteurs et les services du MININFRA; (ii) le suivi et l’évaluation des résultats et de l’impact dont une bonne partie des données seront collectées par - ou proviendront - de services externes au MININFRA. Le Graphique de la figure 7.1 illustre l’articulation entre les deux sphères complémentaires d’activités de S&E. 7.2. Suivi technico financier des activités clés et des indicateurs d’output au niveau
interne a) Modalités générales
Le suivi des réalisations techniques et financières (STF), comme partout ailleurs, sera un processus interne au MININFRA. Il devra fournir les données nécessaires au suivi des performances, des réalisations et des résultats de l’EDPRS. Son organisation sera sous l’entière responsabilité des sous secteurs et les services du MININFRA sous la supervision de la Cellule de Suivi-Evaluation de l’EDPRS au sein de l’Unité Planification, Politique et Renforcement des Capacités. Le STF reposera sur le rapprochement des prévisions et des niveaux de réalisations des réalisations sur les plans financiers et techniques. Il donne lieu au calcul de ratios de performances à trois niveaux de réalisations : technique, financière et durée de l’activité. Les données sur les réalisations qui serviront au rapprochement avec les prévisions seront vérifiées et étayées par les informations recueillies à travers des visites de terrain par une équipe de S&E. C’est sur cette base que seront élaborés des rapports techniques dont les informations seront couplées avec les données des rapports financiers. Ces rapprochements peuvent se faire de deux manières : (i) sur base de tableaux de bords simples se prêtant à une manipulation aisée par ordinateur dans un tableur (Excel); (ii) de manière intégrée dans un logiciel disposant de deux modules au moins travaillant en tandem de manière à assurer le suivi comptable et financier d’une part, le suivi technique d’autre part. Le système de suivi financier en vigueur au MININFRA est pour le moment dépendant d’un système national central rattaché au logiciel SMARTGOV piloté par le MINECOFIN. Ce système ne disposant pas encore de possibilités d’intégration du suivi financier et technique, le rapprochement sectoriel du STF au MININFRA se fera à travers la méthode des tableaux de bord.
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FIGURE 7.1: SCHEMA STANDARD DE SUIVI-EVALUATION APPLIQUE AU SECTEUR DES INFRASTRUCTURES
SUIVI-EVALUATION DE L’EDPRS 2008-2012 AU SEIN DU MININFRA
SUIVI TECHNIQUE ET FINANCIER
EVALUATION D’IMPACT
Etablissement de la situation de référence sectoriel EDPRS à fin -2007
Enquêtes périodiques ou approvisionnement périodique des bases de données surtout à mi parcours (2010).
Etudes ponctuelles approfondies
Enquêtes ou collecte de données de fin de période (2012) et SDR pour 2013-2017
Programme Travail Budget Annuel
Fiches Mensuelles de Suivi
Rapport Financier et Technique périodique
Rapport et Plan d’Activités périodiques
BASE DE DONNEES POUR LE SUIVI TECHNIQUE ET
FINANCIER (MINECOFIN OU MININFRA OU LES 2)
BASE DE DONNEES STATISTIQUES ET GIS POUR L’EVALUATION D’IMPACT
EDPRS Cadre logique du Secteur (2007) ; MTEF et Matrice de Suivi résultats
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b) Tableaux de bord Pour une vision et des besoins de comparaisons sur une période supérieure à un an, ces rapprochements partiront d’un premier tableau de bord fondamental : « la Matrice de Programmation Pluri Annuelle», établi pour 5 ans lors du « COSTING » ayant servi à la détermination des besoins de financement des actions de développement du MININFRA prévues dans le cadre de l’EDPRS. Pour le suivi intra annuel (à l’intérieur d’une année), les rapprochements s’appuieront sur des Programmes de Travail et des Budgets Annuels (PTBA) élaborés chaque année, ainsi que sur les portions périodiques trimestrielles et mensuelles du PTBA développées dans le processus de programmation. Un exemple de format d’un tableau de bord issu de la Matrice de programmation pluri annuelle et adapté à une gestion manuelle ou informatique non intégré est présenté à l’annexe 3
c) Système automatique de reportage sur les réalisations Chaque sous activité ou activité élémentaire se verra assignée un code, le nom et le code du service en charge de la mise en œuvre, ainsi que le nom et code du premier responsable. Le plan du trimestre précédent servira de base de programmation pour le trimestre suivant. A l’intérieur de chaque trimestre, le processus de mis en œuvre et de suivi reposera sur deux termes: le mois et le trimestre. Chaque mois, tous les services devront organiser, sous l’initiative du Responsable de Service, une réunion mensuelle d’évaluation des activités du mois passé par rapport aux prévisions afin de convenir des ajustements à apporter en cas de besoin. Une fiche signalétique résumant l’état d’avancement des activités sera établie par la Cellule en charge du S&E afin de pouvoir porter une cotation synthétique à l’évolution de chacune des activités. Les activités seront cotées suivant deux mécanismes distincts selon qu’il s’agit d’une activité soumise à une évolution discrète ou continue. Dans le cas d’une activité avec des réalisations non quantitatives ou quantitatives à évolution discrète ; ce genre d’activités seront cotées comme suit : 0 : Activité en phase initiale ou non initiée (Exécution =0%) 1 : Activité dont la mise en œuvre a été initiée (exécution entre 1 et <= 25%) ; 2 : Activité dont la mise en œuvre est avancée à mi parcours (exécution 26 à 50%) ; 3 : Activité dont la mise en œuvre est avancée à trois quarts (exécution 51 à <= 75%) ; 4 : Activité dont la mise en œuvre est en cours d’achèvement (exécution 76 à <=100%) ; 5 : Activité achevée (>=100%). Dans le cas d’une activité avec des réalisations quantitatives et à évolution continue ; Ce genre d’activités seront cotées en reportant le taux de réalisation physique correspondant (% de réalisation physique par rapport à la quantité prévue). La fiche signalétique d’évaluation des activités sera accompagnée par un procès verbal (1 page maximum) de la réunion d’évaluation et de programmation mensuelle de chaque service. A l’issue de chaque trimestre, le Chef de Service réunira tous les cadres et agents de son service pour évaluer l’état d’avancement des activités programmées sur le mois d’une part ; et sur l’ensemble du trimestre d’autre part. Le schéma de l’évaluation mensuelle pour le troisième mois est le même que celui décrit ci-dessus.
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Le schéma d’évaluation du trimestre établira les progrès techniques et budgétaires réalisées sur la période comparativement aux prévisions technique et financières; ainsi que la situation cumulative par rapport aux objectifs quantitatifs et budgétaires assignés à l’année. Tout retard sensible devra faire l’objet d’une décision ou recommandation appropriée qui fera l’objet d’un mécanisme spécifique de suivi. C’est sur base des rapports des différents services que sera agrégé sous forme de tableau synthétique la cotation de l’état d’avancement des activités pour chaque Unité ou service et pour l’ensemble du MININFRA avec un petit commentaire particulièrement pour les activités accusant un retard important par rapport aux prévisions. 7.3. Suivi des indicateurs d’outcome et de l’impact au niveau externe L’organisation de la collecte des données pour les indicateurs de résultats et d’impact a pour finalité de permettre de mesurer ou d’appréhender la portée des actions du Programme sectoriel EDPRS sur le terrain, ainsi que les modifications et les effets induits par ces actions. Elle comporte l’établissement de la situation de référence, les évaluations, les enquêtes et des études périodiques ou ponctuelles approfondies. Parmi les enquêtes ou études de type périodique, on y assimile les enquêtes ou études à mi-parcours et l’enquête ou étude de fin de Programme sectoriel EDPRS, dont le schéma ressemble à l’enquête ou étude de base12. L’organisation du suivi-évaluation de l’impact du Programme sectoriel EDPRS dans sa sphère d’action ou sur les groupes cibles est aussi du ressort du MININFRA. Mais, dans ce volet, le MININFRA pourra soit recueillir l’information collectée par d’autres structures, soit organiser lui-même par le biais de prestataires de services, la collecte de l’information (contractualisation). Le MININFRA échangera les informations nécessaires avec les services centraux des Ministères à travers leurs services en charge des Statistiques, l’Institut National des Statistiques du Rwanda (INSR), le Projet de Carte Pédologique du MINAGRI, les Centres de Recherche Universitaire tels que le GIS et le CRISER de l’UNR, ainsi qu’avec tout autre partenaire pour les aspects en rapport avec l’évaluation d’impact. Une maquette synthétique de suivi des indicateurs de résultats et d’impact a été conçue à cet effet. Il reprend en 3 types de tableaux les IOV et les données y relatives se rapportant aux trois premiers niveaux d’objectifs ou de structuration du Programme sectoriel EDPRS : les IOV d’impact relatifs à l’objectif global ; les IOV de résultats relatifs aux objectifs spécifiques (OUTCOME); ainsi que les IOV de résultats relatifs aux différentes actions prévues par chacun des sous secteurs dans le cadre de l’EDPRS. Les tableaux de bord correspondant au suivi de ce type d’indicateurs sont présentés à l’annexe 4 La responsabilité de remplissage de ces tableaux est du ressort de la Cellule Suivi Evaluation du MININFRA, qui recoura non seulement aux services internes, mais surtout aux services externes, notamment les prestataires indépendants de services, l’INSR et les Districts, éventuellement à travers des bases de données pouvant renseigner sur l’évolution des paramètres associés aux indicateurs de résultats et d’impact. Comme il n’est ni possible ni indiqué de suivre et d’évaluer de manière continue tous les aspects du Programme sectoriel EDPRS, il est essentiel de respecter le choix déjà établi dans le cadre de la sélection par l’EDPRS des principaux indicateurs de réalisations, de résultats et d’impact. La matrice de suivi des indicateurs d’impact et des résultats constitue le tableau de bord à partir duquel des prévisions quantifiées relatifs aux principaux indicateurs sont consignés pour chaque année sur toute la période du Programme sectoriel EDPRS (Cfr annexe 4).
12
On préfère coupler l’option étude documentaire à l’approche classique de recourir à un enquête, sans exclure la possibilité de combiner les deux, car beaucoup de données pourront être recueillies à partir des sources secondaires, telle que la Base de Données EICV, DEVINFO ou autres développées par l’Institut National des Statistiques.
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Une grande partie des données générales proviendront des sources documentaires. Ceci sera le cas pour la plupart des indicateurs d’impact en rapport avec l’objectif général et les objectifs spécifiques du Programme sectoriel EDPRS. L’organisation du système d’évaluation de l’impact à un niveau aussi général, au niveau des politiques sectorielles et macro-économiques ou en dehors de sa zone d’action est sous la responsabilité des autorités sectorielles ou des services nationaux de statistiques ou de suivi-évaluation. Le MININFRA recueillera les données nécessaires auprès de ces services. Mais pour certaines données en rapport avec des indicateurs techniques spécifiques, le MININFRA devra organiser lui-même par le biais de prestataires de services, la collecte de l’information (contractualisation). Il devra associer les Districts et les organiser de manière à constituer en cas de besoin de fichiers de données décentralisées mais en veillant à les harmoniser pour pouvoir les agréger sur l’échelon Provincial et National. 7.4. Etablissement d’une situation de référence et d’une base de données 7.4.1. Principes généraux
L’établissement de la situation de référence avant le démarrage des activités du Programme sectoriel EDPRS constitue un élément essentiel et déterminant sur l’efficacité de tout le système. Dans le cadre du démarrage du système S&E du MININFRA, un dispositif dans ce sens est prévu pour le premier semestre 2008. Le même type d’enquêtes, éventuellement allégées des aspects non indispensables sera organisé lors de la revue à mi parcours. Une enquête ou étude complète au moins de même ampleur que l’enquête ou l’étude de base sera organisée en 2012 à la fin de l’EDPRS dans le cadre de l’évaluation finale du programme. Pour que la situation de référence soit intégrée dans un ensemble cohérent , le processus de suivi évaluation relatif à l’impact du Programme sectoriel EDPRS du MININFRA devra disposer des instruments suivants: (i) une base de données sur la situation de référence qui contiendra les principaux indicateurs chiffrés de résultats et d’impact; (ii) un système de bases de données et de gestion de l’information géographique qui fournit régulièrement les données sur tous les aspects des activités et les coûts du Programme sectoriel EDPRS ainsi que sur les changements escomptés; (iii) des études ciblées qui vérifient les paramètres / éléments du Programme sectoriel EDPRS qui pourraient affecter les réalisations des objectifs, notamment en matière de pérennité de certaines actions (y compris la question environnementale); (v) une évaluation terminale en fin de Programme sectoriel EDPRS.
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7.4.2. Organisation pratique de la situation de référence et de la base de données y
relative
Sur le plan pratique, un bureau d’études chargé de l’établissement de la situation de référence et de la constitution de la base de données va être recruté au début de l’année 2008. Les termes de référence peuvent être résumés comme suit.
a) Objectifs L’étude envisagée a pour objectif l’établissement d’une situation de référence du secteur des infrastructures économiques et la constitution d’une base de données relationnelle et dynamique facilement accessible à tous les services du MININFRA et à ses partenaires, y compris les entités décentralisées (Districts et Communautés de Base) ainsi que les partenaires du secteur privé. La présente étude devra être menée dans l’esprit de faciliter la mise en œuvre de l’EDPRS à travers une planification et un S&E basés sur des données sectorielles fiables et facilement accessibles à tous les intervenants. Il est bien entendu que compte tenu du caractère agrégatif que revêt le processus (niveau sectoriel plutôt que sous sectoriel, la situation de référence et la base de données sectorielles devront plus tard être complétée par des études thématiques ou stratégiques sous sectorielles, y compris des schémas directeurs. Ce genre d’études pourront déboucher sur des bases de données sous sectorielles, qui devront être compatibles avec la base de données sectorielle. Celle-ci devra être conçue de manière à pouvoir intégrer les bases de données sous sectorielles ou tout au moins permettre une interaction avec ces dernières. De telles études devront être organisées et financées séparément par rapport à la présente étude sectorielle. b) Mandat de l’équipe chargée de l’élaboration de la situation de référence
Le mandat général du Bureau d’études est de recueillir et présenter des données sur le secteur des Infrastructures Economiques de manière à permettre au secteur de connaître la situation de départ en rapport avec ses futurs domaines d’intervention dans le cadre de l’EDPRS afin de pouvoir suivre et évaluer régulièrement et à terme les progrès réalisés ainsi que l’impact sur les conditions de vie des bénéficiaires. Le Bureau devra configurer ces données dans une base de données accessible sur Internet notamment à travers la page WEB du MININFRA ; et former le personnel à la consultation et à la mise à jour de cette base de données. Pour remplir sa mission, le Bureau d’études devra:
1. Prendre connaissance des orientations politiques du Gouvernement du Rwanda et des pratiques des bailleurs de fonds en matière de suivi-évaluation des programmes de type EDPRS;
2. Prendre connaissance de toutes les données existantes sur le secteur en rapport avec les objectifs et les indicateurs de l’EDPRS ainsi que des politiques et stratégies sous sectorielles y relatives, et de faire la synthèse sur l’état de santé de ce secteur en rapport avec ces indicateurs ;
3. Prendre connaissance des termes de références de l’étude, de la documentation existante sur le l’EDPRS (notamment : le document national de l’EDPRS et ses annexes, les documents sectoriels EDPRS du secteur des infrastructures, particulièrement le volume II attaché aux présents termes de référence relatif aux 5 cadres logiques correspondant aux cinq sous secteurs; le Guide de Planification et de Suivi-Evaluation du secteur) en vue de déterminer une approche à utiliser pour collecter les données de base pour la description de la situation de référence;
4. Elaborer de manière détaillée la méthodologie à utiliser en portant une attention particulière sur les indicateurs ; étant entendu que pour ces derniers, une hiérarchie devra être faite en vue de donner la priorité aux indicateurs clés / prioritaires en rapport avec les
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résultats directement attendus des interventions du secteur dans le cadre de l’EDPRS ; d’une part ; en essayant d’éviter autant que possible des duplications par rapport aux enquêtes de l’Institut National des Statistiques du Rwanda (INSR), d’autre part ; la concertation avec ce dernier à toutes les étapes de la mission étant capitale.
5. Discuter avec les cadres des cinq sous secteurs du MININFRA, particulièrement avec l’Unité des Politiques, de Planification et de Renforcement des Capacités et avec les partenaires du secteur, notamment les membres du Groupe Sectoriel de Travail (Sector Working Group -SWG) sur la méthodologie et le plan d’action à mettre en œuvre pour remplir la mission ; plus particulièrement sur la liste hiérarchisée des indicateurs à utiliser et déterminer les sources d’informations pour ces indicateurs;
6. Organiser avant le démarrage des enquêtes et de la mise en place de la base de données un atelier de validation de la méthodologie et du plan d’action au cours duquel seront validés entre autres la liste des indicateurs sélectionnés et le concept, la configuration et le format de la base de données qui hébergera plus tard les informations qui auront été rassemblées ;
7. Rassembler à travers des sources secondaires les informations et les données existantes pour les indicateurs retenus au point 6 ci dessus et procéder à leur analyse ainsi qu’à leur archivage ;
8. Identifier les données manquantes ou non à jour en vue de déterminer celles pour lesquelles il faut mener des enquêtes techniques et socio-économiques immédiates, d’une part ; et d’autres données pour lesquelles il sera indiqué de mener des enquêtes ou études thématiques ou stratégiques ultérieures séparément par rapport à la présente étude, d’autre part. Pour ces dernières études, le Bureau devra proposer les ébauches de termes de référence.
9. Concevoir les enquêtes techniques et socio économiques immédiates conçues de façon à utiliser une approche, des techniques et des outils internationalement reconnus et agréés par l’Institut National des Statistiques du Rwanda (INSR) qui devra avaliser la méthodologie et le Plan d’Action des enquêtes.
10. Effectuer un échantillonnage approprié comprenant des sous échantillons entre autres : les institutions partenaires du secteur, les entreprises privés prestataires de services, les investisseurs, les Districts, les communautés de base, les ménages et autres bénéficiaires des infrastructures économiques et services y associés ; et toute autre catégorie cible jugée pertinente par le Bureau d’Etudes en concertation avec le MININFRA.
11. Préparer les questionnaires d’enquêtes, recruter les personnels d’enquêtes et organiser les travaux d’enquêtes sur terrain en vue de collecter les informations
12. Organiser la saisie de ces données dans des logiciels largement connus et à usage facile ;
13. Présenter de manière synthétique dans un rapport toutes les données techniques et socio-économiques disponibles sur l’état actuel (valeurs de base) des paramètres en rapport avec les activités du secteur qui sont envisagées et pour les indicateurs d’impact attendu du programme EDPRS dans le secteur des Infrastructures Economiques;
14. Concevoir et mettre en place de manière organisée une base de données relationnelle et dynamique contenant les valeurs de référence permettant de connaître à tout moment la situation de départ ; et pouvant être facilement et régulièrement mise à jour ;
15. Organiser un atelier de présentation et de validation du rapport provisoire de l’étude ainsi que le canevas de la base de données et du site Web y relatif;
16. Finaliser et mettre la base de données à la disposition du Ministère dans les logiciels appropriés à sa gestion et élaborer un Manuel de son utilisation
17. Initier l’équipe du MININFRA (au moins les membres de l’Unité de Planification et les Coordonnateurs des sous secteurs) et les personnels des Districts (au moins 2 à 3 personnes par District) à la consultation de cette base de données et à sa mise à jour;
18. Elaborer et présenter le rapport final au MININFRA et aux partenaires.
c) Principaux indicateurs
Pour les principaux indicateurs pour lesquels on aura à connaître les valeurs de référence, on devra chaque fois garder à l’esprit la configuration de l’espace pour enregistrer ce qui est prévu par rapport à ce qui est réellement atteint ainsi que l’écart qui en découle.
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Les indicateurs à utiliser partiront de la liste des indicateurs clés consignés dans le document national et les cadres logiques sous sectoriels de l’EDPRS. Ces indicateurs, qui concernent aussi bien le niveau national que décentralisé (Districts et ses communautés de base), sont en relation notamment avec : (i) Les indicateurs d’impact; (ii) Les indicateurs de résultats; (iii) Les indicateurs de réalisations. Parmi les indicateurs d’impact, au niveau global, on citera à titre illustratif13, • la contribution du secteur des infrastructures et des différents sous secteurs au PIB • la contribution du secteur des infrastructures et des différents sous secteurs à la création d’emplois et à la génération de revenus ; • la contribution du secteur des infrastructures et des différents sous secteurs à la maîtrise de l’inflation • le niveau de satisfaction des opérateurs économiques et des utilisateurs par rapport à la qualité des infrastructures ainsi que des services y associés Les autres indicateurs d’impact par rapport à la mission du MININFRA et à son objectif de développement, ont trait à: • La capacité des infrastructures en place • Le volume de services rendus ou du trafic dans le secteur • Le nombre de bénéficiaires / utilisateurs des services du secteur • L’efficacité des opérateurs et la qualité des services rendus dans le secteur • Le coût des services et leur part dans l’indice du coût à la consommation • Le niveau de satisfaction des bénéficiaires quant à la qualité des services • Le nombre d’accidents occasionnés dans l’utilisation des infrastructures au Rwanda Une liste détaillée des questions qui pourront être posées dans les enquêtes aura été préparée et sera disponible au MININFRA. Elle devra être mise à la disposition du Bureau chargé de mener l’étude.
d) Résultats attendus A l’issue de sa mission, le Bureau fournira un rapport d’étude, comprenant notamment les éléments ci-après :
1. Un document présentant, de manière synthétique, les principales données et caractéristiques techniques et socio-économiques en rapport avec les indicateurs pour le suivi et l’évaluation du Programme EDPRS du MININFRA.
2. Une base de données relationnelle et dynamique, facilement accessible et à usage convivial, relative à la situation de référence ; avec mise en place des mécanismes clairs de mise à jour intégrant un système fiable participatif et décentralisé de collecte de l’information spécifique au MININFRA. La base de données devra avoir une structure de conception, de consultation et de mise à jour identique aussi bien au niveau central (national) que des entités décentralisées.
3. Une page WEB permettant un accès facile et convivial à la base de données du secteur ; avec possibilité d’extension et de mise à jour
4. Un personnel clé du MININFRA et des Districts formé à la manipulation de la base de données et aux techniques de mise à jour ;
5. Un recueil complet avec un support informatique des sources d’informations, de données socio-économiques et géo référencées utilisées pour la rédaction du rapport.
6. Un Manuel d’utilisation de la base de données. 7. Les logiciels utilisés en matière de saisie, d’analyse statistique, de gestion des données et
d’informations géographiques, les outils de collecte d’informations géographiques ainsi que leurs manuels d’utilisation de ces logiciels et de ces outils.
13
La liste des indicateurs devra être complétée par le Bureau durant la préparation de son offre et après le démarrage de
la mission, sur base des discussions avec les cadres du MININFRA, les membres du Groupe Sectoriel de Travail
(SWG) et sur base des discussions et observations effectuées durant les visites de terrain.
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Le contenu et le calendrier global des activités à mener dans le cadre de l’évaluation de l’impact figurent dans le tableau 11.1 du chapitre 11. 7.4.3. Orientations pour la constitution de la base de données
a) Schéma général Le schéma général pour la constitution de la base de données de référence pour le S&E du secteur des infrastructures dans le cadre de l’EDPRS est représenté dans la figure 7.2. Les principes du montage sont explicités dans les sections qui suivent.
b) Modalités pour la préparation de la collecte et du traitement des données
Pour faciliter le processus d’informatisation du système d’évaluation de l’impact du secteur des infrastructures, les enquêtes de base (situation de référence) devront être conçues de manière à couvrir les éléments suivants:
- Le masque de saisie pour l’entrée des données de l’enquête de base en SPSS DATA BUILDER ;
- Le programme MAPSOURCE pour la récupération de données géo référencées et le calcul des superficies et des longueurs à partir du GPS ;
- Les programmes d’étiquetage des variables et des codes à confectionner en SPSS; - Les programmes de traitement de données en SPSS; - Les programmes d’édition et de sortie des tableaux en SPSS ; - L’archivage des données sous forme de base de données accessibles aux utilisateurs à
confectionner en SPSS ou en ARCVIEW Par rapport à d’autres alternatives (ex. CSPRO, Access, Excel) les logiciels préconisés dans le cas du MNINFRA sont le SPSS data Builder pour la saisie de données, le SPSS pour le traitement statistique. Ces logiciels sont déjà connus au Rwanda et ont été convenus après consultation avec l’Institut National des Statistiques du Rwanda (INSR) qui utilise les mêmes outils. Le système de traitement de données devra permettre une intégration et une comparaison des données sur deux plans : (i) sur le plan géographique les données relevées auprès des ménages peuvent être intégrées au niveau « Umudugudu », Secteur, District, Province et National ; (ii) dans le temps, les données des différentes périodes peuvent être intégrées sur l’année ou faire l’objet de comparaison d’une période à une autre. Pour les enquêtes périodiques, un modèle simplifié identique à celui de l’enquête de base permettra de confectionner un masque de saisie et un système de traitement et d’édition de données approprié. L’utilisateur du présent manuel se référera au chapitre 11 pour rappeler le calendrier de mise à jour des données.
57
FIGURE 7.2: SCHEMA GENERAL DE MISE EN PLACE DU SYSTEME INFORMATISE DE GESTION DE L’INFORMATION ET DE SUIVI EVALUATION DU MININFRA
OUTILS DINTEGRATION, DE REPRESENTATION GEOGRAPHIQUE ET MISE EN PAGE SUR SITE WEB
DONNEES SITUATION DE REFERENCE
DONNEES COMPTABLES ET
DE STFB
CONCEPTION DE L’ARCHITECHTURE GENERALE DU SYSTEME DE S&E DU MININFRA
GUIDE DE PLANIFICAT, S&E
MISSION DE MISE EN PLACE DU SYSTEME DE P/S&E
VOLET MISE EN PLACE LOGICIEL
DE COMPTABILITE ET DE STFB
VOLET ENQUETE DE BASE ET
SITUATION DE REFERNCE
VOLET INTEGRATION DES
BASES DE DONNES ET SIG
SYSTEME INTEGRE DE GESTION DE L’INFORMATION POUR LA P/S&E DU MININFRA
MISE
A
JOUR
PERIODIQUE
MISE
A
JOUR
PERIODIQUE
(a) (b)
(c)
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c) Modalités pour la préparation à une Gestion intégrée de l’information et à des liens dynamiques avec les autres bases de données
c1. Principes de base
La gestion de bases de données de manière intégrée se fera en développant une application qui permet de regrouper sous forme de menus l’accès de toutes les bases de données à travers un seul menu principal.
En dehors de l’accès aux données de référence collectée essentiellement en SPSS, la gestion de la base de données devra permettre également d’accéder à des fichiers de données qui auront été développés soit en Excel, soit en ACCESS durant la phase documentaire ou durant les enquêtes. C’est dans le même environnement que devra être intégré aussi l’outil de gestion du Système d’Information Géographique (SIG) pour pouvoir lire et exploiter en cas de besoin les fonds de carte du Rwanda ainsi que les données géo référencées qui auront été collectées.
Le système sera conçu de manière à ce que la base de données soit ouverte et permette l’encodage de donnes supplémentaires, l’actualisation et la modification des données existantes. Elle devra permettre également le calcul des indicateurs et la compilation de rapports.
Il est recommandé qu’il n’ y ait pas nécessité de recourir à une commande de sauvegarde à mettre en œuvre pendant l’encodage ; le programme devra être conçu de manière à sauvegarder les données au fur et à mesure de l’encodage de données. Tout au plus faudra-t-il de temps en temps faire une copie de sauvegarde de l’ensemble des données pour éviter les risques liés à des dégâts de l’ordinateur qui héberge ces données.
L’application et la base de données seront entièrement selon les orientations convenues avec l’équipe de la Cellule S&E du MININFRA sur base du contenu du Guide de Planification et de suivi évaluation du MININFRA.
L’application devra être conçu comme un outil d’aide à la décision. Elle permettra l’analyse annuelle des effets et impacts du MININFRA en complément au système éventuel qui pourra être développé par le MINECOFIN (logiciels SMARTGOV et SAGE PASTEUR) en rapport avec l’analyse des performances financières.
Un système d’aide contextuelle devra être fourni avec l’application et accessible à partir des principaux formulaires de l’application.
C2. L’application : la base de données & le système d’aide Le système d’aide Le système d’aide devra être accessible et développé en HTML TUTORIAL et peut être visualisé avec l’explorateur Internet. Les pages d’aide contextuelle s’ouvriront par un simple clic sur les boutons appropriés sur les principaux formulaires de l’application. A part l’aide contextuelle par formulaire, plusieurs thèmes seront abordés dans le système d’aide comme la sécurité, l’organisation de l’information, les outputs (rapports) et la navigation.
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La totalité du manuel d’exploitation de la base de données devra être reprise dans le système d’aide.
La sécurité et les degrés d’accès Seuls les utilisateurs qui auront reçu un « Login » et un « Mot de Passe » de l’administrateur auront accès à l’application. Selon son niveau de responsabilités, l’utilisateur pourra avoir des permissions de consultation, d’encodage ou d’administration attribué par l’Administrateur du système dans le Carnet.
Le droit de consultation de certaines informations à tout public sans mot de passe donnera les possibilités aux partenaires extérieurs à accéder sur site WEB du MININFRA à certaines informations qui auront été traitées et agrégées pour les rendre attractives, utiles et conviviales pour la consultation. Il sera accompagné des limitations suivantes : accès à la consultation des informations sans pouvoir les mettre à jour, en supprimer ni en ajouter ; Pas d’accès aux Utilitaires ; Ne peut pas exécuter le calcul, pas d’accès au Journal du Calcul
Le droit de consultation limitatif donnera les possibilités suivantes:
• accès à la consultation des informations sans pouvoir les mettre à jour, en supprimer ou en ajouter
• Pas d’accès aux Utilitaires • Ne peut pas exécuter le calcul, pas d’accès au Journal du Calcul
Le droit d’encodage donnera les possibilités suivantes:
• Gestion de certaines informations (c’est-à-dire mise à jour, encodage, suppression des valeurs des données par exemple)
• Accès aux utilitaires, au zonage administratif en mode « lecture seule », peut modifier les entrées dans le Carnet (sauf le « niveau=permissions»)
• Ne peut pas modifier les valeurs visées des IOV, ni exécuter le Calcul mais a accès au Journal du Calcul
• Toutes les actions liées aux niveaux « consultation »
Le droit d’administration donnera les possibilités suivantes:
• Accès au Carnet : modification du « niveau =permissions» et des mots de passe ; ajout ou suppression d’utilisateurs ;
• Modification des Utilitaires, du zonage administratif du projet et gestion des Acteurs • Modifier les valeurs visées des IOV, exécuter le calcul des indicateurs • Toutes les actions liées aux niveaux »consultation » et « encodage »
C3. Structure de la base de données derrière l’application • • L’ensemble de l’information sera organisé dans une base de données relationnelle. • • Mis à part le cas des données brutes qui ne nécessitent pas de calcul particulier, la base
de données permettra qu’à chaque indicateur du projet corresponde une valeur qui est le résultat d’un calcul simple, effectué sur des données de base collectées.
Par exemple : l’IOV « taux d’accès à l’électricité une communauté d’un District X » est calculé comme le rapport entre la donnée « Nombre total de ménages connectés au réseau électrique dans la communauté X» et la donnée « Nombre total de ménages dans la communauté X» :
IOV2007 est égal au rapport Nb total de ménages connectés dans la communauté X en
2007 Multiplié par 100 Nb total de ménages dans la communauté X en
2007
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Dans la base de données, les informations seront structurées de cette façon également. Les informations seront structurées à travers des tables permettant ainsi à la base relationnelle de données de produire des rapports imprimables qui classent les données selon les critères choisis. Une partie des données de base proviendront de la base de données de même nature. ). Une autre partie des données proviendra des documents de base de l’EDPRS (Indicateurs des logframes ; activités prévues dans le costing, le MTEF ou le PIP). Une autre partie de données en rapport avec l’impact proviendront de la base de données en SPSS issues de l’enquête de base et des mises à jour rendues possibles par des enquêtes périodiques. C4. L’organisation des informations Les informations de la base de données seront organisées sous 3 catégories :
1) Les indicateurs et données regroupant l’information relative aux indicateurs de réalisations, de résultats et d’impact définis par rapport aux différents objectifs EDPRS. Il s’agit d’une description des indicateurs, de leurs valeurs visées et réelles (calculées). Il pourra s’agir également des données collectées sur le terrain et nécessaires pour calculer les indicateurs.
2) Les informations générales n’ont rien à voir avec la mesure de l’impact ou des résultats
de l’EDPRS. Ces informations regroupent des données pertinentes par rapport aux zones d’intervention du MININFRA ou par rapport aux interventions du MININFRA. Ce groupe couvre notamment les informations générales sur les Provinces, les districts, les Secteurs, les Imidugudu, , ainsi que les sous secteurs ou domaines d’intervention (Ex. sous secteur Energie, avec comme domaines : biomasse, hydro-électricité, solaire, etc…)
3) La gestion de l’application concernera les paramètres, les utilitaires, le carnet, les entités
de la zone d’intervention, et les autres éléments de ce genre. Pour changer d’utilisateur (et pour par exemple changer les droits d’accès à l’application), on devra appuyer sur le bouton Autorisations.
La base de données sera conçue de manière à ce que à chaque moment, le calcul puisse être fait pour une certaine année. L’application devra permettre d’effectuer un calcul « préliminaire » avec une partie des données encodées, par exemple si une partie des données ne sont pas encore disponibles. De la même façon, en 2008, par exemple, le calcul des valeurs des indicateurs de 2007 devra être possible, au moment où toutes les valeurs auront été encodées dans l’application. Les valeurs calculées constitueront les valeurs réelles de la base de données, qui pourront à tout moment être comparées aux valeurs visées pour le même indicateur et la même année.
C5. Les outputs ou rapports Dans la plupart des fenêtres il sera possible de générer des rapports dynamiques. C’est l’outil de visualisation de données qui sera privilégié. Chaque rapport compilé pourra s’afficher en aperçu d’impression ; quitte à confirmer le désir d’impression en poussant sur la touche appropriée du clavier.
C6. La navigation à travers l’application La navigation d’un formulaire à un autre se fera par des simples clics sur des boutons ou sur des entrées dans des listes.
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C7. Mise en accès de la base de données MININFRA sur site WEB La mise en accès de la base de données du MININFRA sur une page du site WEB du MININFRA se fera en concertation avec l’équipe de ICT et celle du RITA. Un comité Technique de Pilotage sera mis en place pour accompagner le processus depuis la conception jusqu’à la mise en exploitation de la base de données et de la page du site WEB. 7.5. Mécanismes de suivi des indicateurs d’impact des activités du secteur sur
l’environnement, le genre et le VIH/SIDA Dans le cadre de la mise en oeuvre de l’EDPRS, le secteur des infrastructures a réservé un certain nombre d’indicateurs d’output en rapport avec les trois thèmes transversaux : environnement, genre et VIH/SIDA. Les éléments auxquels ces indicateurs se réfèrent et la manière de le suivre apparaissent dans le tableau ci-dessous. Par ailleurs, des études seront régulièrement et systématiquement menées en vue d’établir la situation de référence et les évolutions réelles ou potentielles dans les différents sous secteurs du MININFRA en rapport avec environnement, genre et VIH/SIDA.
TABLEAU N°7.1: ELEMENTS DES MECANISMES MIS EN PLACE POUR ASSURER LA PRISE EN COMPTE DE QUESTIONS TRANSVERSALES DANS LA MISE EN ŒUVRE DE L’EDPRS DANS LE SECTEUR DES INFRASTRUCTURES
Volet Exemple d’indicateurs Mécanisme de vérification Responsable L’intégration systématique dans tous les contrats établis par le MININFRA d’une clause en rapport avec la prise en compte de ces thèmes
- Les mesures d’accompagnement préconisées par l’étude d’évaluation environnementale préalable à l’exécution de gros travaux d’infrastructure ont été respectées
- Vérification des contrats avant et après signature - Rapports de chantiers, - Rapports de visites de chantiers
- Coordonnateur du sous secteur - RSE
- Au moins X % de la main d’oeuvre utilisée dans les contras de maintenance des routes sont des femmes
Vérification des contrats avant et après signature - Rapports de chantiers, - Rapports de visites de chantiers
Coordonnateur du sous secteur - RSE
- Des campagnes de sensibilisation et de protection contre le VIH /SIDA sont menées au mois X fois par mois sur les chantiers des travaux financés par le MININFRA
Vérification des contrats avant et après signature - Rapports de chantiers, - Rapports de visites de chantiers
Coordonnateur du sous secteur - RSE
Le volume du financement réservé à la protection de l’environnement
X % du financement réservé à la protection de l’environnement
Vérification dans le budget et le PTBA Coordonnateur du sous secteur - RSE
Le volume du financement réservé aux équilibres relatifs au genre
X % du financement réservé aux équilibres relatifs au genre
Vérification dans le budget et le PTBA Coordonnateur du sous secteur - RSE
Le volume du financement réservé à la prévention et à la protection contre le VIH/SIDA
X % du financement réservé à la prévention et à la protection contre le VIH/SIDA
Vérification dans le budget et le PTBA
7.6. Mécanismes de suivi administratif des dossiers clés 7.6.1. Principes généraux Des rapports trimestriels seront établis par la Cellule Suivi Evaluation en collaboration avec le Service Administration et Gestion. Les rapports trimestriels de la CSE feront apparaître les moyens et les ressources utilisés, les activités réalisées par le MININFRA, les contraintes et problèmes rencontrés ainsi que les voies de solutions qui ont été empruntées ou qui sont préconisées pour l’avenir.
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Des réunions régulières seront organisées à tous les niveaux pour analyser et évaluer, sur base des rapports, l’état d’avancement du programme EDPRS. Les indicateurs globaux de résultats à utiliser figurent dans les cadres logiques sous sectoriels. Ceux-ci comprennent une liste détaillée allant jusqu’aux indicateurs de suivi intra annuel des activités et des sous activités sera établie chaque année en fonction du contenu du PTBA. Des rapports trimestriels seront générés également, mais de manière spécifiques pour un certain nombre de secteurs critiques, notamment : le suivi du courrier ; le suivi des décisions et recommandations ; le suivi des passations de marchés ; le suivi des demandes de non objection ; etc. A titre illustratif, le présent Guide indique la manière dont un suivi administratif peut être organisé et mis en œuvre en rapport avec le courrier, les décisions et recommandations des organes de direction et de pilotage. Ce modèle peut être ajusté à n’importe quel besoin en matière de suivi administratif.
7.6.2. Mécanismes de suivi du courrier Compte tenu de son importance dans l’administration du MININFRA, l’ensemble de tout le courrier reçu et de tout le courrier expédié vont faire l’objet d’un mécanisme de suivi spécifique. Le mécanisme de suivi proposé entraîne trois hypothèses de travail : (i) le changement du mode de gestion et du format des registres du courrier; (ii) la saisie systématique à l’ordinateur des informations en rapport le courrier reçu et le courrier expédié créant ainsi un « Registre Electronique des Correspondances » ; (iii) le traitement automatique des données et de la sortie des tableaux de rapports. Le mécanisme de suivi proposé repose sur trois types d’outils correspondant à trois étapes: (i) le registre des correspondances reçues et le registre des correspondances envoyées ; (ii) les fichiers en EXCEL de saisie régulière de toutes les informations relatives respectivement au registre des correspondances reçues et au registre des correspondances envoyées ; et (iii) le traitement en SPSS et la sortie des tableaux statistiques de suivi –évaluation du courrier. Le registre des correspondances ou de lettres reçues (R-LTR-RECUES) est destiné à l’enregistrement de toutes les lettres officielles et de toutes les notes officielles destinées à la Direction en provenance de l’extérieur ou des services internes. Il comporte idéalement 18 colonnes ; ou tout au moins 14 colonnes (si on exclut l’enregistrement de certains codes pour gagner de l’espace) et autant de lignes que de correspondances reçues, et dont les titres correspondent aux variables qui vont être utilisés pour la saisie, le traitement et le suivi (cfr Tableau 7.2).
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TABLEAU N°7.2: ELEMENTS ET NOMS DES VARIABLES DE SUIVI DES CORRESPONDANCES REÇUES
Etant donné le nombre élevé de colonnes, il est vivement recommandé de disposer le registre physique en format paysage pour étaler les éléments de l’enregistrement sur deux pages. Le fichier de saisie en EXCEL (F-LTR-RECUES.XLS) prend la même forme et utilise les mêmes variables que le registre. Le traitement des données et la sortie des tableaux se fera en SPSS en lançant le programme (P-LTR-RECUES.SPS). Cependant, les tableaux pourront être exportés en EXCEL ou en WORD selon le format de sortie que le service suivi évaluation désire utiliser. Les indicateurs synthétiques relevés ci-dessous, vont permettre de suivre et d’apprécier les performances du système de réception et de traitement du courrier reçu par les différents services du MININFRA. Il s’agit de :
• Nombre de correspondances reçues sur une période donnée ; • Délai moyen d’acheminement du courrier vers le MININFRA ; • Fréquence des objets des correspondances reçues ; • Services les plus sollicités pour le traitement (à préciser dans la colonne destinataire et/
ou obseravtion) • Taux de réponse par rapport au nombre de réponses attendues sur une période
déterminée; • Délai moyen de réaction du MININFRA par rapport aux réponses attendues par les
partenaires ; • Etc.
Le même schéma s’applique aux correspondances expédiées moyennant un ajustement. Il pourra aussi s’appliquer au suivi de la circulation et du traitement des correspondances en interne.
Numéro de la variable
Nom de la variable
Intitulé complet Dans le registre
Uniquement dans fichier EXCEL
1 num_entr Numéro d’enregistrement X 2 dat_sign Date de Signature X 3 dat_rece Date de réception X 4 delai_tr Délai de transmission X 5 expedit Expéditeur X 6 codexped Code de l’expéditeur - X 7 destin Destinataire X 8 codestin Code du destinataire X X 9 objet Objet de la lettre X
10 reponse La lettre exige-t-elle une réponse ou pas X 11 code_obj Code objet de la lettre - X 12 date_rep Date à laquelle une réponse a été fournie X 13 oui_rep Réponse est elle affirmative X 14 aut_rep Autre type de réponse X 15 code_aut Code de l’autre réponse fournie - X 16 delai_re Délai de réponse X 17 code_rep Code de la réponse - X 18 observat Observation X
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7.6.3. Mécanismes de suivi des décisions et recommandations au sein du MININRA Tout comme le courrier reçu et le courrier expédié, les décisions et recommandations au sein des sous secteurs, du Comité de Direction (CD) ou du Groupe Sectoriel de Travail (Sector Working Group - SWG) vont faire l’objet d’un mécanisme de suivi spécifique, étant donné son importance dans l’administration du MININFRA Celui-ci repose sur trois types outils correspondant à trois étapes: (i) le classeur de la liste des décisions et recommandations de chaque organe à instaurer par la Cellule Suivi Evaluation; (ii) le fichier en EXCEL de saisie régulière de toutes décisions et recommandations de ces organes; et (iii) le traitement en SPSS et la sortie des tableaux statistiques de suivi –évaluation des décisions et recommandations. Le classeur des décisions et recommandations (C-D&R-MININFRA) est destiné à l’enregistrement de toutes les des décisions et recommandations du Ministère. Il comporte idéalement 19 colonnes ; ou tout au moins 15 colonnes (si on exclut l’enregistrement de certains codes pour gagner de l’espace) et autant de lignes que de décisions ou recommandations enregistrées, et dont les titres correspondent aux variables qui vont être utilisés pour la saisie, le traitement et le suivi (cfr Tableau 7.3). Etant donné le nombre élevé de colonnes, il est vivement recommandé, en cas d’utilisation de ce type de matériel, de disposer les pages du classeur en format paysage pour pouvoir étaler tous les éléments de l’enregistrement. La disposition des feuilles du classeur registre prend la forme identique à celle du courrier en Excel. Le fichier de saisie en EXCEL (F-D&R-MININFRA.XLS) prend la même forme et utilise les mêmes types de variables que le registre du courrier, excepté qu’une variable supplémentaire apparaît (variable n°18 ; observation devenant la variable 19) pour évaluer l’état d’avancement de chaque décision ou recommandation. Cette variable aura 5 modalités selon la suite réservée à la décision / recommandation (D/R): 0 pour une D/R dont la suite n’a pas encore été initiée ou est au stade embryonnaire ; 1 pour une action sensible est déjà engagée ; 2 pour un état d’avancement appréciable ; 3 pour une suite presque entièrement terminée ; et 4 pour une action déjà clôturée (D/R déjà appliquée).
Le traitement des données et la sortie des tableaux se feront en SPSS en lançant le programme (P- D&R-CD.SPS). Cependant, les tableaux pourront être exportés en EXCEL ou en WORD selon le format de sortie que le service suivi évaluation désire utiliser.
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TABLEAU N°7.3: ELEMENTS ET NOMS DES VARIABLES DE SUIVI DES DECISIONS ET RECOMMANDATIONS
Les indicateurs synthétiques relevés ci-dessous, vont permettre de suivre et d’apprécier les performances du système de traitement des décisions et recommandations par les différents services du MININFRA. Il s’agit de :
• Nombre de décisions et recommandations prises sur une période donnée ; • Délai moyen de sortie de PV et de la liste de D/R ; • Fréquence des objets faisant l’objet de D/R ; • Services les plus sollicités pour le traitement des D/R • Etat d’avancement des D/R sur une période déterminée; • Délai moyen de réaction du MININFRA par rapport aux D/R de ses organes; • Etc.
Le même schéma s’applique aux demandes de non objection adressées aux différents bailleurs de fonds moyennant un ajustement.
Numéro de la variable
Nom de la variable
Intitulé complet Dans le registre
Uniquement dans fichier EXCEL
1 num_entr Numéro d’enregistrement X 2 dat_decision Date de décision X 3 dat_reception Date de réception du PV ou du classeur X 4 delai_tr Délai de transmission X 5 requerant Service ou organe requérant X 6 coderequerant Code du service ou organe requérant - X 7 destin Service destinataire X 8 codestin Code du service destinataire X X 9 objet Objet de décision ou de recommandation X
10 reponse La D/R exige-t-elle une réponse ou pas X 11 code_obj Code objet de la D/R - X 12 date_suite Date à laquelle une suite a été fournie X 13 oui_suite Suite est elle affirmative X 14 aut_suite Autre type de suite X 15 code_suite Code de l’autre suite fournie - X 16 delai_suite Délai pour avoir la suite X 17 code_suite Code de la suite - X 18 Etat_avancement Code état d’avancement dans exécution D/R X X 19 observat Observation X
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VIII. ARTICULATION ET FONCTIONNEMENT DU SYTEME DE SUIVI EVALUATION DU SECTEUR DES INFRASTRUCTURES
8.1. Articulation par rapport au schéma de S&E au niveau de l’EDPRS national L’organisation générale du Système de Suivi-Evaluation du secteur des infrastructures rentre dans un schéma institutionnel national qui s’est développé durant le premier Programme de Réduction de la Pauvreté (PRSP I). TABLEAU 8.1: ELEMENTS DU SYSTEME NATIONAL DE SUIVI EVALUATION DANS
LESQUELS LE MININFRA EST IMPLIQUE.
OBJET NOM OU TYPE D’INSTANCE
DEMANDEUR OU UTILISATEUR
FREQUENCE DE REUNION DE L’INSTANCE
FREQUENCE DES RAPPORT D’EVALUATION
OBSERVATION
Politique générale et Actions Gouvernementales
AKAGERA 1 X par an 1 X par an Le Ministère assure le suivi des Décisions et recommandations qui le concernent
Politique générale et Actions Gouvernementales
UMUSHIKIRANO 1 X par an 1 X par an Le Ministère assure le suivi des Décisions et recommandations qui le concernent
Décision des Conseils des Ministres
CONSEILS DES MINISTRES
1 X par semaine 1 X trimestre Le Ministère assure le suivi des Décisions et recommandations qui le concernent
Programme de Réduction de la Pauvreté
PRIMATURE – MINECOFIN ET MINISTERE
1 X par a 1 X par an Le mécanisme concerne des actions que le Ministère a défini et initié lui-même dans le cadre de son programme et plan d’actions.
Revue Conjointe du Budget Sectoriel Semestrielle (Mars et Septembre)
MINECOFIN ; MINISTERE ET BAILLEURS DE FONDS
1 X par Semestre 1 X par Semestre Essentiellement centré sur les secteurs bénéficiaires de l’appui budgétaire dans le cadre du Poverty Reduction Support Grant (PRSG)
Plan d’Action et Budget Annuel
PRIMATRURE – MINECOFIN ET MINISTERE
1 X par trimestre 1 X par trimestre Le mécanisme concerne des actions que le Ministère a défini et initié lui-même dans le cadre de son programme et plan d’actions.
En complément à ce schéma général, le document national EDPRS a consacré tout un chapitre (VII) sur le S&E en vue de « s’assurer que le Rwanda est arrivé là où il doit aller »14. Une approche en trois axes est préconisée : (i) Organiser de manière systématique une observation (veille systématique) sur les modifications qui interviennent sur les indicateurs clés tout au long de la période; (ii) dégager et analyser / exploiter les conclusions issues de ces observations ; (iii) sur bases de cette analyse, inclure les leçons tirées dans le réajustement des politiques et stratégies existantes ou dans la formulation de nouvelles stratégies.
14 Le Chapitre VII de l’EDPRS est intitulé « HOW WILL RWANDA KNOW IT IS GETTING THERE?”.
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Pour y arriver, l’EDPRS préconise, d’un côté, le renforcement du cadre institutionnel de suivi basé sur les IOV ; le lien entre les « inputs », les « outputs » et les « outcomes » ; ainsi que l’utilisation du système des indicateurs EDPRS pour élaborer des politiques basées sur l’évidence. D’un autre côté, il préconise le renforcement du système des informations statistiques. Le système est conçu de manière à faire interagir de manière périodique et régulière : (i) le Service Central du MINECOFIN (Direction de la Planification) en charge du suivi de l’EDPRS ; (ii) l’Unité de Planification, des Politiques et Renforcement des Capacités (UPPRC) ; (iii) les Sous Secteurs du MININFRA ; (iv) les Districts. Le montage permet également une interaction périodique avec des prestataires externes en évaluation d’impact (au début de la période EDPRS-2008, à mi parcours – 2010 et en fin de Programme -2012). Le montage permet également une interaction en cas de besoin avec les autres services chargés du suivi-évaluation, de la planification et de la programmation au niveau central (cfr figure 6.1). 8.2. Fonctionnement du S&E du secteur au niveau du MININFRA 8.2.1. Outils et mécanismes de base
Le système repose sur une série de documents de base, d’outils et de mécanismes regroupés en cinq catégories : 1. Le document de l’EDPRS national, les cadres logiques sectoriel et sous sectoriels du
MININFRA ainsi que le Guide Sectoriel de Planification et de S&E ; 2. L’établissement de a situation de référence et d’une base de données pour le secteur des
infrastructures ;
3. La base de données sur le portefeuille des projets de développement du secteur. 4. Les documents de politique et de stratégies sous sectorielle et les outils de programmation
annuelle et intra annuelle ;
5. Les rapports et comptes rendus des évaluations et des réunions périodiques. 8.2.2.Structure et fonctionnement du système de S&E au niveau sectoriel en interne Pour faire fonctionner le système, le MININFRA va mettre en place une Cellule en charge du Suivi-Evaluation (CSE). La CSE sera composée d’un Responsable du Suivi-Evaluation (RSE) attaché à l’Unité de Planification, des Politiques et du Renforcement des Capacités (UPPRC) et de quelques cadres en charge du suivi évaluation des sous secteurs (idéalement cinq, c'est-à-dire un par sous secteur). Le Responsable du Suivi-Evaluation (RSE) sera soit recruté par le MINECOFIN conformément aux recommandations de l’EDPRS ; soit désigné parmi les cadres du MININFRA opérant au sein de l’UPPRC. Le Responsable du Suivi-Evaluation (RSE) assure les fonctions suivantes, mais sous l’encadrement du Directeur de l’UPPRC: (i) mettre en œuvre les procédures de suivi et d'évaluation décrites dans le Guide; (ii) assurer la planification, la programmation et l’acquisition de moyens suffisants pour assurer la mission de S&E ; (iii) organiser le travail en équipe des responsables techniques des sous secteurs, des Districts et des partenaires de suivi-évaluation oeuvrant sur le terrain ; (iv) assurer ou organiser les formations nécessaires en matière de suivi-évaluation; (v) assurer le bon fonctionnement du système de suivi et évaluation, notamment le fonctionnement des outils installés (notamment les tableaux de bord pour le S&E), la mise à jour cohérente et régulière des données de suivi, le transfert correct des données entre les Districts et le sous secteurs d’une part, le système de suivi évaluation sectoriel d’autre part ; (vi) assurer la
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diffusion des données vers les utilisateurs et les bénéficiaires; (vii) s'assurer que les données financières comptables sont régulièrement et correctement importées depuis la base de données financières et comptables de la Direction Administrative et Financière (DAF) vers la base de données principale ou les outils d’exploitation périodique ; et, en relation avec l'administration financière et la comptabilité, vérifier que les données ainsi importées sont cohérentes; (viii) signaler les problèmes que les données de suivi auront mis en évidence, rechercher et proposer des solutions à ces problèmes; (ix) concevoir les mécanismes de communication des données et de l’information en S&E y compris les formats des rapports à différents niveaux ; (x) s’assurer que la connaissance accumulée sur le suivi et évaluation dans le MININFRA est diffusée auprès des services chargés du suivi de l’EDPRS, des sous secteurs et de la décentralisation et, ainsi qu’auprès du bailleur et des autres partenaires ; (xi) assurer la coordination de l’élaboration du Guide de S&E et de la mise à jour ; (xii) Assurer l’appui aux sous secteurs et aux Districts dans l’utilisation des techniques et outils de S&E et d’établissement des rapports. En plus de ces responsabilités d’ordre général, les tâches clés que le RSE devra réaliser comportent sous l’encadrement du Directeur de l’UPPRC: (i) le suivi de l’exécution de l’établissement de la situation de référence ; (ii) le suivi de la mise en place de la base de données de référence et de toute autre base de données sectorielle; (iii) la gestion et la mise à jour (ou sa coordination) de toutes les bases de données sectorielles ou et sous sectorielles; (iv) la coordination et le suivi régulier des travaux de collecte et de diffusion des informations relatives aux réalisations du MININFRA; (v) la coordination et le suivi des évaluations bi annuelles et la diffusion des informations y relatives ; (iv) la coordination et le suivi de l’évaluation sectorielle à mi parcours et en fin de l’EDPRS et la diffusion des informations y relatives ; (vi) la coordination et le suivi de toute étude jugée nécessaire en cours de l’exécution de l’EDPRS en rapport avec le suivi évaluation ; (vii) la production des rapports de S&E. Le RSE accomplira un suivi systématique et détaillé de l’EDPRS et produira régulièrement (une fois par trimestre) un rapport mettant en évidence à la fois les activités et les résultats du Programme aussi bien sur le plan technique que financier. Ce système devrait permettre d’apprécier: (i) l’efficacité des mécanismes et des procédures mis en œuvre; (ii) les résultats et l’impact du MININFRApar rapport aux objectifs et aux indicateurs énoncés. Pour ce faire, il sera chargé de la constitution et de la gestion de la base de données issues de la situation de référence, des évaluations périodiques annuelles et bi annuelles, et de la base de données pour le suivi des réalisations techniques et financières (ressources injectées et résultats atteints par le projet). Le RSE organisera au moins une réunion mensuelle avec les membres de la Cellule de S&E du MININFRA pour permettre à cette dernière d’assurer dans un cadre collégial et participatif la planification, la programmation, la coordination et le suivi des activités de S&E au sein du MININFRA. Les décisions et recommandations seront consignées dans des procès verbaux et dans un registre électronique ad hoc ; elles feront régulièrement l’objet d’une évaluation, au moins mensuellement. Pour bien accomplir sa mission, le RSE aura besoin de l’appui d’un Informaticien et / ou Statisticien (IS), qui, aurait comme mission, en plus de la gestion de l’information et des statistiques. La mission traditionnelle qui est habituellement dévolue à cette personne (maintenance des équipements, de l’administration du réseau, ainsi que la formation en informatique) pourrait être réservée à l’Unité en charge de l’ICT. 8.3. Fonctionnement du S&E au niveau des sous secteurs Les services techniques vont être associés à la gestion du système de suivi-évaluation du MININFRA, de manière à ce que chacun assure le suivi technique des activités menées dans son domaine de responsabilités.
Pour ce faire, il serait indiqué que chaque sous secteur désigne un point focal sous sectoriel en charge de la Planification et du S&E.
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En plus des charges qui lui incombe en tant que membre de la cellule S&E décrite ci-dessus, le point focal sous sectoriel en charge du S&E (PFSE) aura, mais au niveau de son sous secteur, des responsabilités similaires à celles du RSE sectoriel. Il s’agit notamment d’assurer: (i) le suivi de l’exécution de l’établissement de la situation de référence pour son sous secteur; (ii) le suivi de la mise en place de la base de données de référence et de toute autre base de données sous sectorielle; (iii) la gestion et la mise à jour de toutes les bases de données sous sectorielles; (iv) la coordination et le suivi régulier des travaux de collecte et de diffusion des informations relatives aux réalisations du MININFRA dans le sous secteur concerné; (v) le suivi des évaluations bi annuelles sous sectorielles et la diffusion des informations y relatives ; (iv) la coordination et le suivi de l’évaluation sous sectorielle à mi parcours et en fin de l’EDPRS et la diffusion des informations y relatives ; (vi) le suivi de toute étude sous sectorielle jugée nécessaire en cours de l’exécution de l’EDPRS en rapport avec le suivi évaluation ; (vii) la production des rapports de S&E.
Le PFSE participera à la réunion mensuelle des membres de la Cellule de S&E du MININFRA pour faciliter la planification, la programmation, la coordination et le suivi des activités de S&E au sein du MININFRA et assurer les mêmes fonctions au sein de son sous secteur. C’est lui qui tiendra à jour les outils de S&E, notamment les tableaux de bord du sous secteur ainsi que le registre des décisions et recommandations du sous secteur. Il fera régulièrement une évaluation de ces dernières, au moins mensuellement.
8.4. Fonctionnement du S&E du secteur au niveau du District
L’organisation du District repose sur sept Unités : (i) Éducation, Jeunesse, Sport et Culture ; (ii) Santé, Genre, Promotion de Famille et Protection de l`Enfant ; (iii) Terre, Urbanisme, Habitat et Infrastructure ; (iv) Planification, Développement Économique et Promotion de l’Emploi ; (v) Gestion des ressources Humaines, Administration et service d’appui ; (vi) Administration et Bonne Gouvernance ; (vii Finances et Mobilisation des Ressources)
La planification du secteur des infrastructures du ressort du MININFRA (Infrastructures économiques) est théoriquement sous la responsabilité conjointe de l’Unité en charge de la Planification et de l’Unité en charge des Infrastructures ((iii) et (iv)). Les orientations en matière de planification viennent fondamentalement des documents suivants :
• Pour la période PRSP I (2002-2006), c’est essentiellement « Le Guide de d’élaboration des stratégies sectorielles et des Plans Décentralisés –Minecofin 2003 » ;
• Pour la période EDPRS (2008-2012), ce sera « Le Guide de Planification et de
Budgétisation pour les Gouvernements locaux élaboré par le MINECOFIN en Janvier 2007» ; ainsi que les cadres logiques et les indicateurs de l’EDPRS pour les différents secteurs.
Partant du constat selon lequel, du point de vue structure, les deux Unités en charge de la Planification et des Infrastructures concernées conviennent théoriquement bien pour couvrir les besoins de planification et de suivi évaluation du secteur des infrastructures, il est suggéré que le District responsabilise l’Unité en charge des volets « Terre, Urbanisme, Habitat et Infrastructure pour assurer le S&E des activités du secteur », mais en étroite collaboration avec l’Unité en charge de la Planification. Le cadre ou agent désigné pour assurer le S&E des infrastructures économiques dans l’Unité des Infrastructures aura comme responsabilités : (i) le suivi de l’élaboration chaque année du Plan de Travail et Budget Annuel (PTBA) par les autres Unités concernées (Planification, Finances); (ii) l’élaboration des tableaux de bord de S&E relatifs au secteur des infrastructures économiques sur base du PTBA , (iii) la participation et / ou le suivi de l’exécution de l’établissement de la situation de référence du secteur dans son District; (iv) le suivi d’une formation sur la gestion de la base de données de référence et de toute autre base de données sectorielle concernant son District; (iii) la
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mise à jour de certaines informations destinées à l’alimentation de la mise à jour des bases de données sectorielles; (v) la production des rapports de S&E. 8.5. Délégation de certaines fonctions du S&E du secteur à des prestataires
externes L’organisation du suivi-évaluation de l’impact global de l’EDPRS sur la croissance économique et la réduction de la pauvreté (PIB, revenus, emplois, etc) relève d’un niveau au-delà de l’objectif de développement du MININFRA en rapport avec ses domaines d’intervention. De ce fait, elle n’est pas du ressort du MININFRA. Mais le S&E du MININFRA recueillera les informations nécessaires auprès des services des différentes institutions (INSR, BNR, MIFOTRA) ainsi qu’auprès de tout autre partenaire pour les aspects en rapport avec l’évaluation d’impact dans le cadre du suivi des indicateurs consignés dans ses tableaux de bord. Par ailleurs, conformément à la pratique actuellement en vigueur chez la plupart des partenaires du développement, les opérations complexes en rapport avec l’évaluation de l’outcome et de l’impact seront systématiquement confiées à des prestataires extérieurs et indépendants (consultants ou bureaux d’études). Il en sera ainsi de l’établissement de la situation de référence et de mise en place de base de données y relatives, ainsi que des opération similaires qui seront menées à mi parcours et en fin de période EDPRS. De même les études approfondies y compris d’impact sur l’environnement, sur le genre, le SIDA et la jeunesse seront systématiquement confiées à des prestataires extérieurs
71
8.6. Tenue des réunions
En dehors des réunions tenues au niveau national évoquées au point 8.1., des réunions internes en rapport avec le S&E sectoriel et sous sectoriel seront régulièrement tenues par niveau suivant les fréquences indiquées ci-dessous.
TABLEAU 8.2 : PERIODICITE DES PRINCIPALES REUNIONS EN RAPPORT AVEC LE S&E PAR NIVEAU ADMINISTRATIF CONCERNE
Niveau
Type de reunions
Sectoriel Sous sectoriel District Observation
Auto Evaluations sectorielles annuelles
X X X D’abord séparément ; puis pour l’ensemble des niveaux et des partenaires en la couplant avec la programation pour l’année suivante (INTERNE ET EXTERNE)
Revue conjointe semestrielle X X Il s’agit de l’évaluation des performances budgétaires et techniques semestre par semestre dans le cadre de l’appui budgétaire (Avril et Septembre)- (INTERNE ET EXTERNE)
Evaluations trimestrielles séparées X X X Le S&E sectoriel procède à l’agrégation et prépare le rapport pour la Primature et au MINECOFIN
(INTERNE MAIS COPIE L’EXTERNE)
Ces évaluations peuvent aussi servir de base pour l’évaluation des performances du staff (contrats de performances).
Evaluation mensuelle séparée X X X Le S&E sectoriel ne procède pas à l’agrégation des informations, mais est informé (INTERNE AU SECTEUR)
Suivi hebdomadaire X X X Le S&E sectoriel ne procède pas à l’agrégation des informations, et n’est pas obligatoirement informé (INTERNE AU SOUS SECTEUR)
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QUATRIEME PARTIE : ASPECTS TECHNIQUES ET INSTITUTIONNELS COMPLEMENTAIRES DU SYSTEME DE PLANIFICATION ET DE SUIVI-EVALUATION DANS LE SECTEUR DES INFRASTRUCTURES
IX. RESSOURCES HUMAINES, FORMATION ET EQUIPEMENTS
9.1. Synthèse des besoins en personnel pour la planification et le S&E du secteur des infrastructures
Compte tenu des composantes du système de planification et de S&E définies dans le Guide, les besoins en ressources humaines pour faire tourner le système sont évalués comme suit :
• 2 postes permanents MIFOTRA respectivement pour le planificateur et le statisticien ; • 1 nouveau poste pour le responsable chargé du S&E pris en charge par le MINECOFIN dans
le cadre de l’EDPRS ou sur contrat MININFRA ; • 5 points focaux sous sectoriels à mi temps sur le P/S&E (sur postes déjà existants) ; • 30 points focaux au niveau des Districts à mi temps sur le S&E (sur postes déjà existants) ; • Un appui ponctuel périodiques de consultants extérieurs à recruter selon les besoins
(Prospective et planification stratégique de long terme y compris les schémas directeurs, et les plans d’investissements de long terme - LTIF ; mises à jour des politiques et stratégies sous sectorielles-PSSS ; établissement de la situation de référence et de la base de données ; élaboration et mises à jour du Guide de P/S&E ; évaluation à mi parcours et fin de projets ; Revue des dépenses Publiques - PER).
TABLEAU 9.1 : ETAT DES BESOINS EN RESSOURCES HUMAINES POUR FAIRE FONCTIONNER LE SYSTEME DE PLANIFICATION ET DE S&E DU MININFRA
Intitulé du poste Fonction principale Nombre de postes
Attributions spécifiques Commentaire
Planificateur Programmation et budgétisation
1 Gestion du concept de planification et de budgétisation, gestion du Plan EDPRS et adaptations; outils de planification (SIP, MTEF, PIP, BO, BD, PTBA)
Poste MIFOTRA
Chargé du S&E sectoriel
Supervision de la mise en œuvre du Guide et du système de P/S&E
1 Gestion du concept de S&E, conception et adaptation d’outils, gestion des tableaux de bord, coordination de toutes les activités de S&E, analyses de S&E et production des rapports au niveau sectoriel.
Poste MINECOFIN
Point focal de planification et du S&E sous sectoriel
Veiller à la mise en œuvre du Guide et du système de P/S&E au niveau sous sectoriel
5 Application des outils, de P/S&E ; gestion des tableaux de bord de S&E et production des rapports au niveau sous sectoriel.
Ces responsabilités sont à mi temps par rapport aux autres fonctions
Statisticien Administration bases de données, analyse statistique et contrôle qualité des données
1 Appui à la gestion des statistiques issues de la situation de référence et la base de données y relatives ; appui à la gestion des bases de données s/sectorielles ; relations avec le système national des statistiques (DEVINFO)
Poste MIFOTRA
Point focal de S&E du secteur des infrastructures au niveau du District
Veiller à la mise en œuvre du Guide et du système de P/S&E au niveau District
30 Application des outils, de P/S&E ; gestion des tableaux de bord de S&E et production des rapports de S&E au niveau du District, appui à la mise à jour des données du secteur.
Ces responsabilités sont à mi temps par rapport aux autres fonctions
Appui ponctuel de consultants extérieur
Prospective et planification stratégique de long terme ;
X Schémas directeurs, LTIF ; mises à jour des PSSS ; SDR et BD ; Guide de P/S&E ; évaluations à mi parcours et fin EDPRS ; PER
Ces consultants ponctuels sont à mobiliser en fonction des besoins
73
9.2. Besoins en formation et ébauche de plan de formation du personnel en matière de Planification et en de S&E
Pour développer de manière efficace les capacités le suivi-évaluation du MININFRA, les formations en Planification et S&E sont envisagées essentiellement pour répondre aux besoins et aux attributions internes.
Le présent Guide ne traite pas les formations de longue durée qu’exigent les domaines tels que la prospective ou l’évaluation de l’impact dont les opérations y relatives sont par ailleurs organisées en externe (contractualisation à des prestataires externes). Ces formations ne peuvent pas se faire en cours d’emploi mais selon des programmes de spécialisation de long terme que le MININFRA pourrait établir en collaboration avec le MIFOTRA dans le cadre des programmations des études de spécialisation de longue durée.
Pour les perfectionnements en cours d’emploi, une formation appropriée sera dispensée aux 38 personnes impliquées d’une manière ou d’une autre dans le système de planification et de S&E. Elle pourra être étendue à certaines catégories de personnel d’exécution du niveau central (assistants de direction, opérateurs temporaires de saisie, etc) ; et à certains cadres des Districts, notamment les Directeurs en charge de la Planification dans les Districts.
Les sphères dans lesquelles se font sentir les besoins les plus urgents en termes de renforcement des capacités relèvent essentiellement de 7 domaines: (i) le rappel du cycle de programme ou de projet ; (ii) le processus de planification, de programmation et de budgétisation ; (iii) les concepts et le processus de suivi évaluation ; (iv) les outils de suivi technico financiers ; (v) la programmation pluri annuelle ; (vi) le reporting ; (vii) la mise à jour et l’archivage des données de suivi évaluation. (Cfr tableau 9.2)
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TABLEAU 9.2 : BESOINS DE FORMATION EN PLANIFICATION ET S&E
Bénéficiaires Domaine de formation Lieu Modules de formation Observation
Concepts Méthodes Outils et logiciels
Reporting
Planificateur / Programmation -Budgétisation
Guide et concept intégré de Planification et de S&E Sur place X X X X Vivement recommandé
Notions de Prospective et Planification Stratégique Etranger X X X X Facultatif
Planification par Objectif, Cadre Logique et Planification participative
Sur place X X X X Facultatif
Gestion et Evaluation de projets Etranger Sur place
X X X X Facultatif
Programmation Etranger Sur place
X X X X Vivement recommandé
Budgétisation Etranger Sur place
X X X X Vivement recommandé
Analyse financière de projets Etranger Sur place
X X X X Recommandé
Formation diverse (S&E, gestion de bases de données)
Sur place X X X Recommandé
Responsable sectoriel du Suivi Evaluation (RSE)
Guide et Concept intégré de Planification et de S&E Sur place X X X X Vivement recommandé
Gestion et Evaluation de projets Etranger Sur place
X X X X Vivement Recommandé
Planification par Objectif, Cadre Logique et Approches participatives de S&E.
Etranger Sur place
X X X X Vivement Recommandé
Conception et Gestion de bases des données Etranger Sur place
X X X X Vivement Recommandé
Analyse de données et techniques de rédaction de rapports
Etranger Sur place
X X X X Vivement Recommandé
Tableaux de bord et outils de reportage Etranger Sur place
X X X X Vivement Recommandé
Formation de formateurs Etranger Sur place
X X X X Vivement Recommandé
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Besoins de formation en Planification et S&E (suite)
Bénéficiaires Domaine de formation Lieu Modules de formation Observation
Concepts Méthodes Outils et logiciels
Reporting
Statisticien Guide et Concept intégré de Planification et de S&E Sur place X X X X Vivement Recommandé Formation sous la responsabilité du Consultant
Collecte et analyse de données statistiques Etranger Sur place
X X X X Vivement Recommandé
Administration de bases de données Etranger Sur place
X X X X Vivement Recommandé
Points focaux de S&E dans les sous secteurs
Guide et Concept intégré de Planification et de S&E Sur place X X X X Formation sous la responsabilité du Consultant
Gestion des tableaux de bord de S&E Sur place X X X X Vivement Recommandé Formation sous la responsabilité du Consultant
Production des rapports au niveau sous sectoriel Sur place X X X X Vivement Recommandé
Points focaux de S&E dans les Districts
Guide et Concept intégré de Planification et de S&E ; Sur place X X X X Formation sous la responsabilité du Consultant
Cadre Logique ; Indicateurs ; Elaboration de Plans d’Actions et Programmes budgets ; reporting.
Sur place
X X X X Formation peut se faire sous la responsabilité du RSE
Planification participative Sur place
X X X X Formation peut se faire sous la responsabilité du RSE
Tableaux de bord et système de rapports X X X X Formation peut se faire sous la responsabilité du RSE
Assistants de Direction
Guide et Concept intégré de Planification et de S&E Sur place X X X X Formation sous la responsabilité du Consultant
Suivi de correspondances et des décisions recommandations
Sur place X X X X Vivement Recommandé
Directeurs en charge de la Planification dans les Districts
Guide et Concept intégré de Planification et de S&E Sur place X X X X Formation sous la responsabilité du Consultant
Tableaux de bord et production de rapports Sur place X X X X Vivement Recommandé
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9.3. Besoins en équipement spécialisé pour le suivi-évaluation
Les besoins en équipement pour assurer un bon fonctionnement du suivi-évaluation se présentent ainsi, par niveau d’organisation géographique du secteur des infrastructures.
TABLEAU 9.3 : BESOINS EN EQUIPEMENT SPECIALISE POUR LE SUIVI-EVALUATION
Niveau
Matériel
Niveau
sectoriel
Niveau sous secteur
Niveau
District
Total Observation
Ordinateur fixe 3 5 30 38 Ordinateurs disponibles
Ordinateur portable 3 5 8 Portables disponibles
Lignes Internet 3 3 30 38 Internet accessible
Logiciel statistiques
(SPSS ou autre)
3 3 A acquérir et installer
SPSS est utilisé par l’ISNR et va être installé par le bureau chargé de la SDR sur financement HIDA.
Mais achat en module limité envisageable aussi par le MININFRA pour la formation.
Logiciel EXCEL 3 5 30 38 Courant – Pour mémoire
Logiciel SIG (ARCVIEW ou autre)
3 5 30 38 A acquérir et installer
ARCVIEW est utilisé par l’ISNR et va être installé par le bureau chargé de la SDR sur financement HIDA
DEVINFO (INSR) 3 5 30 38 Accès facile et gratuit doit être garanti par l’INSR
Base de données Sous sectoriels
3 5 30 38 Accès facile et gratuit doit être garanti par les sous secteurs
Ground Position System (GPS)
3 5 30 38 A acheter au moins une trentaine 1 par District
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X. CODIFICATION, SYSTEMES DE GESTION DE L’INFORMATION ET COLLABORATION AVEC LES AGENCES
10.1. Harmonisation des concepts et des codes à utiliser dans les bases de données et dans les rapports
Une des difficultés majeures relevées dans la pratique de planification et de gestion en rapport avec le suivi évaluation relève de l’absence de terminologies et de définitions claires et standardisées applicables de la même manière par tous les intervenants au sein d’un Programme Sectoriel aussi bien dans l’énoncé des composantes et des activités que dans le domaine leur suivi. Bien qu’inspirés de diverses orientations en la matière, notamment celles de la Banque Mondiale et le Guide du FIDA en matière de S&E, les concepts proposés dans le Guide (cfr les définitions présentées en annexe 1), constituent une convention interne au MININFRA. Ils ne pourront s’appliquer ailleurs que moyennant un ajustement. Par contre, au sein du secteur des infrastructures économiques, gérées par le MININFRA, le Système de Suivi-Evaluation exige que l’application de la terminologie définie dans le Guide soit uniforme aussi bien dans le temps que dans l’espace. Cela veut dire concrètement que, au-delà des intitulés des programme et des sous programmes qui sont consignés dans l’EDPRS, et qui de ce fait ont force obligatoire, une rubrique caractérisée ou identifiée au niveau du secteur comme « outcome » ; « output » ; «activité» ; ou «sous activité» le sera partout et en tout moment quelque le responsable et la période (début, mi parcours, fin de l’EDPRS ou à tout autre moment). En matière de codification, dans le cas du secteur des infrastructures économiques gérées par le MININFRA, le présent Guide veille à respecter les codes comptables et budgétaires définis par le MINECOFIN d’une part ; et à créer une harmonisation des plans analytique et géographique; d’autre part (cfr annexes 2 et 4). Le plan analytique constitue le véritable interface du suivi technique, d’un côté ; et du suivi financier, de l’autre côté. Tandis que le plan géographique permettra d’harmoniser les codes pour toutes les données géo référencées. 10.2. Principes de bases sur les systèmes de gestion de l’information
10.2.1. La sécurité et les degrés d’accès La gestion du système reposera sur une bonne organisation et une coopération entre quatre types d’acteurs : (i) un administrateur du système et son adjoint qui seront formés pour coordonner le système de gestion de l’information ; (ii) les cadres et agents ayant un droit d’accès pour l’encodage et la mise à jour ; (iii) les utilisateurs du MININFRA ou des structures partenaires;(iv) et les utilisateurs tout public. En dehors du module ouvert à tout public, seuls les utilisateurs qui auront reçu un « Login » et un « Mot de Passe » de l’administrateur auront accès à l’application. Selon son niveau de responsabilités, l’utilisateur pourra avoir des permissions de consultation, d’encodage ou d’administration attribué par l’Administrateur du système dans le Carnet.
Le droit de consultation de certaines informations à tout public sans mot de passe donnera les possibilités aux partenaires extérieurs à accéder sur site WEB du MININFRA à certaines informations qui auront été traitées et agrégées pour les rendre attractives, utiles et conviviales pour la consultation. Il sera accompagné des limitations suivantes : accès à la consultation des informations sans pouvoir les mettre à jour, en supprimer ni en ajouter ; Pas d’accès aux Utilitaires ; Ne peut pas exécuter le calcul, pas d’accès au Journal du Calcul
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Pour rappel
Le droit d’administration donnera les possibilités suivantes:
• Accès au Carnet : modification du « niveau =permissions» et des mots de passe ; ajout ou suppression d’utilisateurs ;
• Modification des Utilitaires, du zonage administratif du projet et gestion des Acteurs • Modifier les valeurs visées des IOV, exécuter le calcul des indicateurs • Toutes les actions liées aux niveaux »consultation » et « encodage »
Le droit d’encodage donnera les possibilités suivantes:
• Gestion de certaines informations (c’est-à-dire mise à jour, encodage, suppression des valeurs des données par exemple)
• Accès aux utilitaires, au zonage administratif en mode « lecture seule », peut modifier les entrées dans le Carnet (sauf le « niveau=permissions»)
• Ne peut pas modifier les valeurs visées des IOV, ni exécuter le Calcul mais a accès au Journal du Calcul
• Toutes les actions liées aux niveaux « consultation »
Le droit de consultation limitatif donnera les possibilités suivantes:
• accès à la consultation des informations sans pouvoir les mettre à jour, en supprimer ou en ajouter
• Pas d’accès aux Utilitaires • Ne peut pas exécuter le calcul, pas d’accès au Journal du Calcul
Le droit de consultation de certaines informations à tout public sans mot de passe donnera les possibilités aux partenaires extérieurs à accéder sur site WEB du MININFRA à certaines informations qui auront été traitées et agrégées pour les rendre attractives, utiles et conviviales pour la consultation. Il sera accompagné des limitations suivantes : accès à la consultation des informations sans pouvoir les mettre à jour, en supprimer ni en ajouter ; Pas d’accès aux Utilitaires ; Ne peut pas exécuter le calcul, pas d’accès au Journal du Calcul
Les droits d’accès seront accordés aux différentes catégories de personnels apparaissent dans le tableau ci-après.
79
TABLEAU 10.1: DROITS D’ACCES SERONT ACCORDES AUX DIFFERENTES CATEGORIES DE PERSONNELS
10.2.2. Fréquence de mise à jour de la base de données La base de données mère ou sectorielle sera mise à jour une fois par an. Mais les bases de données sous sectorielles, thématiques ou subsidiaires pourront être actualisées chaque fois que de besoin (mensuellement, trimestriellement ou chaque semestre) en fonction des caractéristiques des données concernées. De plus, la base de données devra être évaluée et remise à niveau en cas de besoin à la mi parcours de l’EDPRS en 2010. Dans le cadre de la mise en place de ce système, le MININFRA veillera à former de manière appropriée quelques cadres du Ministère de manière à constituer une expertise interne capable d’assurer la gestion, la maintenance et la mise à jour du système. Ces cadres devront relever des services en charge du S&E et de l’ICT.
10.3. Mise en place de mécanismes de Planification et de Suivi-Evaluation dans les Agences, les projets, les entités décentralisés et coordination de ces mécanismes
Le Guide sert de plateforme pour la Planification et le S&E pour l’ensemble du secteur des infrastructures ; aussi bien pour le niveau central, les Agences que pour le niveau décentralisé. Il définit le rôle de chaque niveau en matière de Planification15, S&E ainsi que les dispositions à mettre en place pour harmoniser les concepts, les outils ainsi qu’assurer l’intégration du système de Planification et de S&E. Le système prévoit en outre entre autre outils : la Situation de 15 Pour la planification et le S&E dans les Agences, il y aura un besoin de développer des Manuels spécifiques. Mais le
guide offre les bases de départ pour effectuer ce travail. Pour les Districts, il existe un Guide du MINECOFIN en
matière de planification ; par contre, aucun document n’offre à ce jour d’orientations précises en matière de S&E. Le
présent Guide offre quelques aspects utiles au système de S&E dans les Districts.
Intitulé du poste
Fonction principale Droit d’accès Commentaire
Planificateur Programmation et budgétisation
Encodage programmes budgets
Chargé du S&E sectoriel
Supervision de la mise en œuvre du Guide et du système de P/S&E
Administrateur Suppléant Assure pleinement sa fonction suppléant en cas d’empêchement de l’administrateur
Point focal de planification et du S&E sous sectoriel
Veiller à la mise en œuvre du Guide et du système de P/S&E au niveau sous sectoriel
Encodage de son sous secteur
Statisticien Administration bases de données, analyse statistique et contrôle qualité des données
Administrateur Cette responsabilité exige une formation solide en informatique. Si non l’associer à un autre poste
Point focal de S&E du secteur des infrastructures au niveau du District
Veiller à la mise en œuvre du Guide et du système de P/S&E au niveau District
Encodage de son District
Appui ponctuel de consultants extérieur
Prospective et planification stratégique de long terme ;
Consultation
80
Référence du secteur des Infrastructures pour 2007 ainsi que les modalités de mise à jour ; une base de données relationnelle, dynamique, et facilement accessible notamment sur Internet ; des données des Schémas Directeurs, des modèles de simulation prospective pour les différents sous secteurs ; ainsi que des Manuels spécifiques de Suivi Evaluation pour chaque Agence et pour chaque Projet. Ces Manuels puiseront les principes de base du Guide de Planification et de S&E. Un plan de formation plus détaillé que ce qui est dans le Guide sera élaboré annuellement par la Cellule S&E du MININFRA sur bases des besoins en renforcement des capacités observés aux niveaux central, des Agences et des Districts. Cette formation, qui se fera en plusieurs étapes, en plusieurs groupes et de façon cyclique comprendra entre autres modules :
• Formation de base en concepts et outils d’un système intégré de Planification et de S&E ;
• Les notions de planification stratégique et prospective ; • Notion de planification par objectifs, planification participative et la technique de cadre
logique • La programmation et la budgétisation ; • L’utilisation des indicateurs dans les plans annuels et mécanismes de mesure et de
reportage ; • Etablissement de la situation de référence, et méthodes de collecte de données pour la
mise à jour • Méthodes d’analyses, techniques d’archivage et de mise à jour des bases de données ; • Accès à la base de données, exploitation / interprétation et techniques de rédaction des
rapports. Des modules et matériels de formation devront être préparés et traduits de manière à avoir toute la documentation au moins dans deux langues : en français et en anglais.
81
XI. PHASAGE, CALENDRIER ET COUT DU SYSTEME
11.1. Phasage et calendrier d’installation système Il est important de préciser sur un calendrier d’enquêtes étalé sur toute la période de l’EDPRS le contenu du système de collecte de l’information pour le suivi évaluation particulièrement pour le volet des résultats et de l’impact pour l’EDPRS. Dans le cas du MININFRA, le montage et le calendrier proposés, vise à répondre à un double impératif : (i) donner une certaine visibilité des actions à programmer et à faire encadrer par le Service en charge du Suivi Evaluation ; (ii) d’établir un plan d’action et un budget prévisionnel à incorporer dans le budget global des actions à mener de manière générale ; et dans le budget quinquennal de S&E. Le contenu et le calendrier des activités à mener dans le cadre de la planification et de S& E sont les suivants:
82
TABLEAU 11.1 : CALENDRIER DE MISE EN ŒUVRE DES COMPOSANTES DU SYSTEME DE PLANIFICATION ET DE SUIVI EVALUATION AU MININFRA
CONTENU D’ACTIVITES
ANNEES EDPRS 2008 - 2012 OBSERVATION
A0 2007
A1 2008
A2 2009
A3 2010
A4 2011
A5 2012
1. Procédures préliminaires
1.1. Diagnostic ; conception du système et élaboration d’un Guide de Planification et de Suivi Evaluation
X Phase préparatoire (finalisation EDPRS ; Conception du système ; mise à jour des politiques et stratégies sous sectorielles ; formations préliminaires ; action pilote)
1.2. Mise en place du Système de Planification et de Suivi Evaluation
X
Validation du Guide P/S&E ; recrutement du Bureau pour la situation de référence & base de données ; mises à jour des Politiques et stratégies sous sectorielles ; Formations complémentaires et mise en oeuvre
2. Plans de travail annuels et trimestriels ; Rapports trimestriels de suivi des performances financières et techniques
X
X
X
X
X
Rapport de Suivi Financier et Technique constitue l’outil qui permet de faire le pont entre les réalisations techniques et les réalisations financières.
3. Revues semestrielles et évaluations participatives annuelles
X
X
X
X
X
Ce sont des revues conjointes Gouvernement / Bailleurs ; et des évaluations de performance annuelles par les Districts et les Communautés bénéficiaires, ainsi que tous partenaires.
4. Evaluation Mi parcours EDPRS
X
Les tdr’s des études d’évaluation à mi parcours préciseront l’ampleur de ces dernières ainsi que des enquêtes complémentaires y relatives.
5. Evaluation de fin EDPRS et début de formulation du nouveau programme quinquennal
X
Les tdr’s des études d’évaluation finale préciseront l’ampleur de ces dernières ainsi que des enquêtes complémentaires y relatives. Les études préparatoires devrant être entamés au plus tard début 2012.
6. Etudes ponctuelles approfondies
X
X
X
X
X
A tout moment Etudes ciblées. .
83
11.2. Coût du système Les coûts du système de suivi-évaluation du MININFRA découlent essentiellement des coûts associés à deux niveaux de la structure globale : (i) les équipements et les frais de fonctionnement de la Cellule centrale Suivi-Evaluation au MININFRA ; (ii) les équipements et les frais de fonctionnement du point focal de Planification et du Suivi-Evaluation au sein du sous secteur ; (iii) les frais du service S&E associé aux Districts. La structuration du système de suivi-évaluation occasionne des coûts directs liés aux investissements et aux frais de fonctionnement essentiellement sur les deux premiers niveaux ; tandis que les coûts liés au suivi-évaluation au niveau Districts, excepté le coût explicite des évaluations participatives annuelles, sont inclus dans l’appui institutionnel et le renforcement des capacités (essentiellement sous forme de formation et/ou d’équipement). Concrètement, cela veut dire que le système devra idéalement s’appuyer, ne fusse que partiellement, sur au moins les personnes ci-dessous identifiées sur les trois niveaux (sectoriel, sous sectoriel et District) :
• 2 postes permanents MIFOTRA respectivement pour le planificateur et le statisticien ; • 1 nouveau poste pour le responsable chargé du S&E pris en charge par le MINECOFIN dans
le cadre de l’EDPRS ou sur contrat MININFRA ; • 5 points focaux sous sectoriels à mi temps sur le P/S&E (sur postes déjà existants) ; • 30 points focaux au niveau des Districts à mi temps sur le S&E (sur postes déjà existants) ; • Un appui ponctuel périodique de consultants extérieurs à recruter selon les besoins
Mais pour être sûr que le système de S&E mis en place jouit d’une autonomie sur le plan technique et pour éviter d’être débordé surtout au démarrage du système, il est préconisé d’adjoindre un assistant informaticien ainsi qu’un opérateur de saisie pour aider à la gestion et la mise à jour des bases de donnéees. Seuls les coûts associés aux salaires du Responsable de la Cellule S&E RSE, de son assistant informaticien et de l’opérateur de saisie, ainsi que les frais du fonctionnement de leur service ont été pris en considération dans l’estimation des coûts spécifiques associés au système de suivi-évaluation (coût marginal). Le coût marginal16 du système de Planification et de suivi-évaluation du MININFRA, qui intègre les coûts de ces différents aspects est de 4,115,115 USD. Ce coût est essentiellement lié à la mise en place de la structure du Service Suivi-Evaluation de l’EDPRS au MININFRA (564.500 USD) et son fonctionnement (304.200 USD) ; soit 1.521.000 USD sur 5 ans. Le volet des études d’évaluation de l’impact absorbe à lui tout seul un montant de 2.004.000 USD ; y compris les ateliers participatifs annuels d’évaluation (300.000 USD sur 5 ans ; soit 30.000 USD par District sur 5 ans). Le coût du système de suivi évaluation représente environ 0.45 % de l’ensemble de financement prévu sur l’EDPRS, qui est de l’ordre de 495 Milliards FRw ; soit environ 909 Mios USD sur 5 ans.
16 On considère le Coût Marginal du système P/S&E spécifiquement imputable au Système P/S&E ; c'est-à-dire en déduisant du coût total des services associés au S&E, les coûts qui seraient de toute manière engagés si ce service n’existait pas.
84
TABLEAU 11.2 : ESTIMATION DU COUT MARGINAL DU SYSTEME DE PLANIFICATION SUIVI EVALUATION DU MININFRA SUR LA PERIODE 2008-2012 (5ANS)
Pour optimiser le système de suivi-évaluation du MININFRA, il faudra travailler sur 6 principes pour maîtriser les coûts :
• la sensibilisation de tous les coordonnateurs des sous secteurs, les premiers responsables des structures partenaires et les Districts sur l’importance et la place du suivi-évaluation dans le secteur et dans leurs entités respectives, afin d’impliquer chaque intervenant dans la gestion et la circulation rationnelles de l’information en utilisant au besoin les techniques modernes de communication ;
• la mise en place au niveau central d’un noyau de personnel technique qualifié et entièrement disponible pour la Planification et le suivi-évaluation ;
• la décentralisation du maximum d’activités de Planification et de S&E au niveau des sous secteurs et des Districts ;
• l’acquisition d’un équipement performant et de logiciels appropriés et la saisie et la gestion de l’information au niveau central à travers un réseau interconnecté performant (réseau et Internet);
• la formation au démarrage de toutes les catégories des personnels impliqués et l’appui progressivement dégressif de ce personnel par des experts en P/S&E ;
• le transfert progressif du système de Planification et de suivi-évaluation vers les structures autonomes et vers les Districts en vue d’en assurer la pérennité.
Coût spécifique Coût Coût
Rubrique au S&E AT+Formation Sans AT
(USD) (USD) (USD)
Volet Planification PM PM PM
Investissement (5 ans) 589,500 315,000 274,500
Fonctionnement (5ans) 1,521,615 1,521,615
Etudes d'impact (5ans) 2,004,000 780,000 1,224,000
Total sans volet planification 4,115,115 1,095,000 3,020,115
% du Financement 0.45 0.33
85
XII. ANNEXES
86
Annexe 1: Proposition d’une typologie des concepts devant le besoin d’harmonisation des principaux termes utilisés
TEMPS
IMPACT IMPACT
ACTIVITES ACTIVITIES
AMPLEUR DES MODIFICATIONS SUR LES BENEFICIAIRES ET LEUR ENVIRONNEMENT
RESULTATS / RESULTS
PRODUITS OU RI OUTPUT
EFFETS OUTCOME
RESULTATS RESULTS
MOYENS INPUT
OBJECTIF GLOBAL-SECTEUR
OBJECTIF SPECIFIQUE
PROGRAMME
RESULTATS ATTENDUS
RESULTATS INTERMEDIARES
REALISATIONS
MOYENS ACTIVITES REALISATIONS
PRODUITS (RESULTATS INTERMEDIAIRES) RESULTATS / EFFETS
IMPACT
1. L’étude de l’asphaltage de la route Kicukiro-Nyamata-Nemba (KNN) a été menée et approuvée sur la période P0. 2. Le financement de X MUSD nécessaire pour la construction de la route KNN a été négocié et acquis sur la période P1. 3. La construction des 58 Km de la route a été effectuée sur la période P2.
1. Le temps de voyage sur le tronçon KNN a diminué de X % passant de X0 minutes en 2004 à X1 minutes en 2007 2. Le coût du transport sur ce tronçon a été réduit de Y % passant de à X à Y FRW /TKm. 3. Le flux de circulation des personnes et des marchandises a augmenté portant le nombre de passagers entre Kicukiro et Nemba de X1 en 2004 à X2 en 2007 et le tonnage de marchandises de Y1 à Y2 sur la même période.
1. Les prix des principales cultures (ou de telle culture) aux producteurs se sont améliorés de X % sur la période 2004 à 2007 2. X % des producteurs déclarent une amélioration de leurs revenus sur la période 2004 à 2007 grâce au nouvel aménagement de la route KNN. 3. Y % des ménages de la zone desservie par cette route se déclarent satisfaits des retombées de la route sur leurs conditions de vie. 4. Les taxes des Districts sur la circulation des P&B ont augmenté de X% passant de X0 à X1 sur la période 2004-2007.
NIVEAU 1 NIVEAU 2 NIVEAU 3
87
Annexe 2 : Modèle de fiche de projet à compléter
REPUBLIQUE DU RWANDA
MINISTERE DES INFRASTRURES
BASE DE DONNEES FICHES DE PROJETS
2. LIEN AVEC EDPRS MININFRA 1. IDENTIFICATION
ELABOREE PAR PROF. NDIMIRA
Nom du Projet
UERP Programmes
Access to elec
Numéro du Projet
1 Sous-Programmes
Grid connection
Province
Ville de Kigali Output
Hydro: 28.5
District
Nyarugenge Sous-Activités
1
Secteur
Service Exécutant
Hydro
Umudugudu
Calendrier d'exécution (ans)
3
3. AUTRES INFORMATIONS
Ministère de tutelle
MININFRA Ancienneté
Ancien
Zone d'action
Un District Financement acquis
Oui
88
3. APERCU SUR COUT GLOBAL DU PROJET ET PAR ANNEE
Coût total du projet
1000 Montant /Année 1
250
Financement à négocier
500 Montant /Année 2
350
Principal Bailleur
WB Montant /Année 3
300
Mode de financement
Don Montant financement acquis
500
5. CONTEXTE ET JUSTIFICATION DU PROJET
Justification du Projet
Faible accès et croissance de la population dans VK
Analyse du problème
Réseau électrique peu dense et besoins nouvelles constructions
Objectif global
Améliorer l'accessibilité de la population à l'électricité
Objectifs spécifiques
Augmenter le nombre des ménages connectés au réseau VK
Outcome attendu
Taux de connection passe de 15 à 25 % dans VK
Output attendu
100 KM de nouvelles lignes sont installées dans VK
Bénéficiaires du Projet
Population de la VK
89
6. DETAIL DU FINANCEMENT PAR BAILLEUR PAR MODE
WORLD BANK
AD BANK
OPEP
ENCORE INCONNU
NL
BTC
GTZ
PRIVATE
GOR
400
100
200
0
200
0
50% Crédit 50% Don
Contrepartie GoR
DONOR AMOUNT LOAN GRANT COMMENT
90
7. CATEGORIES FINANCIERES
CATEGORIE AMOUNT
Etudes et Consultances
Assistance Technique
Travaux Génie Civile
Equipements
Maintenance
Appui financier
Administration et Gestion
Formation
91
Annexe 3 : Nouvelle nomenclature des programmes et sous programmes du secteur des infrastructures identifiés dans le cadre de l’EDPRS
Code Intitulé Code Intitulé
101 Appui au renforcement des capacités institutionnelles et en ressources humaines
102 Développement des infrastructures pour le désenclavement
103 Développement et maintenance des infrastructures de transport
104 Réglementation et dispositif de sécurité du transport
105 Maîtrise des coûts du transport
201 Renforcer le cadre institutionnel pour améliorer la gouvernance et les capacités dans le secteur
202 Amélioration de l’accès
203 Améliorer la diversification des sources d’énergie
204 Améliorer le rapport qualité/coût et transparence et maîtrise des tariffs
301 Promotion immobilière
302 Production de parcelles
303 Appui aux systèmes de financement de l'habitat et urbanisme
304 Appui à l'établissement des Schémas Directeurs d’Aménagement et des Plans Simplifiés d’Aménagement305 Promotion des Imidugugu
306 Amélioration des quartiers informels
401 Appui administratif à l'ICT
402 ICT in Education
403 Human Capacity Development
404 Infrastructure, Equipement & content
405 Economic Development
406 Social Development
407 E-Govt and e-Governance
408 Private sector Development
409 Rural and Community access
410 Legal, Regulatory, Institutional Provisions and standards
411 National Security, Law and Order
501 Aménagement, équipement et infrastructures de traitement et prévision
502 Réhabilitation des stations météo
503 Promotion Services météo
504 Maintenance
601 Appui à la Planification des activités
602 Administration/ Management
603 Politiques, Cadre Légal , Planification et Suivi Evaluation
604 Coordination des activités du Ministère
Energie2
PROGRAMME SOUS-PROGRAMME
1 Transport
4 ICT
3 Habitat et Urbanisme
Administration et Gestion
6
5 Météorologie
92
Annexe 4 : Exemple de format de tableau de bord pour le suivi des indicateurs d’impact et de résultats – Cas du sous secteur énergie
N° IOV
Intitulé de l’IOV Source de l’information
Responsable de la collecte de l’information
Fréquence de la collecte de l’information
Valeur de référence en 2006 (sauf indication contraire)
Valeur cible en 2011 (sauf indication contraire)
Valeur annuelle cible sur période EDPRS
2008 2009 2010 2011 2012
OG1. Le développement du sous secteur de l’Energie a contribué au moins à hauteur de 5% au taux de croissance annuel moyen du PIB fixé à 7 % au moins sur la période 2007 et 2011
Rapports annuels BNR
BNR
NIS
Annuel < 1 % 5 % • • • • •
OG2. Part des dépenses énergétiques dans le panier de la ménagère a diminué de 10% au moins sur la période 2007-2011.
Rapports annuels BNR
Rapports annuels du NIS
BNR
NIS
Annuel ? 10 % • • • • •
OG3. Le nombre d’emploi généré chaque année par le sous secteur de l’Energie sur la période 2007 à 2011 est d’au moins 10000
Rapports du MININFRA
MININFRA Annuel ? 10000 • • • • •
OG4. Le nombre de Communautés pauvres accédant à l’énergie qui est de 100 en 2006 passe à 1000 en 2011.
Bases données NIS Rapports du MININFRA
NIS DISTRICTS
Annuel 100 1500
OD1-R1. La capacité du sous secteur de l’Energie est passée de 44 à 120 MW sur la période 2007 à 2011
Base de Données Mininfra Rapports du MININFRA
Mininfra Annuel ;
44 MW 120 MW
OD1-R1b. 10 % au moins de l’énergie produite provient de nouvelles sources renouvelables d’ici 2011
Base de Données Mininfra Rapports du MININFRA
Mininfra Annuel ;
? 10%
OD2-R2a. Le taux d’accès à l’électricité a augmenté passant de 4% à 10% sur la période 2007 à 2011 (le nombre de ménages ayant l’accès à l’électricité est passé de 70 000 à 200 000).
Bases données NIS Base de Données Mininfra Rapports du MININFRA
NIS Annuel 70000 200000
OD2-R2b. Réduction de 30 à 40% la consommation du bois à travers l’équipement de 100 % des ménages ruraux par les foyers améliorés.
Bases données NIS Base de Données Mininfra Rapports du MININFRA
NIS Annuel ? 100%
93
Annexe 5 : Code géographique des Provinces et des Districts à utiliser dans le système de planification et de S&E au MININFRA
PROVINCE CODE-PROV DISTRICT CODE-DIST
Intara Ikirango Akarere Ikirango
UMUJYI WA KIGALI 01
KIGALI NYARUGENGE 0101 GASABO 0102 KICUKIRO 0103 INTARA Y'AMAJYEPFO 02
PROVINCE DU SUD NYANZA 0201 GISAGARA 0202 NYARUGURU 0203 HUYE 0204 NYAMAGABE 0205 RUHANGO 0206 MUHANGA 0207 KAMONYI 0208 INTARA Y'IBURENGERAZUBA 03
PROVINCE DE L'OUEST KARONGI 0301 RUTSIRO 0302 RUBAVU 0303 NYABIHU 0304 NGORORERO 0305 RUSIZI 0306 NYAMASHEKE 0307 INTARA Y'AMAJYARUGURU 04
PROVINCE DU NORD RULINDO 0401
GAKENKE 0402 MUSANZE 0403 BURERA 0404 GICUMBI 0405 INTARA Y'IBURASIRAZUBA 05
PROVINCE DE L'EST RWAMAGANA 0501 NYAGATARE 0502 GATSIBO 0503 KAYONZA 0504 KIREHE 0505 NGOMA 0506 BUGESERA 0507 PAYS 06
94
Annexe 6 : Références bibliographiques
1. CEPEX, 2002 : Stratégie Nationale d’Investissement.
2. CIMA International, 2005 : Politique des Transpotrs du Rwanda et Plan de Mise en oeuvre.
3. DISTRICT DE BURERA, 2007 : Burera-Presentation-PDD.ppt (Power Point Presentation).
4. DISTRICT DE GISAGARA, 2007 : Gisagara PRESENTATION.ppt (Power Point
Presentation).
5. DISTRICT DE KARONGI, 2007: KARONGI-Presentation.ppt (Power Point Presentation).
6. DISTRICT DE NYARUGENGE, 2007 : Plan de Développement du District. Draft.
7. DISTRICT DE RWAMAGANA, 2007: Plan de Développement du District. Draft.
8. FICHTNER / DECON, 2007 : Méthodologie du Schéma Directeur pour l’Electricité.
9. GOUVERNEMENT DU RWANDA (Primature), 2007 : Canevas pour l’élaboration des
stratégies sous sectorielles.
10. GOVERNMENT OF RWANDA, 2006 : An Integrated ICT Socio Economic Development
Plan for Rwanda 2006-2010 (National Information and Communication Infrastructure NICI
II-2006-2010).
11. MINECOFIN 2003 : Guide de d’élaboration des stratégies sectorielles et des Plans
Décentralisés.
12. MINECOFIN (2006) : Rwanda : Cadrage de l’Investissement à long terme, 2006-2020 ».
13. MINECOFIN 2007 : 2008 Budget Call Circular.
14. MINECOFIN 2007 : Guide de Planification et de Budgétisation pour les Gouvernements
locaux.
15. MINECOFIN 2007 : Report of Joint Budget Support and Public Financial Management
Review V; Final Draft.
16. MININFRA 2007 : Lettre de Politique du sous secteur Transport
17. MININFRA, 2004: « Politique Nationale de l’Habitat ».
18. MININFRA, 2004: Document des Stratégies Sectorielles du Ministère des Infrastructures
2005-2010.
19. MININFRA, 2004: Energy Policy for Rwanda Final Draft 25 Oct 04
20. NDIMIRA P.F., 2007 : Appui au MININFRA dans la finalisation du processus d’élaboration
de la stratégie de développement économique et de réduction de la pauvreté et proposition
d’un plan d’action opérationnel pour 2007. Rapport final. (existe aussi en version anglaise).
21. NDIMIRA P.F., 2007 : Cadre Logique pour les Interventions du MININFRA dans le
contexte de l’EDPRS 2008-2012. (existe aussi en version anglaise)
22. NDIMIRA P.F., 2007 : Considérations Générales sur l’environnement de la Planification et
du S&E au MININFRA (existe aussi en version anglaise)
23. NDIMIRA P.F., 2007 : Etablissement de la liste et des coûts des actions prioritaires
associées aux Cadres Logiques du MININFRA dans le contexte de l’élaboration de
l’EDPRS 2008-2012, Rapport Final. (existe aussi en version anglaise).
95
24. NDIMIRA P.F., 2007 : Rapport d’un diagnostic sur le système de planification et de suivi
évaluation au sein du secteur des infrastructures dans le cadre de la mise en œuvre de
l’EDPRS.
25. GODET Michel (1985) : « Prospective et Planification Stratégique » ; ECONOMICA, 330
pages y compris annexes.
26. - WORLD BANK: « Template and Guidelines for the Project Appraisal Document (PAD) ;
Guidelines for preparing the technical annex of the PAD ; Technical annex 3 : Results
framework and monitoring », p.14-18., Washington, D.C.
27. - BANQUE MONDIALE, Département de l’évaluation des opérations : Conception de
projet. Suivi et évaluation, Vol.2, n°8.
28. - CIDA : CIDA Evaluation Guide, Performance Review Branch, 2000
29. - IFAD: Managing for Impact for Development, A guide for Project Monitoring and
Evaluation, Rome, 2002. Annexe A : Glossary of Monitoring and Evaluation Concepts and
terms
30. - FIDA, Pour une gestion orientée vers l’impact : Guide pratique de suivi-évaluation des
projets de développement rural; Rome, 2003 ; 8 modules et 5 annexes.
31. - PICCIOTTO R. : La coopération pour le développement et l’évaluation des performances.
Le défi de Monterrey. Banque Mondiale, Washington, 2002.