femc.fas.gov.rufemc.fas.gov.ru › public › files › lib › Правовое... ·...
TRANSCRIPT
-
ÌÎÑÊÂÀ 2010
ГОУ ВПО «Российская академия правосудия»
-
УДК 347ББК 67.404 П 34
Авторский коллектив:Писенко К.А., кандидат юридических наук, доцент кафедры фи-нансового права РАП – лекции 1–14, 18–21;Цинделиани И.А., заместитель заведующего кафедрой финансовогоправа РАП, кандидат юридических наук, профессор кафедры фи-нансового права – лекции 15–17 (совместно с Б.Г. Бадмаевым);Бадмаев Б.Г., старший преподаватель кафедры финансовогоправа РАП – лекции 15–17 (совместно с И.А. Цинделиани)
Рецензент:Кафедра административного и финансового права
Российского университета дружбы народов
Писенко К.А., Цинделиани И.А., Бадмаев Б.Г.П 34 Правовое регулирование конкуренции и монополии в Россий-
ской Федерации: Курс лекций / Под ред. С.В. Запольского. – М.:Российская академия правосудия; Статут, 2010. – 414 с. (плюс CD).
ISBN 978-5-8354-0641-8 (в пер.)ISBN 978-5-93916-198-5 (РАП)
В Курсе лекций раскрываются теоретические основы правовогорегулирования конкуренции и монополии в России в условиях ры-ночной экономики, определяются важнейшие понятия и категорииправовой регламентации конкуренции и монополии, дается характе-ристика процессов, происходящих в отечественной правовой системе.В работе представлены основные вехи становления систем правовогорегулирования конкуренции и монополии в России и мире.
Рассчитан на использование в процессе обучения, подготовки ипереподготовки кадров, также способен оказать реальную помощь всамообразовании специалистов, пришедших на работу из других об-ластей и сфер деятельности.
Представлен на бумажном носителе и CD (Лекции 3, 4, 7, 12, Раздел III,Библиография, Приложение).
Курс лекций подготовлен при информационной поддержкеСПС «КонсультантПлюс»
ISBN 978-5-8354-0641-8ISBN 978-5-93916-198-5
УДК 347ББК 67.404
© Коллектив авторов, 2010© Российская академия правосудия, 2010
© Издательство «Статут», редподготовка, оформление, 2010
-
Содержание
3
СОДЕРЖАНИЕСодержание
От авторов .......................................................................................... 11
РАЗДЕЛ IВВЕДЕНИЕ В ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ
КОНКУРЕНЦИИ И МОНОПОЛИИ
Лекция 1. Общая характеристика правового регулированияконкуренции и монополии.................................................................... 13
1.1. Понятие и основное содержание конкурентного права............... 131.2. Цели и задачи антимонопольного (конкурентного) права.
Государственное регулирование отношений в сфереконкуренции и монополии ............................................................. 16
Лекция 2. Понятия правового регулирования конкуренциии монополии ........................................................................................... 33
2.1. Основные понятия правового регулирования конкуренции имонополии: «рынок» и «типология рынков», «конкуренция»и «монополия»............................................................................... 33
2.2. Понятийный аппарат отечественного законодательствав сфере конкуренции и монополии................................................. 48
Лекция 3. История изучения конкурентного (антимонополь-ного) права в России. Российские ученые-исследователи вопро-сов правового регулирования конкуренции и монополии*
Лекция 4. История правового регулирования конкуренциии монополии в России. История развития монополизма в России.Формирование современной системы правового регулированияконкуренции и монополии в Российской Федерации*
4.1. История антимонопольного регулирования в России в царскийи советский периоды
4.2. Развитие правового регулирования противодействиянедобросовестной конкуренции в России в царскийи советский периоды
4.3. Правовое регулирование размещения публичных заказовв России в царский и советский периоды
4.4. Становление современной системы правового регулированияконкуренции и монополии в России с начала перестройкидо настоящего времени
* Представлена на компакт-диске.
-
Правовое регулирование конкуренции и монополии в РФ
4
Лекция 5. Источники правового регулирования конкуренциии монополии в России. Принципы антимонопольного(конкурентного) права ...........................................................................65
5.1. Источники правового регулирования конкуренциии монополии в России....................................................................65
5.2. Принципы правового регулирования конкуренции и монополииРоссийской Федерации .................................................................84
Лекция 6. Органы публичной власти, уполномоченные в сферереализации конкурентной политики и правового регулированияконкуренции и монополии в России ....................................................93
6.1. Органы законодательной власти.................................................936.2. Полномочия Президента России, Правительства России
и иных органов исполнительной власти, Центрального банка,правоохранительных органов в области конкурентной поли-тики (регулирования отношений конкуренции и монополии) ......94
6.3. Полномочия и значение органов судебной власти в реализациигосударственной политики в области регулирования и кон-троля экономических отношений в сфере конкуренции и мо-нополии. Статус антимонопольного органа и иных контроли-рующих государственных органов в судебных процессах............ 146
Лекция 7. Ответственность, санкции и пресекательные мерыв правовом регулировании конкуренции и монополии*
7.1. Ответственность за нарушения законодательства о конку-ренции и монополии
7.2. Пресекательные меры в правовом регулировании и контролесоблюдения законодательства в сфере конкуренции и монопо-лии
Лекция 8. Правовые процедуры в регулировании и контролеотношений конкуренции и монополии. Административныепроцедуры в сфере применения законодательства о конкуренциии монополии ......................................................................................... 153
8.1. Правовые процедуры в регулировании и контроле отношенийконкуренции и монополии: общие вопросы.................................. 153
8.2. Административно-юрисдикционные процедуры в сфереприменения законодательства о конкуренции и монополии ...... 154
8.3. Контрольные административные процедуры, неюрисдикци-онного характера, применяемые в конкурентном регулирова-нии и контроле ........................................................................... 170
* Представлена на компакт-диске.
-
Содержание
5
РАЗДЕЛ IIОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ
КОНКУРЕНЦИИ И МОНОПОЛИИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Лекция 9. Понятие и виды монополистической деятельности.Система противодействия злоупотреблениям хозяйствующимисубъектами своим доминирующим положением на рынке (начало):система запретов на злоупотребления хозяйствующими субъектамисвоим доминирующим положением на рынке................................... 177
9.1. Понятие и виды монополистической деятельности. Понятиедоминирующего положения хозяйствующего субъектана рынке. Институт реестра хозяйствующих субъектов,имеющих долю на рынке определенного товара в размере болеечем 35% или занимающих доминирующее положение на рынкеопределенного товара, если в отношении такого рынкадругими федеральными законами в целях их примененияустановлены случаи признания доминирующим положенияхозяйствующих субъектов. Система запретов на злоупот-ребления хозяйствующими субъектами своим доминирующимположением на рынке................................................................. 177
9.2. Механизмы допустимости отдельных запрещенных антимо-нопольным законодательством действий, хозяйствующихсубъектов, занимающих доминирующее положение на рынке ... 197
Лекция 10. Система противодействия злоупотреблениямхозяйствующих субъектов, доминирующим на рынке. Институтконтроля экономической концентрации хозяйствующихсубъектов........................................................................................... 207
10.1. Понятие, цели и задачи института контроля экономиче-ской концентрации как формы предупреждения и пресече-ния злоупотреблений хозяйствующими субъектамидоминирующим положением на рынке. Сделки и действия,подлежащие согласованию с антимонопольным органомв целях контроля экономической концентрации, порядоктакого согласования................................................................ 207
10.2. Принятие антимонопольным органом решения по результа-там рассмотрения ходатайств и уведомлений на соверше-ние сделок и действий хозяйствующих субъектов................... 227
10.3. Пресечение и применение мер ответственностиза злоупотребления доминирующим положением................... 233
10.4. Дополнительные антимонопольные механизмы, связанныес реализациями целей и задач института контроля эконо-мической концентрации........................................................... 241
-
Правовое регулирование конкуренции и монополии в РФ
6
Лекция 11. Противодействие ограничивающим конкуренциюсоглашениям и согласованным действиям хозяйствующих субъ-ектов на рынке. Особенности противодействия монополистиче-ской деятельности в некоторых отдельных сферах хозяйственнойдеятельности ......................................................................................... 246
11.1. Система запретов на ограничивающие конкуренциюмонополистические соглашения и согласованные действияхозяйствующих субъектов на рынке. Институт допусти-мости соглашений и согласованных действий хозяйствую-щих субъектов ......................................................................... 246
11.2. Предупреждение и согласование ограничивающих конкурен-цию соглашений и согласованных действий хозяйствующихсубъектов ................................................................................. 257
11.3. Пресечение ограничивающих конкуренцию соглашенийи согласованных действий хозяйствующих субъектов.Ответственность и санкции за нарушающие антимоно-польное законодательство соглашения и согласованныедействия хозяйствующих субъектов, защита прав потер-певших от таких соглашений и согласованных действий...... 261
11.4. Особенности противодействия монополистическойдеятельности в отдельных сферах хозяйствования ................ 263
Лекция 12. Правовое регулирование и контроль деятельностисубъектов естественных монополий в соответствии с законода-тельством о естественных монополиях*
12.1. Законодательство и основные положения системы регули-рования естественных монополий. Основные понятиязаконодательства о естественных монополиях
12.2. Органы регулирования естественных монополий. Виды,функции, полномочия федеральных органов исполнительнойвласти по регулированию естественных монополий
12.3. Механизмы регулирования деятельности субъектов естест-венных монополий
12.4. Контрольные процедуры, установленные Закономо естественных монополиях
12.5. Обязанности субъектов естественных монополий.Правовые последствия нарушения законодательствао естественных монополиях. Ответственностьза нарушение законодательства о естественныхмонополиях
* Представлена на компакт-диске.
-
Содержание
7
Лекция 13. Основы правового регулирования временныхмонополий на объекты исключительных прав и государственныхмонополий, защищенных законом от конкуренции ....................... 273
13.1. Основы правового регулирования временных монополийна объекты исключительных прав и государственныхмонополий, защищенных законом от конкуренции: общиевопросы. Основы правового регулирования государственныхмонополий................................................................................. 273
13.2. Основы правового регулирования временных монополийна объекты исключительных прав, защищенных закономот конкуренции ........................................................................ 279
Лекция 14. Правовое регулирование противодействиянедобросовестной конкуренции ........................................................ 282
Лекция 15. Правовое регулирование и контроль рекламнойдеятельности ......................................................................................... 302
15.1. Основные механизмы правового регулирования и контролярекламной деятельности ......................................................... 302
15.2. Государственный контроль рекламной деятельности............. 314
Лекция 16. Правовые механизмы антимонопольного законо-дательства по противодействию ограничениям конкуренциисо стороны органов публичной администрации. Антимонополь-ный контроль и надзор за предоставлением государственнойи муниципальной помощи.................................................................. 322
16.1. Правовые механизмы антимонопольного законодательствапо противодействию ограничениям конкуренции со стороныорганов публичной администрации .......................................... 322
16.2. Антимонопольный контроль и надзор за предоставлениемгосударственной и муниципальной помощи ............................. 329
Лекция 17. Антимонопольные требования к проведениюторгов. Основы правового регулирования обеспеченияконкуренции при размещении заказов на поставки товаров,выполнение работ, оказание услуг для государственныхи муниципальных заказчиков, а также субъектов естественныхмонополий ............................................................................................ 342
17.1.Обеспечение конкуренции при проведении торговкак направление государственного антимонопольногорегулирования .......................................................................... 342
17.2. Правовое регулирования обеспечения конкуренции при раз-мещении заказов на поставки товаров, выполнение работ,оказание услуг для государственных и муниципальных
-
Правовое регулирование конкуренции и монополии в РФ
8
заказчиков в соответствии с антимонопольным законо-дательством и законодательством о размещении государ-ственных и муниципальных заказов......................................... 357
Лекция 18. Антимонопольные (конкурентные) аспекты право-вого регулирования и контроля внешнеэкономических отноше-ний с участием Российской Федерации. Ограничения правин странных инвесторов по инвестициям в хозяйственныеобщ ства, имеющие стратегическое значение для обеспеченияобороны страны и безопасности государства ..................................... 379
18.1. Общая характеристика и основные источники конкурент-ного регулирования и контроля внешнеэкономическихотн шений с участием Российской Федерации ........................ 379
18.2. Методы и формы конкурентного регулирования, установ-ленные в законодательстве Российской Федерации в областивнешнеэкономической деятельности, и основные полномочияуполномоченных органов исполнительной власти по ихприменению. Правовое положение, цели, функции, задачи,полномочия Комиссии Правительства РоссийскойФедерации по защитным мерам во внешней торговлеи таможенно-тарифной политике ........................................ 384
18.3. Ограничения прав иностранных инвесторов по инвестициямв хозяйственные общества, имеющие стратегическоезначение для обеспечения обороны страны и безопасностигосударства.............................................................................. 395
Лекция 19. Основы правовых конкурентных механизмовстимулирования и развития конкурентной среды: правовоерегулирование поддержки и развития малого и среднего бизнеса,государственные программы демонополизации и развитияконкурентной среды, понятие, основное содержание, целии задачи адвокатирования конкуренции ........................................... 403
19.1. Основы правовых конкурентных механизмов стимулирова-ния и развития конкурентной среды: общие вопросы. Право-вая поддержка малого и среднего предпринимательства........ 403
19.2. Государственные программы, направленные на развитиеконкурентной среды ................................................................. 406
19.3. Адвокатирование конкуренции ................................................ 408
-
Содержание
9
РАЗДЕЛ IIIПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ КОНКУРЕНЦИИ И МОНОПОЛИИ
В ЗАРУБЕЖНЫХ СТРАНАХ И В ЕВРОПЕЙСКОМ СОЮЗЕ*
Лекция 20. Основы международно-правового регулированиянедобросовестной конкуренции и антимонопольной политики
20.1. Начало формирования международно-правового регулирова-ния конкуренции и монополии в период от конца XIX до вто-рой половины XX в. Универсальные международные органи-зации в области конкурентной политики
20.2. Региональные (локальные) международные организации,осуществляющие международное конкурентное регулирова-ние
20.3. Международно-правовое регулирование конкурентных от-ношений международными соглашениями многостороннего идвустороннего характера, не связанными с созданием меж-дународных организаций
Лекция 21. Общая характеристика истории и современногоправового регулирования конкуренции и монополии в зарубеж-ных странах. Правовое регулирование конкуренции и монополиив отдельных зарубежных странах и в Европейском союзе
21.1. Общая характеристика правового регулирования конкурен-ции и монополии в зарубежных странах
21.2. История правового регулирования и формирование совре-менных систем противодействия недобросовестной конку-ренции в зарубежных странах
21.3. История правового регулирования и формирование совре-менных систем антимонопольного регулирования в зарубеж-ных странах
21.4. Правовое регулирование конкуренции и монополии в отдель-ных государствах мира
21.5. Правовое регулирование конкуренции и монополии в Евро-пейском союзе
Библиография**
ПЕРЕЧЕНЬ СХЕМСхема 1. Направления государственной экономической политики,
требующие защиты конкуренции........................................ 21
* Представлен на компакт-диске.** Представлена на компакт-диске.
-
Правовое регулирование конкуренции и монополии в РФ
10
Схема 2. Основные цели конкуренции и монополии.............................22Схема 3. Признаки понятия «конкуренция» .......................................40Схема 4. Форма и виды антиконкурентных действий.......................61Схема 5. Признаки ограничения конкуренции.....................................63Схема 6. Общие принципы конкурентного права................................84Схема 7. Специальные принципы конкурентного права .....................86Схема 8. Основные функции антимонопольного органа
(ст. 22 Закона о защите конкуренции) ............................. 111Схема 9. Запретные действия для хозяйствующего субъекта,
занимающего доминирующее положение (ст. 10 Законао защите конкуренции) ..................................................... 202
Схема 10. Перечень недобросовестных конкурентных действий(п. 2 ст. 10-bis Парижской конвенции) ............................. 286
Схема 11. Основные направления государственного контроляв сфере рекламы ................................................................. 315
Таблица. Ответственность рекламодателя, рекламопроизво-дителя, рекламораспространителя за нарушениязаконодательства о рекламе (ч. 4, 6 ст. 38 Законао рекламе).......................................................................... 320
Схема 12. Основные функции ФАС (постановлениеПравительства РФ от 30.06.2004 № 331) ...................... 328
ПРИЛОЖЕНИЕ*
Программа Курса «Антимонопольное (конкурентное) право»
* Представлено на компакт-диске.
-
От авторов
11
От авторовПравовое регулирование конкуренции и монополии в РФ
ОТ АВТОРОВ
Настоящий Курс подготовлен на основе лекций по дисциплине«Антимонопольное (конкурентное) право Российской Федерации»,читаемых для студентов очного отделения факультета подготовки спе-циалистов для судебной системы Российской академии правосудия.Цель Курса – дать системное представление об основных понятиях,источниках, институтах и механизмах правового регулирования кон-куренции и монополии в Российской Федерации.
Учитывая важное значение сравнительно-правового метода иссле-дования в изучении механизмов, понятий, институтов, принципов,целей и задач конкурентного права, в Курсе лекций представлены ос-новные вопросы теории и истории, современного состояния право-вого регулировании конкуренции и монополии в зарубежных странах.
В I разделе Курса рассмотрены общие вопросы правового регулиро-вания конкуренции и монополии, в том числе понятие конкурентногоправа как отрасли законодательства и правовой науки, основные по-нятия, цели, задачи, принципы и источники, а также история право-вого регулирования конкуренции и монополии в России1. В этомразделе курса также исследуются общие вопросы конкурентной по-литики, в том числе основные правовые механизмы и процедуры,установленные для реализации ее задач, полномочия органов, ответ-ственных за отдельные направления конкурентной политики.
Во II разделе (практическом) рассматриваются отдельные направле-ния конкурентной политики, в том числе институты противодействияразличным группам нарушений антимонопольного законодательства:монополистической деятельности, недобросовестной конкуренции,ограничивающим конкуренцию действиям (бездействию), актам орга-нов публичной администрации; механизмы обеспечения конкуренциив отдельных сферах: при размещении государственных и муниципаль-ных заказов, при предоставлении государственной и муниципальнойпомощи, в области внешнеэкономической деятельности и взаимодей-ствия с зарубежными экономическими партнерами. Особое вниманиеуделяется механизмам правового регулирования естественных, государ-ственных монополий и временных монополий на объекты исключи-тельных прав в сфере интеллектуальной деятельности и средства инди-видуализации. Временные монополии рассматриваются как опреде-ленное изъятие из общего порядка действия антимонопольных норм в
1 Лекции 3, 4, 7, 12, раздел III представлены на компакт-диске.
-
Правовое регулирование конкуренции и монополии в РФ
12
отношении хозяйствующих субъектов монополистов, а также и какобъект охраны от недобросовестной конкуренции. Вопросы предостав-ления государственной и муниципальной помощи, размещения пуб-личных заказов, внешнеэкономической деятельности анализируются спозиции конкурентного права. В данном разделе также представленымеханизмы поддержки малого и среднего предпринимательства, адво-катирования конкуренции, методы программного регулирования, стра-тегического планирования и реализации комплексных мер развитияконкуренции в экономической системе и/или отдельных ее отраслях нафедеральном или региональном (локальном) уровнях.
В III разделе освещаются вопросы становления международно-правового регулирования отношений конкуренции и монополии.Основное внимание уделяется институтам международного права –международным организациям, соглашениям, в которых Россияпринимает непосредственное участие или с которыми осуществляетактивное сотрудничество.
Знакомство с мировой историей конкурентной политики и неко-торыми современными зарубежными моделями регулирования в дан-ной области, знакомство с основными институтами квазигосударст-венного регулирования конкуренции в Европейском союзе поможетлучше понять основные институты и механизмы, логику построения иособенности отечественной системы конкурентного права, основныетеоретические и практические проблемы, возникающие в процессерегулирования конкурентных отношений.
Коллектив авторов выражает благодарность всем, кто помогал вподготовке и издании Курса. Осознавая многогранность и значитель-ность объема вопросов, теоретическую новизну ряда положений, вы-двигаемых в настоящем Курсе в условиях значительного обновленияза последние годы законодательного массива правового регулирова-ния конкуренции и монополии, с одной стороны, и недостаточностиосвещения в литературе системы и ряда отдельных вопросов право-вого регулирования в данной области – с другой, авторы будут благо-дарны за любые замечания и предложения, которые возникнут у чита-телей. Предложения и замечания просим высылать на электронныйадрес: [email protected]
К.А. Писенко,И.А. Цинделиани,
Б.Г. Бадмаев
-
Лекция 1
13
Лекция 1Раздел I
РАЗДЕЛ I
ВВЕДЕНИЕ В ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕКОНКУРЕНЦИИ И МОНОПОЛИИ
ЛЕКЦИЯ 1
ОБЩАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯКОНКУРЕНЦИИ И МОНОПОЛИИ
1.1. Понятие и основное содержание конкурентного права
Характерной чертой конкурентного права является широкое вклю-чение в него экономических знаний, понятий и категорий, поэтому внастоящем курсе при изучении антимонопольного (конкурентного)законодательства мы будем обращаться не только к нормативнымправовым источникам и юридической литературе по предмету, нотакже использовать и статистические сведения, отражающие развитиеэкономики и характеризующие отношения в области таких явлений,как рынок, хозяйственная или предпринимательская деятельность,конкуренция, монополия.
Конкурентное (антимонопольное) право является одним из регу-ляторов хозяйственной деятельности. Объектом антимонопольного(конкурентного) права как одной из комплексных отраслей законода-тельства, регулирующих рыночную, хозяйственную деятельность, яв-ляются общественные отношения в экономической сфере, связанныес вопросами конкуренции и монополии. Антимонопольное право,имея предмет и объект, определенную сферу регулирования и кругсубъектов регулирования, в то же время применяет самые разнообраз-ные методы правового регулирования, характерные для различныхотраслей права: например, гражданско-правовой метод дозволенийили диспозитивный метод и метод императивных предписаний, вла-стного принуждения, характерный для административного права ииных публично-правовых отраслей. С теоретико-правовой точкизрения конкурентное право, формируясь вокруг своего объекта –общественные отношения в экономической сфере, связанные с во-просами конкуренции и монополии, – для осуществления такогорегулирования использует правовые институты различных правовыхотраслей, таких как конституционное, гражданское, гражданско- иарбитражно-процессуальное административное, уголовное и уго-ловно-процессуальное право.
-
Раздел I
14
Антимонопольное (конкурентное) право – это комплексная отрасльзаконодательства, регулирующая экономические отношения в сфереконкуренции и монополии.
Под отношениями, регулируемыми антимонопольным (конкурент-ным) правом, следует понимать общественные отношения, в которыхмогут участвовать физические и юридические лица, включая потреби-телей, хозяйствующих субъектов, находящихся или не находящихся вконкурентных отношениях друг с другом, органы государственнойвласти и местного самоуправления, объединения физических и юри-дических лиц. Эти отношения возникают в сфере конкуренции и мо-нополии, права и обязанности их участников определены нормамизаконодательства, регулирующего отношения в сфере конкуренции имонополии.
Не являясь отраслью права, антимонопольное (конкурентное) пра-во тем не менее образует самостоятельную область правовой науки иотносится к правовым дисциплинам.
Предмет антимонопольного (конкурентного) права в качестве пра-вовой и учебной дисциплины или учебного курса составляют норма-тивные правовые акты, регулирующие отношения в сфере конкурен-ции и монополии, административная и судебная практика в даннойобласти, история развития антимонопольного (конкурентного) правав России и за рубежом, отечественная и зарубежная правовая доктри-ны в области антимонопольного (конкурентного) регулирования, за-рубежное антимонопольное (конкурентное) законодательство, отече-ственный и зарубежный опыт правового регулирования конкуренциии монополии, экономические знания в сфере антимонопольного(конкурентного) регулирования. Специфика предмета конкурентногоправа обусловлена прежде всего тем важным значением, которое игра-ет в построении и функционировании системы конкурентного праваэкономическая теория. Вторым отличием предмета российской наукиантимонопольного (конкурентного) права является применение срав-нительно-правового метода исследования. Это связано с тем, что всилу специфики экономической и политической жизни России вXX в. конкурентное право после революционных потрясений 1917 г.практически прекратило свое развитие, а после завершения периодаНЭПа и те немногие проконкурентные нормы, которые действовалив советском праве, были исключены, за небольшими исключениями,относящимися к сфере внешней торговли. Между тем во многихстранах, экономика которых развивалась в условиях свободногорынка, в этот период конкурентное законодательство активно разви-
-
Лекция 1
15
валось. Накопленный за этот период зарубежный опыт в данной об-ласти, творчески адаптированный к условиям российских политиче-ских, экономических, правовых, социально-культурных и мировоз-зренческих реалий важно использовать для построения эффектив-ной отечественной системы правового регулирования конкуренциии монополии.
Субъектный состав регулирования антимонопольного (конкурент-ного) права в узком смысле образуют хозяйствующие субъекты, инди-видуальные предприниматели участвующие в регулируемых нормамиправа отношениях в сфере конкуренции, а также потребители и орга-ны власти и их должностные лица, уполномоченные в той или инойсфере правового регулирования конкуренции и монополии. В широ-ком смысле, представляется, что субъектный состав регулирования ан-тимонопольного (конкурентного) права состоит из самого обширногокруга частных лиц и публичных органов и организаций, участвующихв отношениях, связанных с конкуренцией и монополией. Это хозяй-ствующие субъекты, в том числе юридические лица и индивидуальныепредприниматели, осуществляющие предпринимательскую, хозяйст-венную деятельность, органы государственной власти и местного са-моуправления и их должностные лица, ответственные за те или иныеаспекты реализации норм конкурентного права, потребители товаров,работ и услуг, а также все публичные и частные лица, на которых рас-пространяется обязанность воздерживаться от нарушения правил,предусмотренных конкурентным правом, лица, допустившие такоенарушение или действия которых рассматриваются как такое наруше-ние. Представляется, что критерием отнесения тех или иных лиц ккругу субъектов конкурентного права выступает наличие признаков ихучастия в отношениях конкуренции и/или монополии, урегулирован-ных теми или иными нормами, институтами, механизмами конку-рентного права.
Как уже отмечалось, в субъектный состав конкурентного прававходят и потребители, правой статус которых в конкурентном правеимеет свои особенности по сравнению с аналогичным статусом, за-крепленным в законодательстве о защите прав потребителей. Об осо-бенностях правового статуса потребителя и вообще о специфике за-щиты прав потребителей в антимонопольном (конкурентном) праверечь будет идти далее.
Для раскрытия содержания понятия «антимонопольное (конку-рентное) право» необходимо определить назначение этого правовогорегулятора, его цели и задачи, более детально обозначить круг субъек-тов конкурентного права. Выше мы уже указывали, что антимоно-польное (конкурентное) право является отраслью законодательства,
-
Раздел I
16
регулирующей хозяйственную или предпринимательскую деятель-ность. В то же время мы отмечали, что конкурентное право имеетособый объект регулирования, т.е. регулирует хозяйственную илипредпринимательскую деятельность только в части конкуренции имонополии. Данный объект предопределяет специфику целей и за-дач конкурентного права в общей системе правовых регуляторовпредпринимательской деятельности. В науке конкурентного правасуществует несколько подходов к определению его целей и задач, од-нако, прежде чем их раскрыть, необходимо более подробно остано-виться на таких базовых понятиях и категориях конкурентного права,как конкуренция, монополия, рынок, являющихся ключевыми в по-нимании системы, принципов, специфики антимонопольного (кон-курентного) законодательства.
1.2. Цели и задачи антимонопольного (конкурентного) права. Госу-дарственное регулирование отношений в сфере конкуренции и монополии
В науке цель традиционно воспринимается как конечная задача,конечный смысл исследования, изучения, работы и т.д. Задачи по от-ношению к конечной цели рассматриваются как маленькие промежу-точные цели, необходимые для достижения цели конечной.
Цель правового регулирования конкуренции и монополии – обеспе-чение эффективности рыночной экономики и предпринимательствана основе конкуренции при наличии государственного контроля замонополиями, защита публичных экономических интересов, в томчисле интересов потребителей продукции.
Задачи правового регулирования в данной сфере – государственнаяподдержка и защита конкуренции, осуществляемая посредством сле-дующих правовых способов:
– создания необходимых условий для существования и развитияэкономической состязательности на рынке (конкурентных отноше-ний);
– признания за субъектом предпринимательства права на конку-ренцию и защиты этого права;
– контроля за монополизацией предпринимательской деятельно-сти (за доминирующим положением, концентрацией капиталов);
– предупреждения и преследования правонарушений (монополи-стической деятельности, недобросовестной конкуренции, противо-правных антиконкурентных действий (бездействий), актов органоввласти и должностных лиц) и других способов.
Определяя значение правового регулирования конкуренции и мо-нополии для организации и осуществления предпринимательскойдеятельности, С.А. Паращук указывает: «…конкуренция выступает
-
Лекция 1
17
необходимым условием и способом эффективного осуществленияпредпринимательской деятельности. Стремление к получению наи-большей прибыли сталкивает интересы субъектов предприниматель-ства и вынуждает их вступать в конкурентную борьбу между собой запривлечение платежеспособного (потребительского) спроса. При от-сутствии конкуренции предпринимательская деятельность можетосуществляться лишь в определенных ситуациях (в сферах естест-венных и государственных монополий или в условиях временногоотсутствия конкуренции на рынке). Однако указанные ситуации вобществе с рыночной экономикой не должны иметь преобладаю-щего значения, а носят скорее эпизодический (вспомогательный)характер. В противном случае следует говорить о неразвитости ры-ночных отношений и предпринимательства. Поэтому эффективноеправовое регулирование конкуренции и монополии способствуетнормальному функционированию рыночной экономики и предпри-нимательства»1.
Антимонопольная (конкурентная) политика призвана обеспечи-вать такие условия функционирования рынка, при которых не возни-кает избирательного ущемления интересов конкурентов или наруше-ния прав потребителей.
Антимонопольная политика – «комплекс мер, направленных на де-монополизацию экономики, контроль и наблюдение за процессамиконцентрации на рынках, пресечение монополистических действийи недобросовестной конкуренции, устранение административныхбарьеров и обеспечение условий для развития конкуренции на рын-ке, а также пропаганды и распространение знаний, способствующихсозданию равных условий для всех участников рынка и формирова-нию общественного сознания в пользу развития рыночных сил»2.Это понятие отличается от понятия конкурентной политики, котораяпредставляет собой более широкое явление, включающее комплекспропагандистских мероприятий по информированию субъектов рын-ка об их правах и обязанностях перед обществом и рынком. В евро-пейской практике эта политика получила название «адвокатированиеконкуренции»3.
В более узком смысле антимонопольную политику принято сво-дить к мероприятиям антимонопольных органов и органов по регули-рованию деятельности субъектов временных и естественных монопо-
1 Паращук С.А. Конкурентное право (правовое регулирование конкуренции и мо-нополии). М.: Городец-издат, 2002. С. 12.
2 Князева И.В. Антимонопольная политика в России: Учеб. пособ. М., 2006.С. 189–191.
3 См. подробнее Лекцию 21.
-
Раздел I
18
лий, осуществлению государственного контроля за соблюдениемнормативных правовых актов, относящихся к системе конкурентногоправа. В широком смысле государственная антимонопольная (конку-рентная) политика охватывает почти весь круг задач, направленных наразвитие экономики, предопределяет широкое участие антимоно-польных органов в выработке экономической политики государства вцелом или по крайней мере тех ее направлений, которые могут непо-средственно повлиять на конкурентную структуру рынка, деловуюпрактику и хозяйственную деятельность его субъектов. Государствообязано выполнять важные экономические, организационные, коор-динирующие, информационные функции для обеспечения рыночныхусловий предпринимательской деятельности, развития частного сек-тора. «Стратегическая задача государственной антимонопольной по-литики по отношению к отдельным рынкам (отраслям) состоит в со-хранении баланса конкурентных и монопольно-регулирующих сил врамках рабочей конкуренции (олигополии или монополистическойконкуренции). В связи с этим основными экономическими целямиантимонопольной политики являются действия, направленные наоптимизацию рыночной структуры, нейтрализацию монополистиче-ской власти и различных методов ее проявления, корректировку не-выгодных для общества экономических результатов для решения двухзадач: повышения качества жизни и конкурентноспособности рос-сийской экономики»1.
Цели и задачи конкурентной политики предопределяются, как мыуже отмечали выше, с одной стороны, преимуществами конкуренции,которые стоит использовать для достижения общественного блага, а сдругой – издержками конкуренции и стихии рынка, которые необхо-димо сдерживать и минимизировать. В условиях стихийного развитиярыночной экономики здоровая конкуренция – явление нечастое.Преимущества монопольного положения настолько притягательны,что стремление к единоличному захвату рынка, вытеснению конку-рентов для получения предельно высокой прибыли за счет своего мо-нопольного положения и рыночной власти становится объективнойтенденцией. Рыночная стихия порождает монополию в форме раз-личных объединений и …соглашений, поэтому если рыночные отно-шения не регулирует государство, то эти функции берут на себя моно-польные структуры. Теперь становится аксиомой, что нерегулируемыхрынков нет. Поэтому борьба со стихийным развитием рыночной эко-номики, с проявлением монополизма и содействие здоровой рыноч-
1 Князева И.В. Указ. соч. С. 189–191.
-
Лекция 1
19
ной конкуренции – одни из главных задач государства в большинствестран мира1.
Государство должно выступать регулятором рыночных отношений,создавать «правила игры» в процессе экономический деятельности иследить за их соблюдением для созидания общественного блага и со-блюдения общественных, публичных интересов. Самоустранение го-сударства от регулирования вопросов конкуренции и монополии, мо-жет привести к непредсказуемым последствиям для экономическогоразвития, социальной стабильности и даже политической независи-мости общества и государства.
Для любого хозяйствующего субъекта характерно стремление кмонополии, к вытеснению конкурента с рынка, к расширению сферысвоей деятельности. Приобретая и усиливая власть на рынке, пред-приниматели стремятся установить контроль над ценами и фактора-ми, определяющими деятельность предприятия. Они могут совершатьдействия, ограничивающие конкуренцию, создавать искусственныебарьеры для входа на рынок, заключать антиконкурентные соглаше-ния, например, об определении объема продаж, фиксации цен, разде-ле рынка.
Ограничение конкуренции существенно искажает действие ры-ночных сил, приводит к нерациональному разделению общественныхресурсов, негативно сказывается на хозяйственной активности всехучастников рынка и экономическом благосостоянии общества. Чрез-мерная концентрация экономической власти может стать угрозой са-мостоятельному принятию решений (не только в сфере экономиче-ской жизни). Однако экономическая мощь отечественных предпри-ятий в определенных сегментах рынка может быть выгодна обществу,государству, становится фактором экономической и даже политиче-ской безопасности государства, особенно в контексте конкуренции сэкономически мощными зарубежными компаниями и транснацио-нальными корпорациями.
Все эти объективные явления рынка, экономической и общест-венной жизни в целом предопределяют необходимость государствен-ного регулирования и контроля рыночных процессов, конкуренции имонополии. При этом, как отмечают ученые, развитие конкуренциине самоцель, оно подчинено глобальным задачам социально-экономических преобразований и направлено на их решение. Эффек-тивная конкурентная политика и реализация антимонопольного за-конодательства – мощные катализаторы структурных изменений в
1 Конкуренция и антимонопольное регулирование: Учеб. пособ. для вузов / Под
ред. А.Г. Цыганова. М, 1999. С. 19.
-
Раздел I
20
высококонцентрированной экономике. Она способствует высвобож-дению значительных общественных ресурсов, гибкое использованиекоторых необходимо для обеспечения конкурентноспособности какотдельно взятого предприятия, так и национальной экономики в це-лом. Задача государства, антимонопольных органов состоит в том,чтобы ввести конкуренцию в цивилизованные рамки, пресечь опас-ные для общества проявления монополизма, исключить недобросове-стные методы борьбы, определить те сферы, где необходимо государ-ственное регулирование1. При этом роль конкурентной политики несводится к применению антимонопольного законодательства к хозяй-ствующим субъектам, злоупотребляющим рыночной властью. Конку-ренция может быть ослаблена в результате мер государственной эко-номической политики, а рыночная власть отдельных субъектов рын-ка – усилена различными методами вмешательства государства врыночные отношения. Поэтому конкурентная политика предопреде-ляет широкое участие антимонопольных органов в выработке эконо-мической политики государства в целом или по крайней мере тех еенаправлений, которые могут непосредственно повлиять на конку-рентную структуру рынка, деловую практику, хозяйственную деятель-ность предприятий.
Примечание. Одна из наиболее острых проблем конкурентного регулиро-вания в России – преодоление административных барьеров на пути развитияпредпринимательства, излишней бюрократизации всевозможных разреши-тельных процедур, нечеткости контрольных функций государственных и ме-стных органов власти, препятствий в межрегиональной торговле.
Конкурентная политика предполагает меры по защите конкурен-ции, снижающие структурные и институциональные барьеры входа нарынок, минимизирующие возможности произвольного, необосно-ванного вмешательства государства, чиновничества в деловую жизнь(не путать с регулированием государством рыночных отношений, чтобезусловно необходимо в обществе). Такая политика должна быть на-правлена также «на ограничение возможностей так называемого рен-тоориентированного поведения хозяйствующих субъектов, направ-ленного на получение систематических преимуществ, не связанных спроизводительным использованием ресурсов, и влекущего за собойнеэффективное размещение ресурсов общества в целом (эксклюзив-ные права, закрытые монополии, таможенно-тарифные барьеры, ог-раничения перемещения товаров и др.). Это требует большой откры-
1 Конкуренция и антимонопольное регулирование. С. 3, 4.
-
Лекция 1
21
тости и предсказуемости решений государственных органов в эконо-мической сфере, эффективных механизмов обратной связи бизнеса игосударства»1.
Среди направлений государственной экономической политики,где необходима защита конкуренции, выделяются (см. схему 1)
Схема 1
Направления государственной экономическойполитики, требующие защиты конкуренции
торговая политика, включая тарифы, квоты, защитные меры и антидем-пинговые процедуры, экспортные ограничения и т.п.
промышленная политика, особенно в секторах, наиболее влияющих насостояние экономики в целом, где специфические меры государственногорегулирования зачастую не поощряют, а ограничивают конкуренцию(финансовый рынок, сельское хозяйство, телекоммуникации и др.)
региональное развитие, в том числе межбюджетные отношения и обеспе-чение единства экономического пространства
защита прав на объекты интеллектуальной собственности
защита прав потребителей
приватизация и управление государственной собственностью
инвестиционная и налоговая политика, государственная помощь
политика в сфере государственного регулирования, в том числе лицензи-рования
Таким образом, антимонопольное регулирование не сводитсятолько к надзору за соблюдением правил поведения на рынке – ононосит созидательный характер. Разумеется, необходимо контролиро-вать соблюдение законодательства о конкуренции и взыскивать за егонарушение. Но гораздо важнее развитие отечественного производства,повышение его конкурентоспособности, обеспечение экономическойбезопасности государства и общества, стимулирование экономиче-ских преобразований (в том числе оправданной экономической кон-
1 Конкуренция и антимонопольное регулирование. С. 5, 6.
-
Раздел I
22
центрации), поощрение добропорядочных и честных методов ведениябизнеса1.
Основные цели конкуренции и монополии (см. схему 2).Схема 2
Основные цели конкуренции и монополии
защита конкуренции, как публичного блага, обеспечивающего в даль-нейшем социально-экономическое благосостояние общества
защита профессиональных участников рынка – конкурентов, их прав изаконных интересов в процессе осуществления рыночной, предприни-мательской деятельности от неправомерных посягательств других лиц,преследующих свои экономические интересы незаконными способами
развитие экономической системы общества и эффективного функцио-нирования товарных рынков
защита прав и интересов потребителей
Цель правового регулирования конкуренции и монополии иногдаобозначается и таким понятием, как «публичный интерес», «общееблаго», «социально-экономический интерес государства» и т.п.
Следует отметить, что в предмет правового регулирования конку-ренции и монополии входит сфера государственных монополий, созда-ваемых в областях, где государству необходимо в публичных целяхохраны правопорядка, безопасности государства и общества, охраныжизни и здоровья граждан наличие единственного хозяйствующегосубъекта, непосредственно подконтрольного и регулируемого госу-дарством. Это такие области хозяйствования, как эмиссия денег, обо-рот драгоценных металлов, наркотических и психотропных веществ,военно-техническое сотрудничество с иностранными государствами идр. Наличие конкурентных рынков в этих сферах создавало бы многовозможностей для злоупотреблений, открывало бы много путей дляподрыва социальной безопасности, угрожало бы моральному и физи-ческому здоровью наций посредством бесконтрольного использова-ния в злостных и корыстных целях тех товаров, которые отнесены го-сударством к сферам государственной монополии. Итак, еще однацель правового регулирования конкуренции и монополии – это обес-печение публичных интересов, посредством установления защиты отконкуренции и введения государственной монополии в определенныхстратегических отраслях производства и торговли.
1 Конкуренция и антимонопольное регулирование. С. 6.
-
Лекция 1
23
Государственная монополия при этом рассматривается как одно изизъятий из общего принципа поддержки конкуренции, наряду с есте-ственными и временными монополиями на исключительные права наобъекты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализа-ции. Эти сферы также защищены законом от конкуренции. Естест-венные монополии в отличие от государственных образуются на техрынках, на которых с точки зрения затрат экономически неэффектив-но наличие конкуренции, например, транспортировка нефти и газа потрубопроводам. Здесь конкуренция приведет к увеличению цены этихуслуг для потребителя.
Временные монополии на исключительные права, такие как патентына изобретения, монополии на коммерческую информацию, товарныезнаки и другие, в свою очередь стимулируют научную деятельность,деловую активность, давая ряд преимуществ на определенное времяобладателям таких прав, в том числе защищая их права от незаконныхпосягательств в форме недобросовестной конкуренции.
Итак, для определенных публично значимых целей (естественныеи государственные монополии), а также и для поддержания выгоднойобществу частной инициативы (временные монополии на исключи-тельные права) государство защищает некоторые сферы хозяйствова-ния от конкуренции, устанавливая там режим монополии. В то жевремя следует отметить, что чрезмерное увлечение созданием легаль-ных монополий, особенно не имеющих никаких объективных предпо-сылок для монополизации, может нарушить баланс конкурентных имонопольных рынков и принести вред развитию экономики и интере-сам потребителей. Отсюда – еще одна задача правового регулирова-ния конкуренции и монополии – достижение и поддержание наибо-лее эффективного баланса конкурентных и защищенных от конку-ренции рынков в целях максимально возможного обеспеченияинтересов общества, в том числе стратегических публичных интересовгосударства, социально-экономических благ, развития экономики иинтересов потребителей, интересов добросовестных предпринимате-лей, создания условий для свободного развития их творческой пред-принимательской инициативы.
Указанные выше цели правового регулирования конкуренции имонополии присутствуют в каждой национальной правовой системерегулирования отношений в данной области, в законодательстве идоктрине, а также в международно-правовом регулировании вопросовконкуренции и монополии. Однако в зависимости от специфики со-циально-экономического развития, мировоззренческих особенностейобщества, его правового и исторического развития, субъективныхподходов ученых-специалистов в данной области и политических элит
-
Раздел I
24
к доктрине и законодательству в данной области одной из целей кон-курентного регули